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开云体育本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并阻隔-开云(中国)Kaiyun·官方网站 - 登录入口
发布日期：2024-09-30 05:07    点击次数：162
博时国证龙头家电交游型灵通式指     数证券投资基金     更新招募说明书   基金管理东说念主: 博时基金管理有限公司   基金托管东说念主: 祥瑞银行股份有限公司         第 1 页 共 158 页                    【伏击领导】   博时国证龙头家电交游型灵通式指数证券投资基金根据 2021 年 4 月 13 日中国证券监督 管理委员会《对于准予博时国证龙头家电交游型灵通式指数证券投资基金注册的批复》（证 监许可[2021]1235 号）准予注册，进行召募。   本基金管理东说念主保证招募说明书的内容果然、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出履行性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及商场出路等作 出履行性判断或者保证。   证券投资基金是一种始终投资用具，其主邀功能是分散投资，镌汰投资单一证券所带来 的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等约略提供固定收益预期的金融用具，投 资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带 来的损失。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、债券型基 金与货币商场基金。本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪国证龙头家电指数，其风 险收益特征与标的指数所表征的商场组合的风险收益特征相似。   因折算、分红等行动导致基金份额净值变化，不会转换基金的风险收益特征，不会镌汰 基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以 1 元启动面值开展基金召募或因折算、分红等 行动导致基金份额净值调治至 1 元启动面值或 1 元隔邻，在商场波动等因素的影响下，基金 投资仍有可能出现亏蚀或基金净值仍有可能低于启动面值。   本基金致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。本基金追踪国证龙头 家电指数，存在追踪舛误欺压未达约定成见、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风 险，具体风险详见招募说明书“风险领导”部分。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，需充分了解本基金的居品特性，充分琢磨自身的风险承受智商，感性判断商场， 对投成本基金的意愿、时机、数目等投资行动作出零丁决策，并承担基金投资中出现的万般 风险，包括商场风险、管理风险、时间风险、本基金私有风险极端他风险等。私有风险包括： 指数化投资的风险、标的指数的风险、追踪偏离度和追踪舛误的风险、基金交游价钱与份额 净值发生偏离的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较差错的风险、投资东说念主申购失败的风险、投 资东说念主赎回失败的风险、基金场内份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风                      第 2 页 共 158 页 险、二级商场流动性风险、资产扶持证券投资风险、金融养殖品投资风险、退市风险、第三 方机构服务的风险、投资于存托凭证的风险等。   本基金因特别情况（比如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时， 为更好地终了基金的投资成见，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股（包括中 小板、创业板极端他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证、港股通标的股票）， 因此本基金可能会遴荐将部分基金资产投资于港股通标的股票，但基金资产并非势必投资港 股通标的股票。   本基金资产若投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场轨制以及交游司法等各异带来的私有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场 实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价 波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交游日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可宽泛交游，港股不可实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金的投资界限包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏蚀的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在法律地 位、享有权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、利用表决权等 方面的特别安排可能激励的风险；存托合同自动治理存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在赓续信息流露监管方面与境内可能存在各异的风 险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金为深圳证券交游所上市交游的交游型灵通式基金，标的指数组合证券有深圳证券 交游所上市证券和上海证券交游所组合证券，投资东说念主认购本基金时需具有深圳证券交游所 A 股账户或证券投资基金账户，已有深圳证券交游所 A 股账户或证券投资基金账户的投资东说念主不 必再办理开户手续。   尚无深圳证券交游所 A 股账户或证券投资基金账户的投资东说念主，需在认购前持本东说念主身份证 到中国证券登记结算有限职责公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳证券交游所 A 股账 户或证券投资基金账户的开户手续。关系开设深圳证券交游所 A 股账户和证券投资基金账户 的具体步协调办法，请到各开户网点详备有计划关系司法。                   第 3 页 共 158 页   如投资东说念主需新开立证券账户，则应注重：   ①深圳证券交游所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级商场交游，如 投资东说念主需要使用国证龙头家电指数成份股中的深圳证券交游所上市股票参与网下股票认购 或基金份额的申购、赎回，则应开立深圳证券交游所 A 股账户；如投资者需要使用国证龙头 家电指数成份股中的上海证券交游所上市股票参与网下股票认购，则还应开立上海证券交游 所 A 股账户。   ②如投资东说念主需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，应同期持有并使用深 圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称号属于吞并投资东说念主扫数，并注重 投资东说念主用以申购、赎回的深圳证券交游所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交游证 券公司应为吞并申购赎回代理券商，不然无法办理本基金的申购和赎回。   本基金按照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限职责公司的关系司法进行申购、赎 回，具体业务的办理时分请参见关系公告。本基金通过深圳证券交游所办理申购赎回的，投 资者的申购、赎回请求在 T 日证实，申购所得 ETF 份额 T 日竞价卖出，T+1 日可赎回；赎回 所得的组合证券 T 日可竞价卖出。通过登记机构办理申购赎回的，投资者的申购、赎回请求 在 T+1 日证实，申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可用。如投资者需要通过申 购赎回代理券商参与本基金的场内申购赎回（通过深圳证券交游所办理），则应开立深圳证 券交游所 A 股账户。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的什物申购赎回（通过 中国证券登记结算有限职责公司办理）                 ，则应同期持有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户， 且该两个账户的证件号码及称号属于吞并投资者扫数，同期用以申购、赎回的深圳证券交游 所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交游证券公司应为吞并申购赎回代理券商。   基金合同奏效后，连气儿 50 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦二百东说念主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并阻隔，且无需 召开基金份额持有东说念主大会。因此本基金有濒临自动计帐的风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同 及基金居品贵府纲目，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投 资训导、资产景况等判断基金是否和投资东说念主的风险承受智商相适合。   基金管理东说念主承诺以恪称职守、憨厚信用、严慎力图的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得会高于或低于投资东说念主先前所 支付的金额。本基金的过往功绩极端净值上下并不预示其畴昔功绩阐扬。基金管理东说念主所管理                     第 4 页 共 158 页 的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩阐扬的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的 “买者高兴”原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由 投资东说念主自行背负。    投资东说念主应当通过申购、赎回代理券商办理基金申购、赎回业务，申购、赎回代理券商名 单详见本基金《招募说明书》以及关系公告。    本基金标的指数为国证龙头家电指数。    （1）选样空间    安闲下列要求的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证：：    （2）选样方法    领先，计较入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成交金额；    其次，剔除最近半年日均成交金额名次后 10%的证券；    然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，录取前                                 30 名 证券看成指数样本，样本数目不及则按履行数目纳入。    （3）在指数计较中，竖立权重调治因子，使单只样本股在每次依期调治时的权重不超 过 15%。    关系标的指数具体编制决策及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站，网 址： http://www.cnindex.com.cn/module/index-detail.html?act_menu=1&indexCode=9    本招募说明书（更新）所载内容截止日 2024 年 8 月 31 日，关系财务数据和净值阐扬截 止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                                第 5 页 共 158 页                           第 6 页 共 158 页   第 7 页 共 158 页                第一部分 前言   《博时国证龙头家电交游型灵通式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说 明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、 《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基 金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督 管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》 （以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理司法》 （以下简称“《流动性风险管理司法》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号—— 指数基金指引》以及《博时国证龙头家电交游型灵通式指数证券投资基金基金合同》（以下 简称“基金合同”）编写。   本招募说明书发扬了博时国证龙头家电交游型灵通式指数证券投资基金的投资成见、策 略、风险、费率等与投资东说念主投资决策关系的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读 本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何演叨纪录、误导性说明或紧要遗漏，并对其真 实性、准确性、好意思满性承担法律职责。   博时国证龙头家电交游型灵通式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募说明书所载明的贵府请求召募的。本基金管理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提 供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，                     并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资 东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同极端他关系 司法享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基 金合同。                  第 8 页 共 158 页                     第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何灵验鼎新和补充 灵通式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验鼎新和补充 基金招募说明书》极端更新 品贵府纲目》极端更新 额发售公告》 上市交游公告书》 释、行政规章以极端他对基金合同当事东说念主有治理力的决定、决议、通告等 会议通过，     经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议鼎新， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对那每每作念出的鼎新 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对那每每作念出的鼎新                        第 9 页 共 158 页 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修改的《公开召募 证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对那每每作念出的鼎新 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对那每每作念出的鼎新 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理司法》及颁布机关对那每每作念出的 鼎新 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对那每每作念出的修 订 时作念出的鼎新 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经关系政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体或其他组织 者境内证券期货投资管理办法》及关系法律律例司法不错投资于在中国境内照章召募的证券 投资基金的中国境外的机构投资者 构投资者境内证券期货投资管理办法》及关系法律律例司法，运用来自境外的东说念主民币资金进 行境内证券投资的境外法东说念主 格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称                        第 10 页 共 158 页 东说念主指定的代理本基金发售业务的机构 申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务合同，办理基金销售业务的机构，包括发售代理 机构和申购、赎回代理券商（即代办证券公司） 有限职责公司 资基金登记结算业求实施细目》极端每每鼎新以及关系业务司法所界说的基金份额的登记、 存管、结算及关系业务 券交游所基金账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证实的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 与港股通交游且该交游日为非港股通交游日，则基金管理东说念主可根据履行情况决定本基金是否 灵通申购、赎回及转机业务，具体以届时提前发布的公告为准）                      第 11 页 共 158 页 金份额的行动 回清单司法的申购对价请求购买基金份额的行动 要求将本基金份额兑换为申购赎回清单司法的赎回对价的行动 件 合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 能发生的变更 照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的目的 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 关系用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及关系用度，则本基金 需向投资东说念主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及关系用度，则投 资东说念主需向本基金补缴差额 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支付或应获取的现款差 额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较 的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍                    第 12 页 共 158 页 交游时老实根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较并发布的基金份 额参考净值，简称 IOPV 请求申购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金管理东说念主计较并公布的现款差额的预估值 息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的直爽 记的行动 额之日 值之比减去 1 乘以 100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、经 拆分或合并调治后的基金份额折算日为启动日再行计较） 收盘价之比减去 1 乘以 100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、 经拆分或合并调治后的基金份额折算日为启动日再行计较） 其他资产的价值总和 份额净值的过程 息流露办法》司法的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金 电子流露网站）等媒介 型灵通式基金”                   第 13 页 共 158 页 ETF），致密追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，获取与指数收益相似 的申报，选定灵通式运作阵势的基金 别和香港联合交游扫数限公司（以下简称香港联合交游所）建立时间通顺，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖司法界限内的对方交游所上市的股票。内地与香港 股票商场交游互联互通机制包括沪港股票商场交游互联互通机制（以下简称沪港通）和深港 股票商场交游互联互通机制（以下简称深港通） 所或经中国证监会招供的机组成立的证券交游服务公司，向香港联合交游扫数限公司进行申 报，买卖沪港通、深港通司法界限内的香港联合交游所上市的股票 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含 合同约定有要求提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公诱骗行股票、资 产扶持证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或交游的债券等 证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期璧还所借证 券及相应权益补偿并支付用度的业务 登记结算业务指南》司法的欠亨过代办证券公司经纪交游单元，而通过基金管理东说念主直销申报 跨商场股票 ETF 场外组合证券申购赎回请求的保障居品、宇宙社保基金、证券投资基金、证 券蚁合伙产管理规划等特别机构及居品投资者 行政区和台湾地区                    第 14 页 共 158 页                   第三部分 基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称号： 博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东说念主：江晨曦   成立时分： 1998 年 7 月 13 日   注册成本： 2.5 亿元东说念主民币   存续期间： 赓续筹谋   接洽东说念主：      王济帆   接洽电话： （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批 准成立。现在公司激动为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产筹谋有限公 司，持有股份 2%。注册成本为 2.5 亿元东说念主民币。   公司成立了投资决策委员会。投资决策委员会负责领导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司已经建立健全投资管理轨制、风险欺压轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东说念主事 管理轨制、信息流露轨制和职工行动准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江晨曦先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月接事于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡缉员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                           第 15 页 共 158 页 总司理、博时基金管理有限公司党委副布告。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限职责公司推论委员会委员， 德意识银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、战术客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 钞票业务和财务司帐等办事。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理司帐师， 香港证券及投资学会高级从业经验，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中海外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行 司帐、信贷员、东说念主事培植处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资 产管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管 理公司东说念主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国 长城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副布告、副总司理（阁下办事）、总司理、党 委布告。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产筹谋六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东说念主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级司理，负责交行对外战术投资及对下属 子公司股权管理办事。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并办事于今，历 任高级投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 16 页 共 158 页 权投资基金公司推论董事（法东说念主代表）、上海永泰房地产诱骗公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学训导/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副布告，鹏城实验室兼职训导，中国计较机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东说念主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高等次专科东说念主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技进取三等奖，深圳市科学时间奖时间诱骗一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可赓续时间基金会司帐及 金融学训导。历任香港理工大学商学院副院长、司帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究训导。香港理工大学终生训导。   张博辉先生，2008 年 8 月参加办事，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学办事，历任金融系讲师、 副训导、国际金融中心副主任、训导。2017 年于今在香港中语大学（深圳）办事，历任深 圳高等金融研究院副院长、经管学院推论副院长，现任经管学院推论院长、校长讲座训导、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾接事国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月接事于中国长城资产管理公司，分别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月接事于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/推论董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产筹谋三部、资产筹谋六部副高级司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产筹谋六部高级司理。   李兴春先生，硕士，高级经济师，好意思国注册管理司帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆建造诱骗有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、名目投资司理、概述业务司理等岗亭（期                     第 17 页 共 158 页 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学计较机系学习，获取学士学位。 金融电子有限公司任时间部负责东说念主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件诱骗中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息时间总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息时间部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息时间部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息时间部总司理、东说念主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东说念主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月起始后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司办事。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七建造工程有限公司 办事，任司帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算司帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级计帐司帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金计帐组主管。2015 年 11 月 30 日起任基金运作部副总司理兼 TA 资金计帐组主管。   江晨曦先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山诱骗集团股份有限公司、上海诚南房地产诱骗有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等办事。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年起始后在北京清华计较机公司任诱骗部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息作事部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息时间部总司理。现任公司副总司理、首席信息官，                       第 18 页 共 158 页 主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等办事，兼任博时钞票基金销售有限公司董 事长和博时成本管理有限公司董事长。    孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002 年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律护士人、监察法律部总司理。现任公司督察长，兼任 博时钞票基金销售有限公司董事。    尹浩先生，硕士。2012 年起始后在华宝证券、国金证券办事。2015 年加入博时基金管 理有限公司。历任高级研究员、高级研究员兼基金司理助理、上证超等大盘交游型灵通式指 数证券投资基金(2019 年 10 月 11 日-2023 年 3 月 8 日)、博时上证超等大盘交游型灵通式指 数证券投资基金皆集基金(2019 年 10 月 11 日-2023 年 3 月 8 日)、博时中证 5G 产业 50 交游 型灵通式指数证券投资基金发起式皆集基金(2021 年 7 月 14 日-2024 年 8 月 17 日)的基金经 理。现任博时创业板交游型灵通式指数证券投资基金(2019 年 10 月 11 日—于今)、博时创 业板交游型灵通式指数证券投资基金皆集基金(2019 年 10 月 11 日—于今)、博时中证 5G 产 业 50 交游型灵通式指数证券投资基金(2020 年 3 月 27 日—于今)、博时中证新动力汽车交 易型灵通式指数证券投资基金(2020 年 12 月 10 日—于今)、博时中证智能糜掷主题交游型 灵通式指数证券投资基金(2020 年 12 月 30 日—于今)、博时中证新动力交游型灵通式指数 证券投资基金(2021 年 7 月 15 日—于今)、博时中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投 资基金(2021 年 8 月 19 日—于今)、博时中证金融科技主题交游型灵通式指数证券投资基金 (2021 年 9 月 24 日—于今)、博时中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金发起式 皆集基金(2021 年 11 月 30 日—于今)、博时国证龙头家电交游型灵通式指数证券投资基金 (2021 年 12 月 13 日—于今)、博时中证湖北新旧动能转机交游型灵通式指数证券投资基金 (2021 年 12 月 29 日—于今)、博时中证全指电力公用作事交游型灵通式指数证券投资基金 (2022 年 7 月 1 日—于今)、博时中证成渝地区双城经济圈成份交游型灵通式指数证券投资 基金(2022 年 8 月 15 日—于今)、博时中证全指电力公用作事交游型灵通式指数证券投资基 金发起式皆集基金(2023 年 1 月 6 日—于今)、博时中证新动力交游型灵通式指数证券投资 基金发起式皆集基金(2023 年 11 月 28 日—于今)、博时中证软件服务指数型发起式证券投 资基金(2023 年 12 月 26 日—于今)、博时中证半导体产业交游型灵通式指数证券投资基金 (2024 年 4 月 8 日—于今)、博时国证龙头家电交游型灵通式指数证券投资基金发起式皆集 基金(2024 年 5 月 28 日—于今)的基金司理。                          第 19 页 共 158 页   公司首席资产配置官黄健斌先生。   公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。   首席基金司理过钧先生。   首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、                            境外投资部总司理曾鹏先生。   权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。   行业研究部总司理魏立先生。   宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。   指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。   三、基金管理东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产彼此零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的司法，按关系司法计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回对价，编制申购赎回清单；                   第 20 页 共 158 页 同》极端他关系司法另有司法外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东说念主泄露，法律、 律例另有司法的以及审计需要的除外； 益； 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 以上； 够按照《基金合同》司法的时分和阵势，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付合理 成本的要求下得到关系贵府的复印件； 管东说念主； 承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而解任； 《基金合同》变成基金财产损失机，                基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担职责； 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日 内退还基金认购东说念主；                  第 21 页 共 158 页  四、基金管理东说念主的承诺 部欺压轨制，选定灵验措施，注重违背《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生； 选定灵验措施，注重下列行动的发生：  （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的交游行为；  （7）冒昧职守，不按照司法履行职责；  （8）法律、行政律例和中国证监会司法扼制的其他行动。 注重违背基金合同行动的发生； 律例及行业表率，憨厚信用、力图尽责；  五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事关系的交游行为；  六、基金管理东说念主的里面欺压轨制  （1）全面性原则                   第 22 页 共 158 页   公司风险管理必须隐蔽公司的扫数部门和岗亭，浸透各项业务过程和业务要害。   （2）零丁性原则   公司成立零丁的监察法律部，监察法律部保持高度的零丁性和泰斗性，负责对公司各部 门风险欺压办事进行稽核和检验。   （3）彼此制约原则   公司及各部门在里面组织结构的谋略上要形成一种彼此制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相勾通原则   建立完备的风险管理方针体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体捆绑构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终职责，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察法律部负责监察公司的 风险管理措施的推论。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的职责。   （2）风险管理委员会   看成董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责措置紧要的突发的风险。   （3）督察长   零丁利用督察权利；胜仗对董事会负责；按季向风险管理委员会提交零丁的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的推论情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和欺压的环境中终了业务成见。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与过程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析办事，确保公司万般投资风险得到邃密监督与欺压。   （6）业务部门                    第 23 页 共 158 页   风险管理是每一个业务部门最首要的职责。部门司理对本部门的风险负全部职责，负责 履行公司的风险管理步调，负责本部门的风险管理系统的诱骗、推论和珍重，用于识别、监 控和镌汰风险。   （1）建立内控结构，完善内控轨制   公司建立、健全了内控结构，高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行为有恰 当的组织和授权，确保监察行为是零丁的，并得到高管东说念主员的扶持，同期置备操作手册，并 依期更新。   （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金交游辘集，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和注重风险。   （3）建立、健全岗亭职责制   建立、健全了岗亭职责制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自办事领 域中的风险隐患上报，以注重和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、申报、领导步调   建立了评估风险的委员会，使用得当的步调，证实和评估与公司运作关系的风险；公司 建立了从下到上的风险申报步调，对风险隐患进行层层申报，使各个档次的东说念主员实时掌抓风 险景况，从而以最快速率作出决策。   （5）建立灵验的里面监控系统   建立了有余、灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理技巧   选定数目化、时间化的风险欺压技巧，建立数目化的风险管理模子，                                用以领导指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时选定灵验的措施，对风险进行分散、欺压和狡饰，尽可能 地减少损失。   （7）提供有余的培训   制定了好意思满的培训规划，为扫数职工提供有余和妥贴的培训，使职工明确其职责所在， 欺压风险。                    第 24 页 共 158 页                   第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号：祥瑞银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座 26 楼   法定代表东说念主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织款式：股份有限公司   注册成本：19,405,918,198 元   存续期间：赓续筹谋   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号   接洽东说念主：刘华栋   接洽电话：0755-22166388   祥瑞银行股份有限公司是一家总部设在深圳的宇宙性股份制营业银行（深圳证券交游所 简称：祥瑞银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于 2012 年 6 月接管合并原祥瑞银行并于同庚 7 月改名为祥瑞银行。中国祥瑞保障（集团）股份有限公司 极端子公司悉数持有祥瑞银行 58%的股份，为祥瑞银行的控股激动。欺压 2024 年 6 月末， 祥瑞银行有 109 家分行（含香港分行）,共 1,180 家营业机构。 亿元（同比增长 1.9%）、资产总额 57,540.33 亿元（较上年末增长 3.0%）、接管进款本金 余额 35,708.12 亿元（较上年末增长 4.8%）、披发贷款和垫款总额 3,4229.40 亿元（较上 年末增长 0.2%）。   祥瑞银行总行设资产托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、资金计帐室、 企划与概述服务室、数字平台室、督察合规室、基金服务室 8 个处室，现在部门东说念主员为 75                           第 25 页 共 158 页 东说念主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管业务关系职工配置皆全且从业训导丰 富，托管部中枢管理层具备银行管理、证券或托管业务十年以上从业训导。 年 6 月末，祥瑞银行股份有限公司托管证券投资基金净值限度悉数 7982 亿，祥瑞银行已托 管 293 只证券投资基金，隐蔽了股票型、债券型、混杂型、货币型、指数型、FOF 等多种 类型的基金，安闲了不同客户多元化的投资容许需求。   二、基金托管东说念主的里面风险欺压轨制说明   看成基金托管东说念主，祥瑞银行股份有限公司严格效力国度关系托管业务的法律律例、行业 监管要求，     自愿形成称职筹谋、             表率运作的筹谋理念和筹谋格调；确保基金财产的安全好意思满， 确保关系信息的果然、准确、好意思满、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益；确保里面欺压 和风险管理体系的灵验性；注重和化解筹谋风险，确保业务的安全、稳健运行，促进筹谋目 标的终了。   祥瑞银行股份有限公司设有总行零丁一级部门资产托管部，是全行资产托管业务的管理 和运营部门，有利配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的里面欺压和风险管理办事， 具有零丁利用监督稽核办事的权利和智商。   资产托管部具备系统、完善的轨制欺压体系，建立了管理轨制、欺压轨制、岗亭职责、 业务操作过程，不错保证托管业务的表率操作善良利进行；取得基金从业经验的东说念主员合适监 管要求；业务管理严格实行复核、审核、检验轨制，授权办事实行辘集欺压，业务图章按规 程看护、存放、使用，账户贵府严格看护，制约机制严格灵验；业务操作区有利竖立，阻塞 管理，实施音像监控；业务信息由专职信息流露东说念主负责，注重泄密；业求终了自动化操作， 注重东说念主为事故的发生，时间系统好意思满、零丁。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和步调   依照《基金法》极端配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行 业精深使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律律例以及基金合同                     第 26 页 共 158 页 司法，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资界限、投资组合等情况进行监督，并依期编 写基金投资运作监督申报，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核 算服务要害中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索要与开支情况 进行检验监督。   （1）每办事日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例欺压方针进行例行监控， 发现投资比例超标等格外情况，向基金管理东说念主发出版面通告，与基金管理东说念主进行情况核实， 督促其纠正，并实时申报中国证监会。   （2）收到基金管理东说念主的投资指示后，对触及各基金的投资界限、投资对象及交游敌手 等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督申报，对各基金投资运 作的正当合规性、投资零丁性和格调权贵性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通落后间或非时间技巧发现基金涉嫌违纪交游，电话或书面要求管理东说念主进行解释 或举证，并实时申报中国证监会。                   第 27 页 共 158 页                    第五部分 关系服务机构  一、基金份额销售机构  称号：博时基金管理有限公司  住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层  办公地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  电话：010-65187055  传真：010-65187032  接洽东说念主：韩亮堂  宇宙统一客服热线：95105568（免资料费）  (1)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：          中国（上海）开脱贸易磨练区商城路 618 号 办公地址：          上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：         朱健 接洽东说念主：           钟伟镇 电话：            021-38676666 传真：            021-38670666 客户服务电话：        95521/4008888666 网址：            https://www.gtja.com  (2)中信建投证券股份有限公司 注册地址：          北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：          北京市晨曦区光华路 10 号 法定代表东说念主：         王常青 接洽东说念主：           陈海静 电话：            010-65608231 传真：            010－65182261 客户服务电话：        4008888108/95587 网址：            http://www.csc108.com/  (3)国信证券股份有限公司 注册地址：          深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二                十六层 办公地址：          深圳市福田区福华通盘 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表东说念主：         张纳沙 接洽东说念主：           于智勇                       第 28 页 共 158 页 电话：       0755-81981259 传真：       0755-82133952 客户服务电话：   95536 网址：       http://www.guosen.com.cn/  (4)招商证券股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区福田街说念福华通盘 111 号 办公地址：     深圳市福田区福华通盘 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东说念主：    霍达 接洽东说念主：      业清扬 电话：       0755-83081954 传真：       0755-83734343 客户服务电话：   4008888111；95565 网址：       http://www.cmschina.com/  (5)广发证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室 办公地址：      广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：     林传辉 接洽东说念主：       黄岚 电话：        020－87555888 传真：        020－87555305 客户服务电话：    95575、020-95575 或致电各地营业网点 网址：        http://www.gf.com.cn/  (6)中信证券股份有限公司 注册地址：     广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）           北座 办公地址：     北京晨曦区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东说念主：    张佑君 接洽东说念主：      杜杰 电话：       010-60833889 传真：       010－84865560 客户服务电话：   400-889-5548/95548 网址：       http://www.cs.ecitic.com/  (7)中国星河证券股份有限公司 注册地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：    王晟 接洽东说念主：      辛国政 电话：       010-80928123 客户服务电话：   4008-888-888 或 95551 网址：       http:// www.chinastock.com.cn/                    第 29 页 共 158 页  (8)海通证券股份有限公司 注册地址：      上海市淮海中路 98 号 办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东说念主：     周杰 接洽东说念主：       李笑鸣 电话：        021-23219275 传真：        021－63602722 客户服务电话：    95553 网址：        http://www.htsec.com/  (9)申万宏源证券有限公司 注册地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：     杨玉成 接洽东说念主：       陈宇 电话：        021-33388999 传真：        021-33388224 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (10)兴业证券股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 268 号 办公地址：      上海市浦东民生路 1199 弄五说念口广场 1 号楼 21 层 法定代表东说念主：     杨华辉 接洽东说念主：       乔琳雪 电话：        021-38565547 传真：        021－38565783 客户服务电话：    4008888123/95562 网址：        http://www.xyzq.com.cn/  (11)国投证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念福华通盘 119 号安信金融大厦 办公地址：      深圳市福田区福田街说念福华通盘 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：     段文务 接洽东说念主：       刘志斌 电话：        0755-82558266 客户服务电话：    95517 网址：        http://www.essence.com.cn/  (12)湘财证券股份有限公司 注册地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 办公地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼                    第 30 页 共 158 页 法定代表东说念主：     林俊波 接洽东说念主：       孙越 电话：        021-38784580-8920 客户服务电话：    95351 网址：        http://www.xcsc.com  (13)万联证券股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：      广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 法定代表东说念主：     王达 接洽东说念主：       丁想 电话：        020-83988334 客户服务电话：    95322 网址：        http://www.wlzq.cn  (14)民生证券股份有限公司 注册地址：      北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 办公地址：      北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 法定代表东说念主：     余政 接洽东说念主：       赵明 电话：        010-85127622 传真：        010-85127917 客户服务电话：    4006198888 网址：        www.mszq.com  (15)华泰证券股份有限公司 注册地址：      南京市江东中路 228 号 办公地址：      南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福            田区益田路 5999 号基金大厦 法定代表东说念主：     张伟 电话：        0755-22660831 客户服务电话：    95597 网址：        http://www.htsc.com.cn/  (16)山西证券股份有限公司 注册地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东说念主：     侯巍 接洽东说念主：       郭熠 电话：        0351－8686659 传真：        0351－8686619                     第 31 页 共 158 页 客户服务电话：    4006661618 网址：        http://www.i618.com.cn/  (17)中信证券（山东）有限职责公司 注册地址：      青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：      青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：     肖海峰 接洽东说念主：       赵如意 电话：        0532-85725062 客户服务电话：    95548 网址：        sd.citics.com  (18)东吴证券股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市翠园路 181 号 办公地址：      江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表东说念主：     范力 接洽东说念主：       陆晓 电话：        0512-62938521 传真：        0512－65588021 客户服务电话：    4008601555 网址：        https://www.dwzq.com.cn  (19)信达证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：     祝瑞敏 接洽东说念主：       王薇安 电话：        010－83252170 传真：        010－63081344 客户服务电话：    95321 网址：        http://www.cindasc.com  (20)东方证券股份有限公司 注册地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层 办公地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层 法定代表东说念主：     金文忠 接洽东说念主：       朱琼玉 电话：        021-63325888 传真：        021－63326729 客户服务电话：    95503 网址：        http://www.dfzq.com.cn  (21)清廉证券股份有限公司 注册地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 办公地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层                     第 32 页 共 158 页 法定代表东说念主：     施华 接洽东说念主：       胡创 电话：        010-56437060 传真：        0731-85832214 客户服务电话：    95571 网址：        http://www.foundersc.com  (22)长城证券股份有限公司 注册地址：      深圳市深南通衢 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址：      深圳市深南通衢 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表东说念主：     丁益 接洽东说念主：       沈晓 电话：        0755-83464734 传真：        0755－83515567 客户服务电话：    4006666888 网址：        http://www.cgws.com  (23)中信证券华南股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 法定代表东说念主：     陈可可 接洽东说念主：       郭杏燕 电话：        020-88836999 传真：        020-88836984 客户服务电话：    95548 网址：        http://www.gzs.com.cn  (24)国联证券股份有限公司 注册地址：      无锡市县前东街 168 号 办公地址：      江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702            室 法定代表东说念主：     姚志勇 接洽东说念主：       祁昊 电话：        0510-82831662 传真：        0510-82830162 客户服务电话：    95570 网址：        http://www.glsc.com.cn  (25)浙商证券股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：      浙江省杭州市江干区四季青街说念五星路 201 号浙商证券 5            楼                     第 33 页 共 158 页 法定代表东说念主：     吴承根 接洽东说念主：       沈高亮 电话：        0571-87902239 传真：        0571－87901913 客户服务电话：    95345 网址：        http://www.stocke.com.cn/  (26)祥瑞证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座            第 22-25 层 办公地址：      深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座            第 22-25 层 法定代表东说念主：     何之江 接洽东说念主：       王阳 电话：        021-38632136 传真：        0755－82400862 客户服务电话：    0755-22628888/95511-8 网址：        http:www.stock.pingan.com  (27)华安证券股份有限公司 注册地址：      安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：      安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座 法定代表东说念主：     章宏韬 接洽东说念主：       孙懿 电话：        0551-65161821 传真：        0551－65161672 客户服务电话：    95318 网址：        http://www.hazq.com/  (28)东莞证券股份有限公司 注册地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东说念主：     陈照星 接洽东说念主：       叶玉琪 电话：        0769-22119351 传真：        0769-22115712 客户服务电话：    95328 网址：        http://www.dgzq.com.cn  (29)东海证券股份有限公司 注册地址：      江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：     钱俊文 接洽东说念主：       王一彦                     第 34 页 共 158 页 电话：        021-20333333 传真：        021-50498825 客户服务电话：    95531; 4008888588 网址：        http://www.longone.com.cn  (30)华西证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东说念主：     杨炯洋 接洽东说念主：       赵静静 电话：        010-58124967 传真：        028-86150040 客户服务电话：    95584 网址：        http://www.hx168.com.cn  (31)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：      新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：      新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主：     王献军 接洽东说念主：       梁丽 电话：        0991-2307105 传真：        010-88085195 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (32)中泰证券股份有限公司 注册地址：      济南市市中区经七路 86 号 办公地址：      山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309 法定代表东说念主：     王洪 接洽东说念主：       张峰源 电话：        021-20315719 客户服务电话：    95538 网址：        www.zts.com.cn  (33)金元证券股份有限公司 注册地址：      海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：      深圳市福田区深南通衢 4001 号期间金融中心 17 楼 法定代表东说念主：     陆涛 接洽东说念主：       马贤清 电话：        0755-83025022 传真：        0755-83025625 客户服务电话：    4008-888-228                     第 35 页 共 158 页 网址：        http://   www.jyzq.cn  (34)德邦证券股份有限公司 注册地址：      上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：      上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 26 楼 法定代表东说念主：     武晓春 接洽东说念主：       刘熠 电话：        021-68761616 传真：        021-68767981 客户服务电话：    4008888128 网址：        http://www.tebon.com.cn  (35)西部证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：      西安市新城区东新街 319 号 法定代表东说念主：     徐朝日 接洽东说念主：       张吉安 电话：        029-87211668 传真：        029-87406117 客户服务电话：    95582 网址：        http://www.west95582.com/  (36)华福证券有限职责公司 注册地址：      福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7、8 层 办公地址：      福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7 至 10 层 法定代表东说念主：     黄金琳 接洽东说念主：       王虹 电话：        021-20655183 传真：        0591－87383610 客户服务电话：    95547 网址：        http://www.hfzq.com.cn  (37)中国国际金融股份有限公司 注册地址：      中国北京开国门外大街 1 号             国贸大厦 2 座 28 层 办公地址：      中国北京开国门外大街 1 号             国贸大厦 2 座 28 层 法定代表东说念主：     沈如军 接洽东说念主：       任敏 电话：        010－65051166 传真：        010－65051156 客户服务电话：    010-65051166 网址：        http://www.cicc.com.cn/  (38)中国中金钞票证券有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华            润大厦 L4601-4608                      第 36 页 共 158 页 办公地址：      深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋            第 18-21 层考取 04 层 法定代表东说念主：     高涛 接洽东说念主：       万玉琳 电话：        0755-82026907 传真：        0755-82026539 客户服务电话：    4006008008/95532 网址：        http://www.china-invs.cn/  (39)东方钞票证券股份有限公司 注册地址：      西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：      上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东说念主：     戴彦 接洽东说念主：       付佳 电话：        021-23586603 传真：        021-23586860 客户服务电话：    95357 网址：        http://www.18.cn  (40)国金证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东说念主：     冉云 接洽东说念主：       贾鹏 电话：        028-86690057、028-86690058 传真：        028-86690126 客户服务电话：    4006-600109/95310 网址：        http://www.gjzq.com.cn  (41)华宝证券股份有限公司 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 传真：（021）23238800  接洽东说念主：陈轶杰  承办注册司帐师：叶尔甸 陈轶杰                         第 39 页 共 158 页  第 40 页 共 158 页          第六部分 基金的召募与基金合同的奏效   一．基金的召募   基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同极端他关系司法 召募本基金，并经中国证监会 2021 年 4 月 13 日证监许可[2021]1235 号文准予召募注册。   本基金召募期自 2021 年 10 月 12 日至 2021 年 12 月 7 日历间，基金份额共召募   本基金的运作阵势为交游型灵通式，存续期间为不依期。   二、基金合同的奏效   本基金的基金合同已于 2021 年 12 月 13 日持重奏效。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限度   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期申报中赐与流露；连气儿 50 个办事日 出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并阻隔，且无需召开基金 份额持有东说念主大会，同期基金管理东说念主应履行关系的监管申报和信息流露步调。   法律律例或中国证监会另有司法时，从其司法。                        第 41 页 共 158 页        第七部分 基金的份额折算与变更登记   基金合同奏效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时分   基金管理东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息流露办法》的关系司法进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。基金份额折算的比例和具体安排见基金管理东说念主届时发布的关系公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念阁下有的基金份额数额将发生 调治，但调治后的基金份额持有东说念阁下有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额持有东说念主的权益无履行性影响（因余数处理而产生的损益不视为履行性影 响）。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如若基金份额折算过程中发生不可抗力等特别情形，基金管理东说念主可延伸办理基金份额折 算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                  第 42 页 共 158 页            第八部分 基金份额的上市交游   一、基金上市   基金合同奏效后，具备以下要求的，基金管理东说念主可依据《深圳证券交游所证券投资基金 上市司法》，向深圳证券交游所请求基金份额上市：   （1）本基金场内召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元；   （2）本基金场内份额持有东说念主不少于 1000 东说念主；   （3）《深圳证券交游所证券投资基金上市司法》司法的其他要求。   基金上市前，基金管理东说念主应与深圳证券交游所签订上市合同书。基金获准在深圳证券交 易所上市的，基金管理东说念主应按照关系司法发布基金上市交游公告书。   二、基金份额的上市交游   基金份额在深圳证券交游所的上市交游应恪守《深圳证券交游所交游司法》、《深圳证 券交游所证券投资基金上市司法》、《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施细 则》等关系司法。   三、停复牌、暂停上市、规复上市或阻隔上市的情形和处理阵势   本基金份额在深圳证券交游所上市后，如遇停复牌、暂停上市、规复上市或阻隔上市的 情形，按照《深圳证券交游所证券投资基金上市司法》的关系司法推论。若本基金发生深圳 证券交游所关系司法所司法的因不再具备上市要求而应当阻隔上市的情形时，本基金可由交 易型灵通式基金变更为追踪标的指数的非上市灵通式指数基金，而无需召开基金份额持有大 会审议，具体处理方法见本招募说明书“第十部分 基金转型安排”。   四、基金份额参考净值的计较与公告   基金管理东说念主在每一个交游日开市前向深圳证券交游所提供当日的申购赎回清单，本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东说念主或基金管理东说念主奉求的机构计较，并交由深圳证券交 易所发布，供投资东说念主交游、申购、赎回基金份额时参考。   （1）基金份额参考净值的计较公式：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回 清单中不错用现款替代的扫数成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中 扼制用现款替代的扫数成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估 现款差额）／最小申购、赎回单元所对应的基金份额                    第 43 页 共 158 页   （2）基金份额参考净值的计较以四舍五入的方法保留极少点后 3 位，若基金管理东说念主或 者基金管理东说念主奉求的其他机构调治关系基金份额参考净值保留位数，本基金将进行相应调治。   （3）基金管理东说念主不错调治基金份额参考净值计较公式，并赐与公告。如深圳证券交游 所对基金份额参考净值的计较方法另有司法的，从其司法。   五、其他   若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交游的新功能，本 基金管理东说念主不错在履行妥贴的步调后增多相应功能。   关系法律律例、中国证监会、登记机构或深圳证券交游所对基金上市交游的司法等关系 司法内容进行调治的，本基金按照新司法推论，若由此需要对基金合同进行鼎新的，毋庸召 开基金份额持有东说念主大会。   在不违背法律律例且对基金份额持有东说念主利益无履行不利影响的前提下，本基金不错请求 在包括境酬酢易所在内的其他证券交游所上市交游，而无需召开基金份额持有东说念主大会。                  第 44 页 共 158 页               第九部分 基金转型安排   一、若本基金发生深圳证券交游所关系司法所司法的因不再具备上市要求而应当阻隔上 市的情形时，经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致，本基金将转型为非上市的灵通式指数基 金，基金称号变更为“博时国证龙头家电指数证券投资基金”，基金管理东说念主不错变更登记机 构，并根据基金合同的关系约定及转型为非上市灵通式指数基金的履行情况相应调治申购赎 回司法等内容，无需召开基金份额持有东说念主大会。   基金转型并阻隔上市后，对于场内份额的处理、申购赎回等司法由基金管理东说念主提前制定 并公告。若届时本基金管理东说念主已有以该指数看成标的指数的指数基金，则本基金将本着珍重 投资者正当权益的原则，经与基金托管东说念主协商一致并履行妥贴的步调后与该指数基金合并或 者录取其他合适的指数看成标的指数。   二、转型后“基金的投资”部分将相应鼎新以下内容，其他部分由基金管理东说念主根据转型 后的履行情况相应调治：   （一）投资成见   致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。   （二）基金的投资界限   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地终了基金的投资成见，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股（包 括中小板、     创业板极端他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证、港股通标的股票）、 债券（包括国债、金融债、地方政府债、政府扶持机构债券、企业债、公司债、可转机债券 （含分离交游可转债的纯债部分）、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、 中期单子等）、国债期货、股指期货、股票期权、货币商场用具（包括银行进款、同行存单 等）、债券回购、资产扶持证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须合适中国证监会的关系司法）。   本基金将根据法律律例的司法参与融资及转融通证券出借业务。畴昔在法律律例允许的 前提下，本基金可根据关系法律律例司法参与融券业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一 致并履行妥贴步调后，不错将其纳入投资界限。                   第 45 页 共 158 页   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%；投 资港股通标的股票的比例不卓绝本基金股票资产的 10%；每个交游日日终在扣除股指期货、 股票期权和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或者 到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 股指期货、股票期权、国债期货极端他金融用具的投资比例依照法律律例或监管机构的司法 推论。   若法律律例的关系司法发生变更或监管机构允许，本基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一 致并履行妥贴步调后，可对上述资产配置比例进行调治。   （三）投资策略   本基金主要选定完全复制法进行投资，即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指 数化投资组合，并根据标的指数成份股极端权重的变化进行相应调治。但因特别情况（比如 流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主可使用其他合理方 法进行妥贴的替代。特别情况包括但不限于以下情形：（1）法律律例的限制；（2）标的指 数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股始终停牌；（4）其它合理原因导致本基 金管理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   在宽泛情况下，本基金力争欺压投资组合的净值增长率与功绩比拟基准之间的预期日均 追踪偏离度的完全值小于 0.35%，预期年化追踪舛误不卓绝 4%。如因标的指数编制司法调治 等其他原因，导致基金日均追踪偏离度和追踪舛误变大，基金管理东说念主应选定合理措施，幸免 日均追踪偏离度和追踪舛误的进一步扩大。   当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于开脱流通量调治而发生变化、 成份股派发现款股息、配股及增发、股票始终停牌、商场流动性不及等情况发生时，基金管 理东说念主将对投资组合进行优化，尽量镌汰追踪舛误。   本基金债券投资组合将提防琢磨基金的流动性管理及策略性投资的需要，录取到期日在 一年以内的政府债券进行配置。债券投资的目的是保证基金资产流动性，                                灵验利用基金资产， 提高基金资产的投资收益。                   第 46 页 共 158 页   本基金投资资产扶持证券将概述运用战术资产配置和战术资产配置进行资产扶持证券 投资组合管理，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调治投资策略，严格效力 法律律例和基金合同，在力争本金安全和基金资产流动性基础上获取始终巩固收益。   在特别情况下，本基金将少量投资于港股通标的股票以进行替代复制。对于同期有 A 股、H 股的指数成份公司，如若该公司 A 股始终停牌，组合无法买入该股票时，不错买入该 公司 H 股进行替代。   在分析宏不雅经济运行特征并对万般商场大势作念出判断的前提下，本基金提防对可转机债 券所对应的基础股票进行分析和研究，从行业遴荐和个券遴荐两方面进行全场所的评估，对 盈利智商或成长性较好的行业和上市公司的可转机债券进行要点关心，并勾通基金管理东说念主可 转债评级系统对可转机债券投资价值进行灵验的评估，遴荐投资价值较高的个券进行投资。   可交换债券在换股期间用于交换的股票是刊行东说念阁下有的其他上市公司(以下简称“成见 公司”)的股票。可交换债券同样兼具股票和债券的特性。其中,债券特性与可转机债券相通, 指持有至到期获取的票面利息和票面价值。股票特性则指成见公司的成长智商、盈利智商及 成见公司股票价钱的成长性等。本基金将通过对可交换债券的纯债价值和成见公司的股票价 值进行研究分析,概述开展投资决策。   （1）股指期货、国债期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，力争利用股指期货的 杠杆作用，镌汰股票仓位庸碌调治的交游成本和追踪舛误，达到灵验追踪标的指数的目的。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎原 则，参与国债期货的投资，改善组合的风险收益特性。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交游。本基金将结 合投资成见、比例限制、风险收益特征以及法律律例的关系欺压和要求，确定参与股票期权 交游的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金管理东说念主将根据审慎原则，建立股票期权交游决策部门或小组， 授权特定的管理东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以注重股票期权投资的风险。                    第 47 页 共 158 页   本基金将在充分琢磨风险和收益特征的基础上，审慎参与融资和转融通证券出借业务。 本基金将基于对商场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。 本基金将根据商场情况、投资者类型和结构、本基金的历史申赎情况、出借证券流动脾性况 等因素，合理确定出借证券的界限和品类。若关系融资及转融通证券出借业务法律律例发生 变化，本基金将从其最新司法，以合适上述法律律例和监管要求的变化。畴昔在法律律例允 许的前提下，本基金将依据法律律例的关系司法参与融券业务。   本基金将在轨制许可界限内和充分琢磨风险收益特征的基础上，审慎参与投资非公诱骗 行股票、公诱骗行股票网下配售部分、战术配售股票等在刊行时明确一依期限锁依期的可交 易证券。   本基金将根据本基金的投资成见和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深刻研究 判断，进行存托凭证的投资。   畴昔，跟着投资用具的发展和丰富，本基金可在不转换投资成见的前提下，经履行妥贴 步调后，相应调治和更新关系投资策略，并在招募说明更新中公告。   （四）基金的投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交游保证金 后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参与股指期货和国债期货交游，需效力下列投资比例限制： 的 10%；在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的 15%；             持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得卓绝基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产扶持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；                   第 48 页 共 158 页 总市值的 20%；在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得卓绝基金持有的债券 总市值的 30%； 一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得卓绝上一交游日基金资产净值的 30%； 合适基金合同对于股票投资比例关系约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差计较）应当合适基金合同对于 债券投资比例的关系约定；   （4）本基金投资于吞并原始权益东说念主的万般资产扶持证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10％；   （5）本基金持有的全部资产扶持证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；   （6）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产扶持证券的比例，不得卓绝该资产扶持 证券限度的 10％；   （7）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的万般资产扶持证券，不得 卓绝其万般资产扶持证券悉数限度的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶持证券。基金持有资 产扶持证券期间，如若其信用品级着落、不再合适投资圭表，应在评级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参预宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的 40%，参预宇宙银行间同行商场进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （11）本基金参与融资的，在职何交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务，需效力下列投资限制：                   第 49 页 共 158 页 证券应纳入《流动性风险管理司法》所述流动性受限证券的界限；   因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投 资不合适上述司法的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （13）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得卓绝基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交游所司法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得卓绝基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；基金投资股票期权应合适基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、 投资成见和风险收益特征；   （14）本基金投资流通受限证券，基金管理东说念主应制订严格的投资决策过程和风险欺压制 度，注重流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓绝基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不合适 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保持一致；   （17）本基金资产总值不得卓绝基金资产净值的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推论；   （19）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（8）、（12）、（15）、（16）情形之外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述司法投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交 易日内进行调治，但中国证监会司法的特别情形除外。   基金管理东说念主应当自基金转型之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当合适基金合同的约定。                   第 50 页 共 158 页   基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金转型之日起脱手。   法律律例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在与基金托管 东说念主协商一致并履行妥贴步调后，则本基金投资不再受关系限制或按照调治后的司法推论。   （五）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：国证龙头家电指数收益率×95%+银行活期进款利率(税后) ×5%。   本基金的标的指数：国证龙头家电指数。国证龙头家电指数由深圳证券信息有限公司编 制，反应 A 股商场中家电行业优质上市公司的商场阐扬，为投资者提供更丰富的指数化投资 用具。   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合适要求以及法律律例、监管机构另有司法的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会申报并提议措置方 案，如更换基金标的指数、转机运作阵势，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表 决未通过的，本基金合同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确依期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额持有东说念主利益优先原则扶持基金 投资运作。                   第 51 页 共 158 页            第十部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局势   本基金投资东说念主应当通过申购、赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业局势或按申 购、赎回代理券商提供的其他阵势办理本基金的申购和赎回。   基金管理东说念主在脱手申购、赎回业务前公告申购、赎回代理券商的名单，并可依据履行情 况变更申购、赎回代理券商并在基金管理东说念主网站公示。基金管理东说念主在确定、变更申购、赎回 代理券商名单时，均应在公告之前报请深圳证券交游所招供。   在法律律例、基金合同及畴昔要求允许的情况下，基金管理东说念主直销机构不错通达申购赎 回业务，具体业务的办理时分及办理阵势基金管理东说念主将另行公告。   二、申购与赎回的灵通日实时分   本基金已于 2021 年 12 月 24 日灵通日常申购、赎回业务。   基金合同奏效后，若出现新的证券交游商场、                      证券交游所交游时分变更或其他特别情况， 基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时分进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息 流露办法》的关系司法在司法媒介上公告。   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交游所、深圳证 券交游所的宽泛交游日的交游时分（若本基金参与港股通交游且该办事日为非港股通交游日 时，则基金管理东说念主可根据履行情况决定本基金是否灵通申购、赎回及转机业务，具体以届时 提前发布的公告为准），但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的规 定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同奏效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时分变更或其他特别情况，基 金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时分进行相应的调治，但应在实施日前依照《公开募 集证券投资基金信息流露管理办法》（以下简称“《信息流露办法》”）的关系司法在司法 媒介上公告。   三、申购与赎回的原则                     第 52 页 共 158 页 法权益不受挫伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东说念主必须在新原 则脱手实施前依照《信息流露办法》的关系司法在司法媒介上公告。   四、申购与赎回的步调   本基金按照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限职责公司的关系司法进行申购、赎 回，具体业务的办理时分请参见关系公告。本基金扶持通过深圳证券交游所及/或通过登记 机构的两种模式进行申购、赎回，两种模式分别适用不同的步调。本基金办理关系业务的时 间及司法请参见关系公告。   （一）通过深圳证券交游所申购赎回   投资东说念主必须根据申购、赎回代理券商或基金管理东说念主司法的步调，在灵通日的具体业务办 理时老实提议申购或赎回的请求。   投资东说念主托付申购对价，申购成立；登记机构证实请求时，申购奏效。投资东说念主在提交赎回 请求时有有余的赎回对价，则赎回成立，登记机构证实赎回时，赎复活效。投资东说念主在提交申 购请求时须按申购赎回清单的司法备足申购对价，投资东说念主在提交赎回请求时须持有有余的基 金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回请求不成立。   基金投资东说念主申购、赎回请求在受理当日进行证实。如投资东说念主未能提供合适要求的申购对 价，则申购请求不成立。如投资东说念阁下有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，或投资东说念主提交的赎回请求 卓绝基金管理东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回 份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回请求不成立或失败。   申购、     赎回代理券商对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定告捷，                                 而仅代表申购、 赎回代理券商照实接收到该请求。               申购、                 赎回的证实以登记机构的证实结果为准。                                  对于申购、 赎回请求的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利。   在现在司法下，基金投资东说念主申购的基金份额当日可竞价卖出，次一交游日可赎回；投资 东说念主赎回获取的股票当日可竞价卖出，次一交游日不错用于申购 ETF 份额。基金投资东说念主申购的 基金份额和赎回获取的股票均需完成交收后方可通过大批交游卖出。                   第 53 页 共 158 页   本基金获批后，若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限职责公司针对跨商场交游型 灵通式指数证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回阵势，本基金 管理东说念主将根据新的业务司法新增或调治申购和赎回请求的证实阵势，届时将发布公告赐与披 露并对本基金的基金合同和招募说明书赐与更新，毋庸召开持有东说念主大会审议。   本基金申购赎回过程中触及的组合证券和基金份额、现款替代、现款差额、现款替代退 补款极端他对价的计帐交收适用中国证券登记结算有限职责公司及关系证券交游所最新的 关系司法。   对于本基金的申购业务选定净额结算的阵势，即深圳证券交游所上市的成份股的现款替 代及对应的上海证券交游所上市的成份股的现款替代选定净额结算；对于本基金的赎回业务 选定净额结算的阵势，即深圳证券交游所上市的成份股的现款替代及上海证券交游所上市的 成份股的现款替代选定净额结算；本基金上述申购赎回业务触及的现款差额和现款替代退补 款选定代收代付。   投资者 T 日申购告捷后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理深圳证券交游所上市的成 份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+2 日内办理现款替代的交收以及 现款差额的计帐交收；并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回告捷后，登记机构在 T 日收市后办理深圳证券交游所上市的成份股交收 与基金份额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+2 日内办理现款替代的交收以及现款差额的清 算交收；并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   如若登记机构、基金管理东说念主、申购赎回代理券商之间在计帐交收时发现不可宽泛践约的 情形，   则依据关系业务司法的关系司法和其他关系约定进行处理。如关系业务司法发生变化， 则按最新司法办理。   投资者应按照基金合同的约定和申购、赎回代理券商的司法按时足额支付应付的现款差 额和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的， 基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有 东说念主或基金资产的损失。   本基金获批后，若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限职责公司针对跨商场交游型 灵通式指数证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回阵势，本基金                   第 54 页 共 158 页 管理东说念主有权调治本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回阵势，或新增本基金的计帐交收 与登记模式并引入新的申购、             赎回阵势，                 详见“十、                     基金计帐交收与登记模式的调治或新增”                                      。   （二）通过登记机构申购赎回   投资东说念主必须根据申购、赎回代理券商或基金管理东说念主司法的步调，在灵通日的具体业务办 理时老实提议申购或赎回的请求。   投资东说念主托付申购对价，申购成立；登记机构证实请求时，申购奏效。投资东说念主在提交赎回 请求时有有余的赎回对价，则赎回成立，登记机构证实赎回时，赎复活效。投资东说念主在提交申 购请求时须按申购赎回清单的司法备足申购对价，投资东说念主在提交赎回请求时须持有有余的基 金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回请求不成立。   基金投资东说念主申购、赎回请求在 T+1 日内进行证实。如投资东说念主未能提供合适要求的申购对 价，则申购请求不成立。如投资东说念阁下有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价或投资东说念主提交的赎回请求超 过基金管理东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份 额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回请求不成立。   申购、     赎回代理券商对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定告捷，                                 而仅代表申购、 赎回代理券商照实接收到该请求。               申购、                 赎回的证实以登记机构的证实结果为准。                                  对于申购、 赎回请求的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利。   本基金获批后，若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限职责公司针对跨商场交游型 灵通式指数证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回阵势，本基金 管理东说念主将根据新的业务司法新增或调治申购和赎回请求的证实阵势，届时将发布公告赐与披 露并对本基金的基金合同和招募说明书赐与更新，毋庸召开持有东说念主大会审议。   本基金申购赎回过程中触及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限责 任公司及关系证券交游所最新的关系司法。本基金获批后，若深圳证券交游所和中国证券登 记结算有限职责公司针对跨商场交游型灵通式指数证券投资基金推出新的计帐交收与登记 模式并引入新的申购、赎回阵势，本基金管理东说念主有权调治本基金的计帐交收与登记模式及申                   第 55 页 共 158 页 购、赎回阵势，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回阵势，详见“十、 基金计帐交收与登记模式的调治或新增”。   T+1 日，登记机构根据基金管理东说念主对申购、赎回请求的证实信息，为投资者办理组合证 券、基金份额的计帐交收，并将结果发送给关系证券交游所、申购赎回代理券商、基金管理 东说念主和基金托管东说念主。庸碌情况下，投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金管理东说念主与申购赎回代理券商于 T+2 日内进行计帐 交收，   登记机构不错依据关系司法对此提供代收代付服务并完成交收。对于证实失败的请求， 登记机构将对冻结的组合证券和基金份额赐与解冻，申购赎回代理券商将对冻结的资金赐与 解冻。   如若登记机构在计帐交收时发活命帐交收参与方不可宽泛践约的情形，则依据业务司法 的关系司法进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的司法按时足额支付应付的现款差 额和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额和现款替代退补款未能按时足额交收的， 基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有 东说念主或基金资产的损失。   若投资东说念主用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国 家关系机关冻结或强制推论导致不及额的，基金管理东说念主有权指示申购赎回代理券商及登记机 构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持有东说念主或基金资产遭受损失的，基金管理 东说念主有权代表其他基金份额持有东说念主或基金资产要求该投资者进行补偿。   五、申购与赎回的数额限制   本基金的最小申购、赎回单元为 100 万份，基金管理东说念主可根据商场情况，在法律律例允 许的情况下，合理调治申购与赎回的数额限制，基金管理东说念主必须在调治奏效前依照《信息披 露办法》的关系司法例定媒介公告。基金管理东说念主可根据基金运作情况、商场变化以及投资者 需求等因素对基金的最小申购赎回单元进行调治，并在调治实施前依照《信息流露办法》的 关系司法在司法媒介公告。 交游账户最低基金份额余额、单个投资东说念主累计持有的基金份额上限。                   第 56 页 共 158 页 应当选定设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 欺压的需要，可选定上述措施对基金限度赐与欺压。具体见基金管理东说念主关系公告。 等限制。基金管理东说念主必须在调治实施前依照《信息流露办法》的关系司法在司法媒介上公告 （对于当日申购、赎回份额上限、交游账户最低基金份额余额、单个投资东说念主累计持有的基金 份额上限，可由基金管理东说念主于前一交游日设定并在当日基金申购赎回清单上公布，而不必在 司法媒介上公告也毋庸报中国证监会备案）。   六、申购与赎回的对价和用度 申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对 价。赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托付给投资东说念主的组合证券、现款替 代、现款差额和/或其他对价。 开市前公告。申购赎回清单的内容与款式详见下文“七、申购赎回清单的内容与款式” 佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的关系用度。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并按照基金合同 约定公告。遇特别情况，经履行妥贴步调，不错妥贴延伸计较或公告。 算和公告时分进行调治并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与款式   （一）通过深圳证券交游所申购赎回   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份额净值极端他关系内容。                    第 57 页 共 158 页   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书司法的原则，用于替 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：扼制现款替代（符号为“扼制”）、不错现款替代（符号为“允 许”）和必须现款替代（符号为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的符号不错设为：“扼制”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   扼制现款替代适用于深圳证券交游所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款看成替代。   对于符号为不错现款替代的深圳证券交游所上市的成份股，申购基金份额时，允许使用 现款看周至部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款 看成替代。   对于符号为不错现款替代的上海证券交游所上市的成份股，申购赎回基金份额时，均使 用现款看成替代。   必须现款替代适用于扫数成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用 现款看成替代。   （1）对于深圳证券交游所成份证券不错现款替代的情形 东说念主觉得不错适用的其他情形。   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”的确定原则包括但不限于：   该证券宽泛交游时，选定最新成交价。   该证券宽泛交游中出现涨停/跌停时，选定涨停/跌停价钱。   该证券停牌且当日有成交时，选定最新成交价。   该证券停牌且当日无成交时，选定前收盘价（琢磨当日的除权除息等因素）。                    第 58 页 共 158 页   如若深圳证券交游所对上述证券参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所调治后 的司法为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在该部分证券恢 复交游后买入，而履行买入价钱加上关系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为 便于操作，     基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。 如若预先收取的金额高于基金买入该部分证券的履行成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差 额；如若预先收取的金额低于基金买入该部分证券的履行成本，则基金管理东说念主将向投资东说念主收 取欠缺的差额。   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此在 T+1 日收取替代 金额。   在 T 日后被替代的部分证券有宽泛交游的 2 个交游日（即 T＋2 日）内，基金管理东说念主将 以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若基金管理东说念主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 履行买入成本（包括买入价钱和交游用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交 的款项；若基金管理东说念主未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证 券的履行买入成本加上按照 T＋2 日收盘价计较的未购入部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   特别情况：若自 T 日起，深圳证券交游所宽泛交游日已达 20 日而该部分证券的宽泛交 易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的履行购入成本加上按照最近一次 收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交 的款项。   T＋2 日后的第 1 个商场交游日（在特别情况下则为 T 日起的第 21 个商场交游日），基 金管理东说念主将应退款和应补款的明细及汇总和据发送给关系申购赎回代理券商和基金托管东说念主， 关系款项的计帐交收，将于而后 3 个办事日内完成。 用不错现款替代的比例悉数不得卓绝申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：                    第 59 页 共 158 页   现款替代比例（%）＝                      ×100%   其中，“该证券参考价钱”的确定原则与不错现款替代情况下“替代金额”计较公式中 的“该证券参考价钱”相通。“基金份额参考净值”现在为本基金前一交游日除权除息后的 收盘价。   如若深圳证券交游所对上述计较阵势另有司法的，以深圳证券交游所最新司法为准。   （2）对于上海证券交游所成份证券不错现款替代的情形   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调治后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代溢 价比例）。   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调治后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代折 价比例）。   申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主将买入 该证券，履行买入价钱加上关系交游用度后与该证券调治后 T 日开盘参考价可能有所各异。 为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。如若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本（包括买入价钱与交游费 用），则基金管理东说念主将退还多收取的差额；如若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的 履行成本（包括买入价钱与交游用度），则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主将卖出 该证券，履行卖出价钱扣除关系交游用度后与该证券调治后 T 日开盘参考价可能有所各异。 为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替 代金额。如若预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的履行收入（包括买入价钱与交游费 用），则基金管理东说念主将退还少支付的差额；如若预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的 履行收入（包括买入价钱与交游用度），则基金管理东说念主将向投资者收取多支付的差额。   基金管理东说念主将自 T 日起在收到申购交游证实后按照“时分优先、实时申报”的原则纪律 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游证实后按照“时分优先、实时申报”的原则依                  第 60 页 共 158 页 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金管理东说念主在 T 日后被替代的成份证券 有宽泛交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内完成上述交游。   时分优先的原则为：申购赎回场所相通的，先证实成交者优先于后证实成交者。先后顺 序按照深圳证券交游所证实申购赎回的时分确定。   实时申报的原则为：基金管理东说念主在上海证券交游所连气儿竞价期间，根据收到的深圳证券 交游所申购赎回证实记录，在时间系统允许的情况下实时朝上海证券交游所申报被替代证券 的交游指示。   T 日基金管理东说念主按照“时分优先”的原则纪律与申购投资者确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项，         即按照申购时分规则，以替代金额与被替代证券的纪律履行购入成本（包 括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时分优先”的原则纪律与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项， 即按照赎回时分规则，以替代金额与被替代证券的纪律履行卖出收入（卖出价钱扣除交游费 用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 管理东说念主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成本 （包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行卖出收入 （卖出价钱扣除交游用度）的差额，                确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收入（卖出 价钱扣除交游用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所宽泛交游日已达到 20 日而该证券宽泛交游日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本（包括买入价钱与交游费 用）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还                    第 61 页 共 158 页 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收 入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调治。   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日），基金管理东说念主 将应退款和补款的明细及汇总和据通过中国证券登记结算有限职责公司发送给关系申购赎 回代理券商和基金托管东说念主，关系款项的计帐交收将于而后 3 个办事日内完成。   （3）必须现款替代 因法律律例限制投资的成份证券，或出于保护基金持有东说念主利益等原因基金管理东说念主觉得有必要 实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其 T 日预估开盘价。   预估现款差额指为便于计较基金份额参考净值及申购、赎回代理券商预先冻结请求申购、 赎回的投资东说念主的相应资金，由基金管理东说念主计较并公布的现款差额的预估值。   T 日预估现款差额在 T 日申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日预估现款差额＝T—1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错现款替代的扫数成份证券的数目与该 证券调治后 T 日开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中扼制现款替代的扫数成份证券的数 量与该证券调治后 T 日开盘参考价乘积之和）   其中，“该证券调治后 T 日开盘参考价”主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证 券的调治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T－1 日 最小申购、赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分派数额。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。                     第 62 页 共 158 页   现款差额指最小申购、赎回单元的资产净值与按当日收盘价计较的最小申购、赎回单元 中的组合证券市值和现款替代之差。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错现款替代的扫数成份证券的数目与该证券 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中扼制现款替代的扫数成份证券的数目与该证券 T 日收 盘价乘积之和）   T 日投资东说念主申购、赎回的基金份额，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。   在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现 金，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资东说念主赎回 时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为 负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。                   基本信息 最新公告日历            202X 年 月 日 基金称号              博时国证龙头家电交游型灵通式指数证券投                   资基金 基金管理公司称号          博时基金管理有限公司 基金代码              159730 成见指数代码：           980028 基金类型：             跨商场 ETF                T－1 日信息内容 现款差额（单元：元）        XXXX.XX 最小申购赎回单元资产净值（单 XXXX.XX 位：元） 基金份额净值（单元：元）      X.XXXX                 T 日信息内容 预估现款差额（单元：元）      XXXX.XX 不错现款替代比例上限        无 申购上限              无 赎回上限              无 是否需要公布 IOPV       是 最小申购赎回单元（单元：份） 1,000,000 申购、赎回的允许情况        申购、赎回皆允许              T 日成份股信息内容                    第 63 页 共 158 页 证    证   股   现款   申购现款替代 赎回现款替代 申购      赎回   挂 券    券   份   替代   金额溢价比例 金额折价比例 替代      替代   牌 代    简   数   符号   （%）    （%）    金额      金额   市 码    称   量                                   场     若深圳证券交游所或中国证券登记结算有限职责公司对申购赎回清单的款式进行调治， 基金管理东说念主将视情况对关系款式进行相应的调治，并依照《信息流露办法》的关系司法在规 定媒介上公告。     （二）通过登记机构申购赎回     T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份额净值极端他关系内容。     组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。     现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书司法的原则，用于替 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。     现款替代分为 3 种类型：扼制现款替代（符号为“扼制”）、不错现款替代（符号为“允 许”）和必须现款替代（符号为“必须”）。     扼制现款替代，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。     不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款看周至部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。     必须现款替代适用于扫数成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用 现款看成替代。     （1）对于不错现款替代 为不错适用的其他情形。     替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调治的 T-1 日收盘价×（1＋现款替代溢价比 例）                     第 64 页 共 158 页   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在该部分证券恢 复交游后买入，而履行买入价钱加上关系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为 便于操作，     基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。 如若预先收取的金额高于基金买入该部分证券的履行成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差 额；如若预先收取的金额低于基金买入该部分证券的履行成本，则基金管理东说念主将向投资东说念主收 取欠缺的差额。   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此在 T+2 日收取替代 金额。在 T+1 日后被替代的成份证券有宽泛交游的 2 个交游日（简称为 T+3 日）内，基金管 理东说念主有权在 T+2 日至T+3 日内任意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于即是被替代证券 数目的任意数目的被替代证券，履行买入被替代证券的价钱可能处于 T+3 日内较高的位置或 处于最高价钱，基金管理东说念主对此不承担职责。基金管理东说念主有权根据基金投资的需要自主决定 不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管理东说念主可能不买入被替代证 券的情形包括但不限于商场流动性不及、时间系统无法终了以及基金管理东说念主觉得不应买入的 其他情形。   T＋3 日日终，若基金管理东说念主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 履行买入成本（包括买入价钱和交游用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交 的款项；若基金管理东说念主未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证 券的履行买入成本加上按照 T＋3 日收盘价计较的未购入部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   特别情况：若自 T+1 日起，深圳证券交游所宽泛交游日已达 20 日而该部分证券的宽泛 交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的履行购入成本加上按照最近一 次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补 交的款项。   T＋3 日后的第 1 个办事日（在特别情况下则为 T+1 日起的第 21 个交游日），基金管理 东说念主将应退款和应补款的明细及汇总和据通过登记机构发送给关系申购赎回代理券商和基金 托管东说念主，关系款项的计帐交收，将于而后 3 个办事日内完成，登记机构对此提供代收代付服 务。                    第 65 页 共 158 页 用不错现款替代的比例悉数不得卓绝申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：     现款替代比例（%） =     （2）对于必须现款替代 处于停牌的股票，或出于保护基金持有东说念主利益等目的基金管理东说念主觉得有必要实行必须现款替 代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其 T 日预估开盘价。     预估现款部分是指，为便于计较基金份额参考净值，申购赎回代理券商预先冻结请求申 购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金管理东说念主计较的现款数额。     T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分，其计较公式为：     T 日预估现款部分＝T—1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与该证 券调治后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中扼制用现款替代的扫数成份证券的数 量与该证券调治后 T 日开盘参考价乘积之和）     其中，该证券调治后 T 日开盘参考价主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证券的 调治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T－1 日最小 申购赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分派数额。     预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。     T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：                     第 66 页 共 158 页   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现款 替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错用现款替代的扫数成份证券的数目与其 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中扼制用现款替代的扫数成份证券的数目与其 T 日收盘 价乘积之和）   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投 资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购 的基金份额获取相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回 的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相 应的现款。                    基本信息 最新公告日历             2021 年 月 日 基金称号               博时国证龙头家电交游型灵通式指数证券                    投资基金 基金管理公司称号           博时基金管理有限公司 一级商场基金代码           159730                 T－1 日信息内容 现款差额（单元：元）         XXXX.XX 最小申购赎回单元资产净值（单     XXXX.XX 位：元） 基金份额净值（单元：元）       X.XXXX                  T 日信息内容 预估现款部分（单元：元）       XXXX.XX 不错现款替代比例上限         无 申购上限               无 赎回上限               无 是否需要公布 IOPV        是 最小申购赎回单元（单元：份）     1,000,000 申购、赎回的允许情况         申购、赎回皆允许               T 日成份股信息内容 股票代 股票简 股票数 现款替         现款替代金额溢价比例 固定替代 码    称      量  代符号      （%）        金额   若深圳证券交游所或中国证券登记结算有限职责公司对申购赎回清单的款式进行调治， 基金管理东说念主将视情况对关系款式进行相应的调治，并依照《信息流露办法》的关系司法在规 定媒介上公告。                   第 67 页 共 158 页   八、拒却或暂停申购的情形及处理阵势   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 申购请求； 金资产净值或无法进行证券交游； 差错、申购赎回清单编制差错； 或者指数编制单元、关系证券/期货交游所等因格外情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述格外情况指基金管理东说念主无法预料并不可欺压的情形，包括但不限于系统故障、收集 故障、通信故障、电力故障、数据差错等； 单笔申购份额上限的； 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购请求； 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形；   发生上述第 1、2、3、4、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受 投资东说念主申购请求时，基金管理东说念主应当根据关系司法在司法媒介上刊登暂停申购公告。如若投 资东说念主的申购请求全部或部分被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况 舍弃时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形及处理阵势   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回对价：                   第 68 页 共 158 页 金资产净值或无法进行证券交游； 差错、申购赎回清单编制差错； 停接受投资东说念主的赎回请求；                            基金管理东说念主可拒却赎回请求； 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管理东说念主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求；   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价情形时，基金管理东说念主 应按司法报中国证监会备案。已接受的赎回请求，基金管理东说念主应足额支付，基金份额持有东说念主 在请求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与取销，如暂时不可足额支付，未支付 部分可脱期支付。在暂停赎回的情况舍弃时，                    基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。   十、基金计帐交收与登记模式的调治或新增   本基金获批后，若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限职责公司针对跨商场交游型 灵通式指数证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回阵势，本基金 管理东说念主有权调治本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回阵势，或新增本基金的计帐交收 与登记模式并引入新的申购、赎回阵势，届时将发布公告赐与流露并对本基金的基金合同和 招募说明书赐与更新，毋庸召开持有东说念主大会审议。   十一、基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律律例司法的界限内，在履行妥贴步调后，本基金可实施基金份额拆 分或合并。                   第 69 页 共 158 页   基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东说念主资产总值不变的前提下，转换基金份 额净值和持有基金份额的对应关系，是再行列示基金资产的一种阵势。基金份额拆分或合并 对基金份额持有东说念主的权益无履行性影响。   十二、基金份额的转让   在法律律例允许且要求具备的情况下，如对存量基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响， 基金管理东说念主经履行关系步调后可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会招供的证券交游是以 外的交游局势或者交游阵势进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告 的业务司法办理基金份额转让业务。   十三、基金份额的非交游过户、冻结、解冻等其他业务   基金份额的登记机构可依据其业务司法，受理基金的非交游过户、冻结与解冻等业务， 并收取一定的手续用度。   十四、皆集基金的特别申购   若基金管理东说念主推出以本基金为成见 ETF 的皆集基金，本基金可根据履行情况需要向本基 金的皆集基金通达特别申购，不收取申购用度。具体见基金管理东说念主关系公告。   十五、基金份额折算   为提高交游便利或根据需要（如变更标的指数），基金管理东说念主可向登记机构请求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额持有东说念阁下有的基 金份额数额将发生调治，但调治后的基金份额持有东说念阁下有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东说念主的权益无履行性影响。基金份额折算后，基金 份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金管理东说念主应就其具体事宜进行 必要公告，并提前通告基金托管东说念主。   十六、其他 关步调后，基金管理东说念主可灵通蚁合申购（或辘集申购，业务称号以深圳证券交游所业务司法 为准）。基金管理东说念主有权制定蚁合申购业务的关系司法。   在要求允许时，基金管理东说念主也可选定其他合理的申购阵势，并于新的申购阵势脱手推论 前赐与公告。                    第 70 页 共 158 页 需签订书面奉求代理合同，并报中国证监会备案。 业务指南》要求的特定投资者，基金管理东说念主可在不违背法律律例且对基金份额持有东说念主利益无 履行性不利影响的情况下，安排有利的申购阵势。                 第 71 页 共 158 页              第十一部分 基金的投资   一、投资成见   致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。   二、投资界限   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地终了基金的投资成见，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股（包 括中小板、     创业板极端他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证、港股通标的股票）、 债券（包括国债、金融债、地方政府债、政府扶持机构债券、企业债、公司债、可转机债券 （含分离交游可转债的纯债部分）、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、 中期单子等）、国债期货、股指期货、股票期权、货币商场用具（包括银行进款、同行存单 等）、债券回购、资产扶持证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须合适中国证监会的关系司法）。   本基金将根据法律律例的司法参与融资和转融通证券出借业务。畴昔在法律律例允许的 前提下，本基金可根据关系法律律例司法参与融券业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一 致并履行妥贴步调后，不错将其纳入投资界限。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%；投 资港股通标的股票的比例不卓绝本基金股票资产的 10%；本基金在每个交游日日终在扣除股 指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍 的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权、 国债期货极端他金融用具的投资比例依照法律律例或监管机构的司法推论。   若法律律例的关系司法发生变更或监管机构允许，本基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一 致并履行妥贴步调后，可对上述资产配置比例进行调治。   三、投资策略   本基金主要选定完全复制法进行投资，即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指 数化投资组合，并根据标的指数成份股极端权重的变化进行相应调治。但因特别情况（比如 流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主可使用其他合理方                   第 72 页 共 158 页 法进行妥贴的替代。特别情况包括但不限于以下情形：（1）法律律例的限制；（2）标的指 数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股始终停牌；（4）其它合理原因导致本基 金管理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   如若标的指数成份股发生显然负面事件濒临退市或讲错风险，且指数编制机构暂未作出 调治的，基金管理东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先原则，履行里面决策步调后实时对相 关成份股进行调治。   在宽泛情况下，本基金力争欺压投资组合的净值增长率与功绩比拟基准之间的预期日均 追踪偏离度的完全值小于 0.2%，预期年化追踪舛误不卓绝 2%。如因标的指数编制司法调治 等其他原因，导致基金日均追踪偏离度和追踪舛误变大，基金管理东说念主应选定合理措施，幸免 日均追踪偏离度和追踪舛误的进一步扩大。   当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于开脱流通量调治而发生变化、 成份股派发现款股息、配股及增发、股票始终停牌、商场流动性不及等情况发生时，基金管 理东说念主将对投资组合进行优化，尽量镌汰追踪舛误。   本基金债券投资组合将提防琢磨基金的流动性管理及策略性投资的需要，录取到期日在 一年以内的政府债券进行配置。债券投资的目的是保证基金资产流动性，                                灵验利用基金资产， 提高基金资产的投资收益。   本基金投资资产扶持证券将概述运用战术资产配置和战术资产配置进行资产扶持证券 投资组合管理，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调治投资策略，严格效力 法律律例和基金合同，在力争本金安全和基金资产流动性基础上获取始终巩固收益。   在特别情况下，本基金将少量投资于港股通标的股票以进行替代复制。对于同期有 A 股、H 股的指数成份公司，如若该公司 A 股始终停牌，组合无法买入该股票时，不错买入该 公司 H 股进行替代。   在分析宏不雅经济运行特征并对万般商场大势作念出判断的前提下，本基金提防对可转机债 券所对应的基础股票进行分析和研究，从行业遴荐和个券遴荐两方面进行全场所的评估，对 盈利智商或成长性较好的行业和上市公司的可转机债券进行要点关心，并勾通基金管理东说念主可                    第 73 页 共 158 页 转债评级系统对可转机债券投资价值进行灵验的评估，遴荐投资价值较高的个券进行投 资。   可交换债券在换股期间用于交换的股票是刊行东说念阁下有的其他上市公司(以下简称“成见 公司”)的股票。可交换债券同样兼具股票和债券的特性。其中,债券特性与可转机债券相通, 指持有至到期获取的票面利息和票面价值。股票特性则指成见公司的成长智商、盈利智商及 成见公司股票价钱的成长性等。本基金将通过对可交换债券的纯债价值和成见公司的股票价 值进行研究分析,概述开展投资决策。   （1）股指期货、国债期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，力争利用股指期货的 杠杆作用，     镌汰股票仓位庸碌调治的交游成本和追踪舛误，                         达到灵验追踪标的指数的目的。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎原 则，参与国债期货的投资，改善组合的风险收益特性。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交游。本基金将结 合投资成见、比例限制、风险收益特征以及法律律例的关系欺压和要求，确定参与股票期权 交游的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金管理东说念主将根据审慎原则，建立股票期权交游决策部门或小组， 授权特定的管理东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以注重股票期权投资的风险。   本基金将在充分琢磨风险和收益特征的基础上，审慎参与融资和转融通证券出借业务。 本基金将基于对商场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。 本基金将根据商场情况、投资者类型和结构、本基金的历史申赎情况、出借证券流动脾性况 等因素，合理确定出借证券的界限和品类。若关系融资及转融通证券出借业务法律律例发生 变化，本基金将从其最新司法，以合适上述法律律例和监管要求的变化。畴昔在法律律例允 许的前提下，本基金将依据法律律例的关系司法参与融券业务。                   第 74 页 共 158 页   本基金将在轨制许可界限内和充分琢磨风险收益特征的基础上，审慎参与投资非公诱骗 行股票、公诱骗行股票网下配售部分、战术配售股票等在刊行时明确一依期限锁依期的可交 易证券。   本基金将根据本基金的投资成见和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深刻研究 判断，进行存托凭证的投资。   畴昔，跟着投资用具的发展和丰富，本基金可在不转换投资成见的前提下，经履行妥贴 步调后，相应调治和更新关系投资策略，并在招募说明更新中公告。   四、投资管理过程   关系法律律例、基金合同以及标的指数的关系司法是基金管理东说念主运用基金财产的决策依 据。   本基金管理东说念主实行投资决策委员会交流下的基金司理负责制。投资决策委员会负责作念出 关系标的指数紧要调治的草率决策、基金组合紧要调治的决策，以极端他单项投资的紧要决 策。基金司理负责作念出日常标的指数追踪珍重过程中的组合构建、组合调治及基金逐日申购 赎回清单的编制等决策。   研究、投资决策、组合构建、交游推论、投资绩效评估、组合监控与调治各要害的彼此 协调与配合，组成了本基金的投资管理步调。   （1）研究扶持。基金管理东说念主的研究部依托公司合座研究平台，整合外部信息包括券商 等外部研究力量的研究恶果，             开展标的指数追踪、                     成份股公司行动等关系信息的征集与分析、 因素股流动性分析、舛误极端归因分析等办事，并撰写关系的研究申报，看成本基金投资决 策的伏击依据。   （2）投资决策。基金管理东说念主的投资决策委员会依据研究部提供的研究申报，依期或遇 紧要事件时临时召开投资决策委员会议，对关系事项作念出决策。基金司理根据投资决策委员 会的决议，作念出基金投资管理的日常决策。   （3）组合构建。勾通研究申报，基金司理主要选定完全复制法，即按照标的指数的成 份股组成极端权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股极端权重的变动而进行相                  第 75 页 共 158 页 应的调治。在追求追踪舛误和追踪偏离度最小化的前提下，基金司理可选定妥贴的方法，提 高投资效率，镌汰交游成本，欺压投资风险。   （4）交游推论。基金管理东说念主的交游部负责本基金的具体交游推论，交游部同期履行一 线监控的职责。   （5）投资绩效评估。本基金管理东说念主依期和不依期对本基金的投资绩效进行评估，并撰 写关系的绩效评估申报，证实基金组合是否终显现投资预期，投资策略是否告捷，并对基金 组合舛误的着手进行归因分析等。基金司理依据绩效评估申报追念或检验以往的投资策略， 如若需要，亦对投资组合进行相应的调治。   （6）组合监控与调治。基金司理根据标的指数的逐日变动情况，勾通成份股等的基本 面情况、流动性景况、基金申购赎回的现款流量情况，以及基金投资绩效评估结果等，对基 金投资组合进行动态监控和调治，密切追踪标的指数。   基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下，根据环境的变化和基金履行投资的需 要，有权对上述投资步调作念出调治，并将调治内容在基金招募说明书更新中赐与公告。   五、投资组合管理   基金管理东说念主构建基金投资组合的过程主要分为三个步调：                           确定成见组合、                                 制定建仓策略， 以及缓缓调治组合。   （1）确定成见组合。基金管理东说念主主要选定完全复制法，即按照标的指数的成份股组成 极端权重构建基金股票投资组合。   （2）制定建仓策略。基金司理依据对标的指数成份股的流动性和交游成本等因素所作念 的分析，制定合理的建仓策略。   （3）缓缓调治组合。基金司理在司法时老实，选定妥贴的技巧和措施，对履行投资组 合进行动态调治，直至达到致密追踪标的指数的成见。   本基金追踪标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基金资产净 值的 90%。本基金将在基金合同奏效之日起 6 个月内达到这一投资比例。而后，如因标的指 数成份股调治、基金申购赎回带来现款等因素导致基金不合适这一投资比例的，基金管理东说念主 将在 10 个交游日内进行调治。   本基金投资组合的日常管理内容主要包括以下几个方面：                     第 76 页 共 158 页   （1）标的指数成份股公司行动信息的追踪与分析。追踪分析标的指数成份股公司行动 等信息，如股本变化、分红、停牌、复牌，以及成份股公司其他紧要信息，分析这些信息对 指数的影响，进而分析是否需要对投资组合进行调治，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析。追踪分析标的指数的调治等变化，确定标的指数的变化 是否与预期相一致，分析是否存在各异及各异产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析。追踪分析逐日基金申购赎答信息，分析这些信 息对投资组合的影响。   （4）投资组合持有证券、现款头寸及流动性分析。基金司理追踪分析逐日基金履行投 资组合与成见组合的各异及各异产生的原因，并对拟调治的成份股的流动性进行分析。   （5）投资组合调治。使用数目化投资分析模子，寻找出将履行投资组合调治为所追求 的成见组合的最优决策，           确定组合交游规划；                   如标的指数成份股调治、成份股公司发生兼并、 收购和重组等紧要事件，           由基金司理召集中议，决定基金的操作策略；进一步调治投资组合， 达到所追求的成见组合的持仓结构。   （6）基金逐日申购赎回清单的制作。基金司理以 T－1 日标的指数成份股的组成或者实 际持仓股票的组成及相应权重为基础，并琢磨 T 日将发生的上市公司变动等情况，制作 T 日基金申购赎回清单并赐与公告。   六、投资组合限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交游保证金 后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等；   （3）本基金参与股指期货和国债期货交游，需效力下列投资比例限制： 的 10%；在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的 15%；                    第 77 页 共 158 页             持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得卓绝基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产扶持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得卓绝基金持有的债券 总市值的 30%； 一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得卓绝上一交游日基金资产净值的 30%； 合适基金合同对于股票投资比例关系约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差计较）应当合适基金合同对于 债券投资比例的关系约定；   （4）本基金投资于吞并原始权益东说念主的万般资产扶持证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10％；   （5）本基金持有的全部资产扶持证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；   （6）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产扶持证券的比例，不得卓绝该资产扶持 证券限度的 10％；   （7）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的万般资产扶持证券，不得 卓绝其万般资产扶持证券悉数限度的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶持证券。基金持有资 产扶持证券期间，如若其信用品级着落、不再合适投资圭表，应在评级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参预宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的 40%，参预宇宙银行间同行商场进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；                   第 78 页 共 158 页   （11）本基金参与融资的，在职何交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务，需效力下列投资限制： 证券应纳入《流动性风险管理司法》所述流动性受限证券的界限；   因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投 资不合适上述司法的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （13）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得卓绝基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交游所司法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得卓绝基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；基金投资股票期权应合适基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、 投资成见和风险收益特征；   （14）本基金投资流通受限证券，基金管理东说念主应制订严格的投资决策过程和风险欺压制 度，注重流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓绝基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不合适 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保持一致；   （17）本基金资产总值不得卓绝基金资产净值的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推论；   （19）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（8）、（12）、（15）、（16）情形之外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金管                   第 79 页 共 158 页 理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述司法投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交 易日内进行调治，但中国证监会司法的特别情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起脱手。   法律律例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在与基金托管 东说念主协商一致并履行妥贴步调后，则本基金投资不再受关系限制或按照调治后的司法推论。   为珍重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背司法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有司法的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱极端他不耿介的证券交游行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会司法扼制的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主极端控股激动、履行欺压东说念主或者 与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资成见和投资策略，恪守基金份额持有东说念主利益优先原则，注厚利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱推论。关系交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与流露。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关系限制或按照调治后的司法推论。   七、标的指数与功绩比拟基准   本基金的标的指数：国证龙头家电指数收益率。   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即国证龙头家电指数收益率。                   第 80 页 共 158 页   国证龙头家电指数由深圳证券信息有限公司编制，反应 A 股商场中家电行业优质上市公 司的商场阐扬，为投资者提供更丰富的指数化投资用具。   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形 发生之日起十个办事日内向中国证监会申报并提议措置决策，如更换基金标的指数、转机运 作阵势，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进 行表决，基金份额持有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确依期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额持有东说念主利益优先原则扶持基金 投资运作。   八、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、债券型基金与货 币商场基金。            本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪国证龙头家电指数，其 风险收益特征与标的指数所表征的商场组合的风险收益特征相似。   九、基金管理东说念主代表基金利用激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 不当利益。   十、基金投资组合申报   基金管理东说念主的董事会及董事保证本申报所载贵府不存在演叨纪录、误导性说明或紧要遗 漏，并对其内容的果然性、准确性和好意思满性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主根据本基金合同司法，复核了本申报中的净值阐扬和投资组合申报等内容， 保证复核内容不存在演叨纪录、误导性说明或者紧要遗漏。   本投资组合申报所载数据欺压 2024 年 6 月 30 日，本申报中所列财务数据未经审计。                    第 81 页 共 158 页 序号             名目                金额(元)       占基金总资产的比例(%)      其中：股票                     42,534,123.10          97.63      其中：债券                                  -             -      资产扶持证券                                 -             -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                      -             - 代            行业类别          公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 码 A    农、林、牧、渔业                           -                 - B    采矿业                                -                 - C    制造业                    42,534,123.10             98.21 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业                   -                 - E    建筑业                                -                 - F    批发和零卖业                             -                 - G    交通运载、仓储和邮政业                        -                 - H    住宿和餐饮业                             -                 - I    信息传输、软件和信息时间服务业                    -                 - J    金融业                                -                 - K    房地产业                               -                 - L    租出和商务服务业                           -                 - M    科学研究和时间服务业                         -                 - N    水利、环境和寰球设施管理业                      -                 - O    住户服务、修理和其他服务业                      -                 - P    培植                                 -                 - Q    卫生和社会办事                            -                 - R    文化、体育和文娱业                          -                 - S    概述                                 -                 -      悉数                     42,534,123.10             98.21     本基金本申报期末未持有港股通投资股票。                      第 82 页 共 158 页 序号    股票代码      股票称号   数目(股)      公允价值(元)        占基金资产净值比例(％)      本基金本申报期末未持有债券。      本基金本申报期末未持有债券。 细      本基金本申报期末未持有资产扶持证券。      本基金本申报期末未持有贵金属。      本基金本申报期末未持有权证。      本基金本申报期末未持有股指期货。      本基金本申报期末未持有股指期货。      本基金本申报期末未持有国债期货。      本基金本申报期末未持有国债期货。                           第 83 页 共 158 页 谴责、处罚的投资决策步调说明  基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案看望， 或在申报编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 的股票。   序号             称号                金额(元)  本基金本申报期末未持有处于转股期的可转机债券。  本基金本申报期末前十名股票中不存在流通受限情况。  由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。                   第 84 页 共 158 页                         第十二部分 基金的功绩    基金管理东说念主依照恪称职守、憨厚信用、严慎力图的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔阐扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    自基金合同奏效脱手，基金份额净值增长率极端与同期功绩比拟基准收益率的比拟         期间              ①净值增       ②净值       ③功绩比      ④功绩比    ①-③   ②-④                          长率        增长率       较基准收      较基准收                                    圭表差        益率       益率圭表                                                          差                                   第 85 页 共 158 页               第十三部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行进款本息、基金应收申购款极端他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以极端他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的看护和刑事职责   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的司法刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推论。                   第 86 页 共 158 页             第十四部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货交游局势的交游日以及国度法律律例司法需 要对外流露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约和银行进款本 息、应收款项、资产扶持证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门关系司法。   （一）     对存在活跃商场且约略获取相通资产或欠债报价的投资品种，                               在估值日有报价的， 除司帐准则司法的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应选定最近交游日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交游日的报价不可果然反应公允价值的， 草率报价进行调治，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时间中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该限制看成特征琢磨。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大批持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应选定在当前情况下适用何况有有余可利用数据 和其他信息扶持的估值时间确定公允价值。选定估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）确定公允价值；估值日无交游的，且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事                    第 87 页 共 158 页 件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如有充足字据标明估值日或最近交游日的市价 不可果然反应公允价值的，草率市价进行调治，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有司法的除外），录取 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与 基金托管东说念主另行协商约定；   （3）交游所上市交游的可转机债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价确定公允价值；估值日莫得交游的，且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估值。如有充足字据标明估值日或最近交游日的收盘价不可果然反应公允价值的，应 对收盘价进行调治，确定公允价钱；   交游所上市实行全价交游的固收品种（可转债除外），录取第三方估值机构提供的估值 全价减去估值全价中所含的固收品种（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，选定估值时间确定公允价值。交游所上 市的资产扶持证券，选定估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公诱骗行未上市的股票和债券，选定估值时间确定公允价值，在估值时间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）流通受限的股票，指在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开 刊行股票、初次公诱骗行股票时公司激动公诱骗售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票），按监管机构或 行业协会关系司法确定公允价值。 定公允价值。 价的，   且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，                           选定最近交游日结算价估值。                    第 88 页 共 158 页 且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，选定最近交游日结算价估值。   本基金外币资产价值计较中，触及主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主 民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准；触及到其它币种与东说念主民币之间的汇率， 参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折算率选定套算的方法进行折算。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 司法估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步调及关系法 律律例的司法或者未能充分珍重基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据关系法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值的计较结果 对外赐与公布。   五、估值步调 量计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错成立大额赎回情形 下的净值精度济急调治机制。国度另有司法的，从其司法。   基金管理东说念主于每个办事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按司法公告。 的司法暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。   六、估值差错的处理                   第 89 页 共 158 页   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为基金份额净值 差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪行变成估值差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪行的职责东说念主应当对由于该 估值差错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的胜仗损失按下述“估值差错处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、                                  数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值差错职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职责方承担；由于估值差错职责方未 实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主变成损失的，由估值差错职责方对胜仗损失承担补偿 职责；若估值差错职责方已经积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有有余的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值差错职责方草率更正的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的职责方对关系当事东说念主的胜仗损失负责，不合盘曲损失负责，何况仅对 估值差错的关系胜仗当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值差错 职责方仍草率估值差错负责。如若由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值差错职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的界限内对获取不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如若获取 不当得利确当事东说念主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿 额加上已经获取的不当得利返还的总和卓绝其履行损失的差额部分支付给估值差错职责 方。   （4）估值差错调治选定尽量规复至假定未发生估值差错的正确情形的阵势。                   第 90 页 共 158 页   估值差错被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的职责方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错变成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值差错的更正向关系当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值计较出现差错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施注重损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时间系统竖立而产生的净值计较尾差，以基金 管理东说念主计较结果为准。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有司法的，从其司法处理。   七、暂停估值的情形 业时； 时； 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管理东说念主应当 暂停估值；   八、基金净值的证实   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金 管理东说念主应于每个办事日交游扫尾后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金                  第 91 页 共 158 页 托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证实后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净 值按约定赐与公布。   九、特别情况的处理 金资产估值差错处理。 的数据差错、遗漏等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然已经选定必要、妥贴、合理的措施 进行检验，然则未能发现该差错的，由此变成的基金资产估值差错，基金管理东说念主和基金托管 东说念主解任补偿职责，但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必要的措施舍弃或松开由此变成 的影响。                  第 92 页 共 158 页             第十五部分 基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 时，可进行收益分派； 进行收益分派。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补浮动亏蚀为前提，收 益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违背法律律例且对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响的前提下，基金管理东说念主可 对基金收益分派原则进行调治，并实时公告。   二、基金收益分派比例及金额的确定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金份额净值增长率－标的指数 同期增长率。   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘价与基金上市前一日标 的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%。   期间如发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、经拆分或合并调治后的 基金份额折算日为启动日再行计较上述方针。   收益评价日日历以基金管理东说念主关系公告为准。 收益分派比例。   三、收益分派决策                     第 93 页 共 158 页  基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派阵势 等内容。  四、收益分派决策的确定、公告与实施  本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息流露办法》 的关系司法在司法媒介公告。  五、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                   第 94 页 共 158 页             第十六部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 定的除外； 用、收益分派中发生的用度；   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付阵势   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管 东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的阵势于次月前 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基 金管理东说念主，基金管理东说念主无需再出具管理费划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等 致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                     第 95 页 共 158 页   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管 东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的阵势于次月前 3 个办事日内从基金财产中一次性支取，基金 管理东说念主无需再出具托管费划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支 付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关系律例及相应合同司法，按费 用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可合同中所司法的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费，该指数许可使用费由基金管理东说念主承担，不得从基 金财产中列支。   如若指数许可使用费的计较方法、费率、支付阵势和用度承担方等发生调治，本基金将 选定调治后的方法或费率计较指数许可使用费；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例推论。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关系 税收征收的司法代扣代缴。                    第 96 页 共 158 页            第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度流露； 按照关系司法编制基金司帐报表； 式证实。   二、基金的年度审计 师事务所极端注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息流露办法》的关系司法在司法媒介公告。                    第 97 页 共 158 页           第十八部分 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流 动性风险管理司法》、《基金合同》极端他关系司法。关系法律律例对于信息流露的流露 阵势、登载媒介、报备阵势等司法发生变化时，本基金从其最新司法。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会司法的当然东说念主、法东说念主和积恶东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律律例和中国 证监会的司法流露基金信息，并保证所流露信息的果然性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会司法时老实，将应予流露的基金信息通过合适 中国证监会司法要求的用以进行信息流露的宇宙性报刊（以下简称“司法报刊”）和《信息 流露办法》司法的互联网网站（以下简称“司法网站”）等媒介流露，并保证基金投资者能 够按照《基金合同》约定的时分和阵势查阅或者复制公开流露的信息贵府。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开流露的信息应选定中语文本。如同期选定外文文本的，基金信息流露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开流露的信息选定阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管合同、基金居品贵府纲目                    第 98 页 共 158 页 召开的司法及具体步调，说明基金居品的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息流露及基金份额持有东说念主服 务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三 个办事日内，更新基金招募说明书并登载在司法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。                基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府纲目的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在司法网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府纲目其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作 的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵府纲目。 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在司法报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府纲目、《基金合同》和基金托管合同 登载在司法网站上，并将基金居品贵府纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管合同登载在司法网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在司法媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金脱手申购、赎回公告   基金管理东说念主应于申购脱手日、赎回脱手日前按司法在司法报刊及网站上公告。   （五）基金份额上市交游公告书                    第 99 页 共 158 页   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交游三个办事 日前，将基金份额上市交游公告书登载在司法网站上，并将上市交游公告书领导性公告登载 在司法报刊上。   （六）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东说念主确定基金份额折算日，并依照《信息流露办法》的关系司法将基金份额折算 日公告登载于司法媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主将基金份额折 算结果公告登载于司法媒介上。   （七）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在基金份额上市交游或者脱手办理基金份额申购或者赎回前，基 金管理东说念主应当至少每周在司法网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在基金份额上市交游或者脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于 每个灵通日的次日，通过司法网站、基金销售机构网站或者营业网点流露灵通日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在司法网站流露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （八）申购赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个灵通日，                                  通过司法网站、 基金份额申购、赎回代理券商以极端他媒介公告当日的申购赎回清单。   （九）基金依期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报（含资产组合 季度申报）   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在司法网站上，并将年度申报领导性公告登载在司法报刊上。基金年度申报中的财务司帐报 告应当经过合适《证券法》司法的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在司法网站上，并将中期申报领导性公告登载在司法报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在司法网站上，并将季度申报领导性公告登载在司法报刊上。                   第 100 页 共 158 页   基金合同奏效不及 2 个月的，本基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年 度申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期申报“影响投资者决策的其他伏击信息”项下 流露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特别情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中流露基金组合伙产情况极端流动性风险 分析等。   （十）临时申报   本基金发生紧要事件，关系信息流露义务东说念主应当按司法编制临时申报书，并登载在司法 报刊和司法网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主有利基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十；                  第 101 页 共 158 页 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有利基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游事项，但中国证监会另有司法的除外； 东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 影响的其他事项、中国证监会或基金合同司法的其他事项。   （十一）表示公告   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场精粹传的音问可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，关系信息 流露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开表示，并将关系情况立即申报基金上市交游的 证券交游所。   （十二）计帐申报   基金阻隔运作的，基金管理东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐申报。 计帐申报应当经过合适《证券法》司法的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见 书。计帐组应当将计帐申报登载在司法网站上，并将计帐申报领导性公告登载在司法报刊上。                    第 102 页 共 158 页   （十三）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）基金投资资产扶持证券的信息流露   本基金投资资产扶持证券的，基金管理东说念主应在基金年报及中期申报中流露其持有的资产 扶持证券总额、资产扶持证券市值占基金净资产的比例和申报期内扫数的资产扶持证券明细。 基金管理东说念主应在基金季度申报中流露其持有的资产扶持证券总额、资产扶持证券市值占基金 净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产扶持证券明细。   （十五）基金投资股指期货、国债期货、股票期权的信息流露   基金管理东说念主应当在基金季度申报、基金中期申报、基金年度申报等依期申报和招募说明 书（更新）等文献中流露股指期货、国债期货、股票期权交游情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股指期货、国债期货、股票期权交游对 基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资成见等。   （十六）参与融资和转融通证券出借业务的信息流露   本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应当在季度申报、中期申报、年 度申报等依期申报和招募说明书（更新）                  等文献中流露参与融资和转融通证券出借业务情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险极端管理情况等，并就转融通证券出借业务 在申报期内发生的紧要关联交游事项作念详备说明。   （十七）基金投资港股通标的股票信息流露   基金管理东说念主应当在基金季度申报、                 中期申报、                     年度申报等依期申报和招募说明书（更新） 等文献中流露港股通标的股票的投资情况，包括申报期末本基金在香港地区证券商场的权益 投资散布情况及按关系法律律例及中国证监会要求流露港股通标的股票的投资明细等内容。 若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票商场交游互联互通机制投资香 港股票商场的信息流露另有司法的，从其司法。   （十八）基金投资流通受限证券的信息流露   本基金投资流通受限证券的，基金管理东说念主应在基金投资非公诱骗行股票后两个交游日内， 在中国证监会司法媒介流露所投资非公诱骗行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   （十九）中国证监会司法的其他信息   六、信息流露事务管理                  第 103 页 共 158 页   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定有利部门及高级管理东说念主 员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息流露内容与 款式准则等律例以及证券交游所的自律管理司法的司法。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的司法和基金合同的约定，对基金管理 东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、申购对价、赎回对价、基金依期申报、更新的招募 说明书、基金居品贵府纲目、基金计帐申报等关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理 东说念主进行书面或电子证实。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在司法报刊中遴荐流露信息的报刊。基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证关系报送信息的真 实、准确、好意思满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在司法媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介流露信息，然则其他寰球媒介不得早于司法媒介和基金上市交游的证券交游所网站流露 信息，何况在不同媒介上流露吞并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金宽泛投资操作的前提 下，自主进步信息流露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律司法的关系司法。 前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例司法将信 息置备于各自住所和基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸流露基金关系信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸流露基金关系信息： 营业时；                  第 104 页 共 158 页 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致证实后，应当暂停估 值；                  第 105 页 共 158 页                第十九部分 风险揭示   本基金管理东说念主在追念、鉴戒基金管理东说念主旗下已有灵通式基金（包括 ETF 基金）风险管理 熟练训导的基础上，针对本基金的特性，确立科学的风险管理理念，建立相应的风险管理体 系，对本基金整个投资过程进行灵验的风险监控，为基金份额持有东说念主谋取标的指数所表征的 商场平均水平的投资收益。   投资于本基金的主要风险包括以下几个方面：   一、 指数化投资的风险   标的指数并不可完全代表整个股票商场。标的指数成份股的平均申报率与整个股票商场 的平均申报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹谋景况、投资东说念主感情 和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数调治成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调治中产生跟 踪偏离度与追踪舛误。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发 生变化，使本基金在相应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪舛误。   （3）成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标 的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调治投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛误。   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金管理费和托管费等用度的存在， 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误。                  第 106 页 共 158 页   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管明智商，举例追踪指数的水平、技 术技巧、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进程。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因繁重卖空、对冲机制极端他用具 变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪舛误。   在宽泛情况下，本基金力争欺压投资组合的净值增长率与功绩比拟基准之间的预期日均 追踪偏离度的完全值小于 0.2%，预期年化追踪舛误不卓绝 2%，但因标的指数编制司法调治 或其他因素可能导致追踪舛误卓绝上述界限，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大 偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同司法，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会转换，投资组合将随之调治，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保持一致，投资东说念主须承担此项调治带来的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍重，畴昔指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的管理和珍重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日向中国证监会申报并提议措置决策，如更换基金标的指数、转机运作阵势，与其他基金合 并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有 东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。因此，投资东说念主将濒临更换基 金标的指数、转机运作阵势，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确依期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额持有东说念主利益优先原则扶持基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与关系商场阐扬有在各异， 影响投资收益。   二、 ETF 运作的风险                   第 107 页 共 158 页   基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，可能存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   深圳证券信息有限公司在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交 数据，计较基金份额参考净值，并将计较结果向深圳证券交游所发送，由深圳证券交游所对 外发布，仅供投资东说念主交游、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值与实时的基金份 额净值可能存在各异，基金份额参考净值计较可能出现差错，投资东说念主若参考基金份额参考净 值进行投资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担。   标的指数成份股可能因各式原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 级商场价钱的折溢价水平。 按照约定阵势进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节中“申购赎回清 单的内容与款式”的关系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度 和追踪舛误。 获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中竖立较低的赎回份 额上限或者选定暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且竖立现款替代比 例上限，因此，投资东说念主申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申 购所需的有余的成份股，导致申购失败的风险。   投资东说念主提议赎回请求时，如基金组合中不具备足额的合适要求的赎回对价，可能导致赎 回失败的情形。                   第 108 页 共 158 页   基金管理东说念主可能根据成份股市值限度变化等因素调治最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元全部赎回，而只可在二级商场卖出全部或部分基金份额。   在通过深圳证券交游所申购赎回的模式中，上海证券交游所上市的成份股不错现款替代 阵势不同于现有其他现款替代阵势，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而间 接影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。极点情况下，如若使用上海证券交游所不错现款 替代证券的权重增多，该阵势带来的不确定性可能导致本基金的二级商场价钱折溢价处于相 对较高水平。   基金管理东说念主不合“时分优先、实时申报”原则的推论效率作念出任何承诺和保证，现款替 代退补款的计较以履行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因时间系统、通信链路或 其他原因导致基金管理东说念主无法恪守“时分优先、实时申报”原则对上交所不错现款替代的证 券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由于 商场变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有各异，存在变现风险。   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或阻隔， 由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调治结算轨制，如实施货银凑合轨制，对投资东说念主基金份额、组合证 券及资金的结算阵势发生变化，轨制调治可能给投资东说念主带来风险。同样的风险还可能来自于 证券交游所极端他代理机构。   （3）证券交游所、登记机构、基金托管东说念主极端他代理机构可能讲错，导致基金或投资 东说念主利益受损的风险。   三、 流动性风险                   第 109 页 共 158 页   ①本基金最小申购、赎回单元竖立较高（现在为 100 万份），中小投资者只可在二级市 场上按交游价钱卖出基金份额。   ②基金将在深圳证券交游所上市交游，但不保证商场交游一定活跃；基金的交游可能因 各式原因被暂停，当基金不再合适关系上市要求时，基金的上市也可能被阻隔。   ③尽管由于投资者不错进行申购、                 赎回，                   基金一般不会赓续出现大幅折溢价情况。                                    然则， 基金的二级商场交游价钱受商场供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价）基 金份额净值。   本基金投资对象是具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票、股指期 货、国债期货、股票期权、债券、货币商场用具、债券回购、资产扶持证券等。投资交游均 在照章成立的正规商场中进行，所投商场和资产方面的合座流动性较高。同期，本基金通过 投资限制对万般资产的投资比例、期限、评级、杠杆和辘集度进行了欺压，并严格欺压了主 动投资于流动性受限资产的比例上限，合座持仓资产的流动性风险较低。   本基金属于灵通式基金的一种特别类型，在申赎机制方面为投资者提供了场内交游以及 场内申赎等多种阵势，且遇持仓停牌证券可通过现款替代的阵势进行草率，给投资者获取流 动性提供了极大的便利。同期，本基金基于客户辘集度欺压和赎回监测及草率在投资者申购 赎回方面均明确了管理机制，在接受申购请求对存量客户利益组成潜在紧要不利影响以及市 场大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法草率投资者赎回的情形时，基金管理东说念主在保 障投资者正当权益的前提下可按照法律律例及基金合同的司法，审慎证实申购赎回请求并综 合运用万般流动性风险管理用具看成辅助措施，全面草率流动性风险。   四、 退市风险   因本基金不再合适证券交游所上市要求被阻隔上市，或被基金份额持有东说念主大会决议提前 阻隔上市等原因，导致基金份额不可赓续进行二级商场交游的风险。   五、 股指期货投资风险   股指期货投资具有高杠杆特性，因此会放大基础资产所产生的盈利或损失，加大本基金 收益的波动性。                   第 110 页 共 158 页   基差是指股票指数现货价钱与股指期货价钱之间的差额。若本基金运作中出现基差波动 不确定性加大、基差向不利场所变动等情况，则可能对本基金投资产生影响。   本基金所投资的期货合约主要包括股指期货当月和近月合约。当基金所持有的合约左近 交割期限，即需要向较远月份的合约进行缓期，缓期过程中可能发生价差损失以及交游成本 损失，将对投资收益产生影响。   股指期货合约属于诬捏投资品种，投资过程中需要通过模子进行风险订价，当投资东说念主员 使用了差错模子或者遴荐了不当的参数，会导致对风险或交游价钱的揣测差错而变成损失， 挫伤本基金的投资收益。   六、 资产扶持证券（ABS）的风险   资产扶持证券（ABS）是一种债券性质的金融用具，其向投资者支付的本息来自于基础 资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产扶持证券不是对某仍是营实 体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信 用为扶持的证券，所濒临的风险主要包括交游结构风险、各式原因导致的基础资产池现款流 与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、商场交游不活跃导致的流动性风险等。   七、 新股申购风险   本基金可参与新股申购，新股刊行政策、新股刊行机制等影响新股刊行的因素变动将会 影响本基金的风险收益水平；新股配售比例、中签率的不确定性，或其他发售阵势的不确定 性以及上市后商场阐扬的不确定性使得本基金的投资收益不确定性有增多的风险。   八、 股票期权风险   流动性风险：由于股票期权合约广阔，交游较为分散，股票期权商场的流动性一般较期 货商场要低，尤其是深度实值和虚值的股票期权，成交量罕有，持有这些股票期权的投资者 容易遭受无法成交、平仓出局的局势。   价钱风险：股票期权买方的价钱风险即为他所付出的权利金，风险具有确定性。股票期 权卖方的价钱风险不定，不外其所收取的权利金不错提供相应保护，当发生亏蚀时，不错抵 消部分损失。   操作风险：操作风险是指由于管理不善或者轨制推论出现问题等原因所导致的风险。股 票期权看成一种养殖品，固然不错用来管理风险，但若使用不当，也会产生多半损失。                   第 111 页 共 158 页   九、 融资业务的主要风险   投资者通过融资不错扩大交游额度，利用较少成本来获取较大利润，这势必也放大了风 险。投资者将股票看成担保品进行融资时,既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又 得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或用度，如判断失实或操作不当，会加 大亏蚀。   单只或全部证券被暂停融资、投资者账户被暂停或取消融资经验等，这些影响可能给投 资者变成经济损失。此外，投资者也可能濒临由于自身扶持担保比例低于融资合同约定的担 保要求，且未能实时补充担保物，导致信用账户交游受到限制，从而变成经济损失。   投资者在从事融资交游期间，               如若不可按照约定的期限送还债务，或上市证券价钱波动， 导致日终计帐后扶持担保比例低于警告线，且不可按照约定追加担保物时，将濒临担保物被 证券公司强制平仓的风险，由此可能给投资者变成经济损失。   十、 转融通证券出借的主要风险 拟赎回安排与投资东说念主策略安排之间存在期限偏离，或当商场变化导致投资东说念主员策略权贵调治 与前期合约期限安排不匹配时，可能存在由于出借证券无法实时收回并变现而导致的流动性 风险。 易、标的证券对应的上市公司被以阻隔上市为目的进行收购、阻隔上市等情况，可能濒临合 约提前了结或延伸了结的风险。 履行出借天数计较，因此可能濒临证券市值波动、费率变动而导致的商场风险。 于转融通出借证券无法提前了结并变现，单一股票占比被迫上涨而导致组合追踪舛误扩大的 风险。 相应权益补偿和欠据用度不可支付等交游敌手讲错风险。                    第 112 页 共 158 页 操作主说念主员操作失实、系统不完善等原因激励的操作风险。 规方针超标且无法进行调治的风险，以及在证券出借业务中发生主管价钱、利益运送等法律 合规风险。   十一、 港股通机制下，港股投资风险   本基金投资界限为包括沪/深港股票商场交游互联互通机制下允许投资的香港联合交游 所上市的股票，除与其他投资于内地商场股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还濒临港 股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、商场轨制以及交游司法等各异所带来 的私有风险。   十二、 国债期货投资风险   本基金的一部分资产将可能投资于国债期货，国债期货商场的风险类型较为复杂，触及 面广，具有放大性与可退缩性等特征。其风险主要有由利率波动原因变成的商场价钱风险、 由宏不雅因素和政策因素变化而引起的系统风险、由商场和资金流动性原因引起的流动性风险、 由交游轨制不完善而激励的轨制性风险以及由时间系统故障及操作失实变成的时间系统风 险等。   十三、 投资于存托凭证的风险   本基金的投资界限包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏蚀的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在法律地 位、享有权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、利用表决权等 方面的特别安排可能激励的风险；存托合同自动治理存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在赓续信息流露监管方面与境内可能存在各异的风 险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   十四、 基金合同奏效后，连气儿 50 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦二百东说念主或者 基金资产净值低于五千万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并阻隔， 且无需召开基金份额持有东说念主大会。因此本基金有濒临自动计帐的风险。   十五、 管理风险与操作风险                   第 113 页 共 158 页   基金管理东说念主、基金托管东说念主等关系当事东说念主的业务发展景况、东说念主员配备、管理水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务蔓延过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过度依 赖等可能会产生影响投资东说念主利益的风险。   关系当事东说念主在业务各要害操作过程中，可能因里面欺压存在症结或者东说念主为因素变成操作 失实或违背操作规程等引致风险，举例，申购赎回清单编制差错、越权违纪交游、欺骗行动 及交游差错等风险。   十六、 时间风险   在本基金的投资、交游、服务与后台运作等业务过程中，可能因为时间系统的故障或差 错导致投资东说念主的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交游 所、登记机构及销售代理机构等。   十七、 不可抗力   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金管理东说念主、基金托 管东说念主、证券交游所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法宽泛办事，从而影响基 金的各项业务按宽泛时限完成。                   第 114 页 共 158 页   第二十部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例司法和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后按司法在司法媒介公告。   二、基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系步调后，《基金合同》应当阻隔： 贯串的； 标的指数不合适要求以及法律律例、监管机构另有司法的情形除外）、指数编制机构退出等 情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对措置决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》司法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。                  第 115 页 共 158 页   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报出具法 律意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念阁下有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经合适《证券法》司法的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在司法网站上，并将计帐申报领导性公告登载在司法 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律律例或监管司法另有 司法的从其司法。                  第 116 页 共 158 页         第二十一部分 基金合同的内容节录   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要要求。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照司法要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）持重阅读并效力《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息流露，实时利用权利和履行义务；                   第 117 页 共 158 页   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价及法律律例和《基金合同》所司法的费 用；   （5）在其持有的基金份额界限内，承担基金亏蚀或者《基金合同》阻隔的有限职责；   （6）不从事任何有损基金极端他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）推论奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不当得利；   （9）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例司法或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照司法召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律司法监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关系法律司法，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他合适要求的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》司法的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律司法决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用激动权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资和转融通证券出借 业务；                   第 118 页 共 158 页   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合适关系法律、律例的前提下，制订和调治关系基金认购、申购、赎回、转机 等业务司法；   （17）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎力图的原则管理和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋阵势 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》极端他关系司法外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定妥贴合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法合适 《基金合同》等法律文献的司法，按关系司法计较并公告基金净值信息，                                确定基金份额申购、 赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》极端他关系司法，履行信息流露及申报义务；   （12）保守基金营业精巧，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》极端他关系司法另有司法外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东说念主泄露，法律、 律例另有司法的以及审计需要的除外；                   第 119 页 共 158 页   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按司法受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》极端他关系司法召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按司法保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关系贵府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在司法时分发出，何况保证投资者 约略按照《基金合同》司法的时分和阵势，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付合 理成本的要求下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临收场、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并通告基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》司法履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担职责；   （23）      以基金管理东说念主口头，              代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案要求，《基金合同》不可奏效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后   （25）推论奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东说念主的权利与义务                  第 120 页 共 158 页   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的司法安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例司法或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、力图尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）成立有利的基金托管部门，具有合适要求的营业局势，配备有余的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对 所托管的不同的基金分别竖立账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》极端他关系司法外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按司法开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业精巧，除《基金法》、《基金合同》极端他关系司法另有司法外， 在基金信息公开流露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，法律、律例另有司法的以及审计需要的 除外；                 第 121 页 共 158 页   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行为关系的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说明基金管理 东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的司法进行；如若基金管理东说念主有未推论《基 金合同》司法的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选定了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵府 20 年以上，法律法 规或监管司法另有司法的从其司法；   （12）从基金管理东说念主处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按司法制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关系司法向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》极端他关系司法，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的司法监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临收场、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会，并通告基 金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而解任；   （20）按司法监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》司法履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追 偿；   （21）推论奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步协调司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念阁下有的每一基金份额领有对等的投票权。                  第 122 页 共 158 页   若以本基金为成见 ETF，且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金基金管理东说念主和基金托管东说念主 一致的皆集基金的基金合同奏效，鉴于本基金和皆集基金的关系性，皆集基金的基金份额持 有东说念主不错凭所持有的皆集基金的基金份额胜仗出席本基金的基金份额持有东说念主大会或者录用 代表出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。在计较参会份额和票数时，皆集基金基 金份额持有东说念阁下有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东说念主大会 的权益登记日，皆集基金持有本基金份额的总和乘以该持有东说念主所持有的皆集基金份额占皆集 基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。皆集基金折算为本基金 后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   皆集基金的基金管理东说念主不应以皆集基金的口头代表皆集基金的全体基金份额持有东说念主以 本基金的基金份额持有东说念主的身份利用表决权，但可接受皆集基金的特定基金份额持有东说念主的委 托以皆集基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表 决。   皆集基金的基金管理东说念主代表皆集基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持 有东说念主大会的，须先恪守皆集基金基金合同的约定召开皆集基金的基金份额持有东说念主大会，皆集 基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由皆集基金的基 金管理东说念主代表皆集基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转机基金运作阵势；   （5）调治基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭表；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资成见、界限或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会步调；                   第 123 页 共 158 页   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市要求而被深圳证券交游所阻隔上市的情形 除外；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会司法的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费阵势或调治基金份额类别竖立、 对基金份额分类办法及司法进行调治；   （3）因相应的法律律例、深圳证券交游所或者登记机构的关系业务司法发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金管理东说念主、关系证券交游所和登记机构等调治关系基金认购、申购、赎回、交 易、转托管、非交游过户等业务的司法（包括申购赎回清单的调治、灵通时分的调治等）；   （6）经履行关系步调后，基金推出新业务或服务；   （7）本基金的皆集基金选定其他阵势参与本基金的申购赎回；   （8）调治基金的申购赎回阵势及申购对价、赎回对价组成；调治申购赎回清单的内容， 调治申购赎回清单计较和公告时分或频率；   （9）进行基金份额的拆分与合并；   （10）按照法律律例和《基金合同》司法不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集阵势                   第 124 页 共 158 页 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拒绝、干 扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时分、通告内容、通告阵势 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事步协调表决阵势；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；                   第 125 页 共 158 页   （4）授权奉求讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选定的具体通信阵势、奉求的公证机关极端接洽阵势和接洽东说念主、表决 意见寄交的截止时分和收取阵势。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的阵势   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会阵势、通信开会阵势或法律律例、监管机构允许的 其他阵势召开，会议的召开阵势由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下要求时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念阁下有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲明合适法律律例、                          《基金合同》                               和会议通告的司法， 何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念阁下有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证高慢，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。                   第 126 页 共 158 页 公告载明的其他阵势在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面阵势或 大会公告载明的其他阵势进行表决。   在同期合适以下要求时，通信开会的阵势视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个办事日内连气儿公布关系 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告司法的阵势收取基金份额持 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通告不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主胜仗出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   若本东说念主胜仗出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会 召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行 召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主胜仗 出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中胜仗出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的奉求东说念阁下 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲明合适法律律例、《基金合同》和会议通 知的司法，并与基金登记机构记录相符。 话等其他非现场阵势或者以非现场阵势与现场阵势勾通的阵势召开基金份额持有东说念主大会，基 金份额持有东说念主不错选定书面、收集、电话、短信或其他阵势进行表决，或者选定收集、电话 或其他阵势授权他东说念主代为出席会议并表决，会议步调比照现场开会和通信阵势开会的步调进 行。   （五）议事内容与步调                  第 127 页 共 158 页   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》司法的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的阵势下，领先由大会阁下东说念主按照下列第（七）条司法步调确定和公布监票 东说念主，然后由大会阁下东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会阁下东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能阁下大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表阁下；如若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能阁下大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的阁下东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或阁下基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号）和 接洽阵势等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所司法的须以极端决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的阵势通过。                   第 128 页 共 158 页 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另有司法或《基金合同》 另有约定外，转机基金运作阵势、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本 基金与其他基金合并以极端决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选定记名阵势进行投票表决。   选定通信阵势进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲明，不然提交合适会议通 知中司法的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议通告司法的表 决意见视为灵验表决，表决意见模糊不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的阁下东说念主应当在会 议脱手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的阁下东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会阁下东说念主就地公布计票 结果。   （3）如若会议阁下东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会阁下东说念主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票阵势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关                 第 129 页 共 158 页 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起按司法在司法媒介上公告。如若选定通信阵势进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推论奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有治理 力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开要求、议事步调、表决要求等规 定，但凡胜仗援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监管司法修改导致关系内 容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可胜仗对本部老实容 进行修改和调治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例司法和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后按司法在司法媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系步调后，《基金合同》应当阻隔： 贯串的；                   第 130 页 共 158 页 标的指数不合适要求以及法律律例、监管机构另有司法的情形除外）、指数编制机构退出等 情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对措置决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》司法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报出具法 律意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派                  第 131 页 共 158 页   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念阁下有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经合适《证券法》司法的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在司法网站上，并将计帐申报领导性公告登载在司法 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律律例或监管司法另有 司法的从其司法。   四、争议的处理   对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同关系的争议，基金合同当事东说念主 应尽量通过协商、统一阶梯措置。不肯或者不可通过协商、统一措置的，任何一方均有权将 争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），按照深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）届 时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有约 束力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应信守各自的职责，赓续诚实、力图、尽责地 履行基金合同司法的义务，珍重基金份额持有东说念主的正当权益。   本基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门极端行政区和台 湾地区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的阵势   本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构的办公局势查 阅。                   第 132 页 共 158 页          第二十二部分 基金托管合同的内容节录   一、 基金托管合同当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东说念主：江晨曦   成立时分：1998 年 07 月 13 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号   注册成本：2.5 亿元东说念主民币   组织款式：有限职责公司   筹谋界限：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。   存续期间：赓续筹谋   （二）基金托管东说念主   称号：祥瑞银行股份有限公司   注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号   法定代表东说念主：谢永林   成立时分：1987 年 12 月 22 日   组织款式：股份有限公司   注册成本：19,405,918,198 元   存续期间：永续筹谋   基金托管经验批准文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号   筹谋界限：办理东说念主民币存、贷、结算、汇兑业务；东说念主民币单子承兑和贴现各项相信业务； 经监管机构批准刊行或买卖东说念主民币有价证券；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政 府债券；买卖政府债券；外汇进款、汇款；境内境外告贷；从事同行拆借；外汇告贷；外汇 担保；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；买卖或代客买卖外汇及外币有价证券、自 营外汇买卖；贸易、非贸易结算；办理国内结算；国际结算；外币单子的承兑和贴现；外汇 贷款；资信看望、有计划、见证业务；保障兼业代理业务；代理收付款项；黄金入口业务；提                           第 133 页 共 158 页 供信用证服务及担保；提供看护箱服务；外币兑换；结汇、售汇；信用卡业务；经关系监管 机构批准或允许的其他业务。   二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动利用监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地终了基金的投资成见，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股（包 括中小板、     创业板极端他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证、港股通标的股票）、 债券（包括国债、金融债、地方政府债、政府扶持机构债券、企业债、公司债、可转机债券 （含分离交游可转债的纯债部分）、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、 中期单子等）、国债期货、股指期货、股票期权、货币商场用具（包括银行进款、同行存单 等）、债券回购、资产扶持证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须合适中国证监会的关系司法）。   本基金将根据法律律例的司法参与融资和转融通证券出借业务。畴昔在法律律例允许的 前提下，本基金可根据关系法律律例司法参与融券业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一 致并履行妥贴步调后，不错将其纳入投资界限。   本基金不得投资于关系法律、律例、部门规章及《基金合同》扼制投资的投资用具。 进行监督。   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保 证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股 票期权、国债期货极端他金融用具的投资比例依照法律律例或监管机构的司法推论。   若法律律例的关系司法发生变更或监管机构允许，本基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一 致并履行妥贴步调后，可对上述资产配置比例进行调治。                   第 134 页 共 158 页   （2）根据法律律例的司法及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以下投资限制： 投资港股通标的股票的比例不卓绝本基金股票资产的 10%；                   股票期权和国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保持不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等；   ①本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的   ②在职何交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得卓绝基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产扶持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金持有的股票总 市值的 20%；在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得卓绝基金持有的债券总 市值的 30%；   ④本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一 交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得卓绝上一交游日基金资产净值的 30%；   ⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差计较）应当符 合基金合同对于股票投资比例关系约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差计较）应当合适基金合同对于债 券投资比例的关系约定； 的 10％； 券限度的 10％； 过其万般资产扶持证券悉数限度的 10％；                  第 135 页 共 158 页 扶持证券期间，如若其信用品级着落、不再合适投资圭表，应在评级报揭发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；   ①出借证券资产不得卓绝基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管理司法》所述流动性受限证券的界限；   ②参与出借业务的单只证券不得卓绝本基金持有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投 资不合适上述司法的，基金管理东说念主不得新增出借业务； 合约行权所需的全额现款或交游所司法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得卓绝基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；基金投资股票期权应合适基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、 投资成见和风险收益特征；                 基金管理东说念主应制订严格的投资决策过程和风险欺压轨制， 注重流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险； 券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不合适该 比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；                   第 136 页 共 158 页 交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保持一致；   除上述（2）、（8）、（12）、（15）、（16）情形之外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述司法投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交 易日内进行调治，但中国证监会司法的特别情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起脱手。   法律律例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在与基金托管 东说念主协商一致并履行妥贴步调后，则本基金投资不再受关系限制或按照调治后的司法推论。 为进行监督：   根据法律律例的司法及《基金合同》的约定，本基金扼制从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背司法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事可能使基金承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有司法的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱极端他不耿介的证券交游行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会司法扼制的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主极端控股激动、履行欺压东说念主或者 与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资成见和投资策略，恪守基金份额持有东说念主利益优先原则，注厚利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱推论。关系交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与流露。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审                   第 137 页 共 158 页 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关系限制或按照调治后的司法推论。 间债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下阵势对基金管理东说念主参与银行间商场交游的交游敌手资信风险控 制措施进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供合适法律律例及行业圭表的银行间商场交游敌手的名单， 并按照审慎的风险欺压原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交游结算阵势。基金托管东说念主 在收到名单后 2 个办事日内回函证实收到该名单。基金管理东说念主应依期或不依期对银行间商场 现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间商场交游敌手时须提前书面 通告基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个办事日内回函证实收到后，对名单进行更新。基金管理 东说念主收到基金托管东说念主书面证实后，被证实调治的名单脱手奏效，新名单奏效前已与本次剔除的 交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照合同进行结算。   如若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间商场交游敌手进行交游，应实时 提醒基金管理东说念主取销交游，经提醒后基金管理东说念主仍推论交游并变成基金资产损失的，基金托 管东说念主不承担职责，发生此种情形时，基金托管东说念主有权申报中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间商场交游的交游阵势的欺压   基金管理东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的交游结算阵势进行交游。如若基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照预先约定 的交游阵势进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主与交游敌手再行确定交游阵势， 经提醒后仍未改正时变成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担职责。   基金托管东说念主根据关系法律律例的司法及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主投资流通受 限证券进行监督。基金管理东说念主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会关系司法，明确基 金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险欺压轨制，注重流动性风险、 法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否效力关系轨制、流动性风险                  第 138 页 共 158 页 处置预案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督，基金管理东说念主与基金托管东说念主应预先签署 关系流通受限的补充合同。   （1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公诱骗行股票、公诱骗行 股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布紧要音问 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受限证券。 本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。本基金投资的流通受限证券限于可由中国证 券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交 易所或宇宙银行间债券商场交游的证券。本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基 金名下，基金管理东说念主负责关系办事的落实和协调，并确保基金托管东说念主约略宽泛查询。因基金 管理东说念主原因产生的流通受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全看护本基金资产的 职责与损失，及因流通受限证券存管胜仗影响本基金安全的职责及损失，                                由基金管理东说念主承担。 本基金投资受限证券，不得预支任何款式的保证金。   （2）基金管理东说念主投资非公诱骗行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要措置的基金投资比例限制失调、基金 流动性迤逦以及关系损失的草率措置措施，以及关系格外情况的处置。基金管理东说念主应在初次 投资流通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公诱骗行股票关系流动性风险处置预案。 基金管理东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险选定积极灵验的 措施，在合理的时老实灵验措置基金运作的流动性问题。如因基金多半赎回或商场发生剧烈 变动等原因而导致基金现款盘活迤逦时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结 算，并承担扫数损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担 任何职责。如因基金管理东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿职责的， 基金管理东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭受的损失。   （3）本基金投资非公诱骗行股票，基金管理东说念主应至少于投资前三个办事日向基金托管 东说念主提交关系书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的关系贵府果然、准确、好意思满。关系贵府如 有调治，基金管理东说念主应实时提供调治后的贵府。上述书面贵府包括但不限于： 职责公司签订的证券登记及服务合同；                 第 139 页 共 158 页   （4）基金管理东说念主应在本基金投资非公诱骗行股票后两个交游日内，在中国证监会司法 媒介流露所投资非公诱骗行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值 占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金关系投资受限证券比举例违背关系限制司法，在合理期限内未能进行实时调治， 基金管理东说念主应在两个办事日内编制临时申报书，赐与公告。   （5）基金托管东说念主根据关系司法有权对基金管理东说念主进行以下事项监督： 况；   （6）关系法律律例对基金投资受限证券有新司法的，从其司法。   （二）基金托管东说念主应根据关系法律律例的司法及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关系 信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作极端他运作违背《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管合同关系司法时，应实时以书面款式通告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通 知后应不才一个办事日实时查对，并以书面款式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。基金 托管东说念主应当督促基金管理东说念主补偿因其违背《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   对于依据交游步调尚未成交的且基金托管东说念主在交游前约略监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违背关系法律律例司法或者违背《基金合同》约定的，应当拒却推论，立即 通告基金管理东说念主，并向中国证监会申报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交游步调已经成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的，应当立即通告基金管理 东说念主，并申报中国证监会。                    第 140 页 共 158 页   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在司法时老实回答基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证 监会报送基金监督申报的，基金管理东说念主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记动，应立即申报中国证监会，同期通告基金管 理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无耿介情理，拒却、不容基金托管东说念主根据本合同司法利用监督权，或选定拖 延、欺骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告诫仍不改正 的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主计较的基金资 产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、关系信息流露和监督基金投资 运作等行动。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故延伸推论基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金 合同》、本托管合同极端他关系司法时，基金管理东说念主应实时以书面款式通告基金托管东说念主限期 纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对质实并以书面款式向基金管理东说念主发出回函。在限期 内，基金管理东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金 托管东说念主对基金管理东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应申报中国证监会。 基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应立即申报中国证监会和银行业监督管理 机构，同期通告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵府以供基金 管理东说念主核查托管财产的好意思满性和果然性，在司法时老实回答基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无耿介情理，拒却、不容基金管理东说念主根据本合同司法利用监督权，或选定拖 延、欺骗等技巧妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提议告诫仍不改正 的，基金管理东说念主应申报中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则                   第 141 页 共 158 页 分、分派基金的任何财产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限职责公司结算数据 完成场内交游交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户珍重费等用度）。如有特别情况双 方可另行协商措置。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的好意思满与零丁。 与关系当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的， 基金托管东说念主应实时通告基金管理东说念主选定措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东说念主 应负责向关系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担职责。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有托 管经验的营业银行开设的博时基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并 管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基 金法》、《运作办法》等关系司法后，由基金管理东说念主聘用具有从事证券业务经验的司帐师事 务所进行验资，出具验资申报，出具的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注 册司帐师署名灵验。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金 托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证实文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的要求，由基金管理东说念主按司法办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，看护基金的银行进款。该 账户的开设和管情理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行为，均需通过本基金的资产 托管专户进行。基金管理东说念主授权基金托管东说念主办理托管专户的开立、销户、变更办事，本基金 托管账户无需预留印鉴，具体按基金托管东说念主要求办理。                  第 142 页 共 158 页   资产托管专户的开立和使用，限于安闲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行为。   资产托管专户的管理当合适《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂行条例》、 《东说念主民币利率管理司法》、《利率管理暂行司法》、《支付结算办法》以及银行业监督管理 机构的其他司法。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的阵势在中国证券登记结算有限职责公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于安闲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管理 同行拆借商场的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以本基金的口头在中央国 债登记结算有限职责公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管 自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 议，蓝本由基金管理东说念主看护，基金托管东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事合适法律律例司法和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如若触及关系账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助基金托管 东说念主根据关系法律律例的司法和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按关系司法使用 并管理。   （七）基金财产投资的关系什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的关系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深                    第 143 页 共 158 页 圳分公司或单子营业中心的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理 东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主履行灵验欺压下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、 灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构履行灵验控 制或看护的证券不承担看护职责。   （八）与基金财产关系的紧要合同的看护   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关系的紧要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主看护。除本合同另有司法外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关系的紧要合同期应 保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原 件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个办事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全阵势将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门 20 年以 上。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个办事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错成立大额赎回情形下的 净值精度济急调治机制。国度另有司法的，从其司法。   基金管理东说念主于每个办事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按司法公告。   基金管理东说念主应每个办事日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律律例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约和银行进款本 息、应收款项、资产扶持证券、其它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值                   第 144 页 共 158 页 盘价）确定公允价值；估值日无交游的，且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事 件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如有充足字据标明估值日或最近交游日的市价 不可果然反应公允价值的，草率市价进行调治，确定公允价钱； 值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与基 金托管东说念主另行协商约定； 息得到的净价确定公允价值；估值日莫得交游的，且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价 进行估值。如有充足字据标明估值日或最近交游日的收盘价不可果然反应公允价值的，草率 收盘价进行调治，确定公允价钱；   交游所上市实行全价交游的固收品种（可转债除外），录取第三方估值机构提供的估值 全价减去估值全价中所含的固收品种（税后）应收利息得到的净价进行估值； 的资产扶持证券，选定估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分袂如下情况处理： 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票、初次公诱骗行股票时公司激动公诱骗售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票 等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行 业协会关系司法确定公允价值。   （3）宇宙银行间债券商场交游的债券、资产扶持证券等固定收益品种，选定估值时间 确定公允价值。   （4）吞并证券同期在两个或两个以上商场交游的，按证券所处的商场分别估值。                   第 145 页 共 158 页   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价确定公允价值，估值当日无结 算价的，且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，选定最近交游日结算价估 值。   （6）本基金投资股票期权，根据关系法律律例以及监管部门的司法估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票推论。   （8）基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，选定最近交游日结算价估值。   （9）本基金参与转融通证券出借业务的，应参照行业协会的关系司法进行估值。   （10）汇率   本基金外币资产价值计较中，触及主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主 民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准；触及到其它币种与东说念主民币之间的汇率， 参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折算率选定套算的方法进行折算。   （11）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （12）关系法律律例以及监管部门有强制司法的，从其司法。如有新增事项，按国度最 新司法估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步调及关系法 律律例的司法或者未能充分珍重基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据关系法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值的计较结果 对外赐与公布。   （三）估值差错处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为基金份额净值 差错。   本托管合同确当事东说念主应按照以下约定处理：                   第 146 页 共 158 页   本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪行变成估值差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪行的职责东说念主应当对由于该 估值差错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的胜仗损失按下述“估值差错处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、                                  数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值差错职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职责方承担；由于估值差错职责方未 实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主变成损失的，由估值差错职责方对胜仗损失承担补偿 职责；若估值差错职责方已经积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有有余的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值差错职责方草率更正的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的职责方对关系当事东说念主的胜仗损失负责，不合盘曲损失负责，何况仅对 估值差错的关系胜仗当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值差错 职责方仍草率估值差错负责。如若由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值差错职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的界限内对获取不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如若获取 不当得利确当事东说念主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿 额加上已经获取的不当得利返还的总和卓绝其履行损失的差额部分支付给估值差错职责方。   （4）估值差错调治选定尽量规复至假定未发生估值差错的正确情形的阵势。3、估值错 误处理步调   估值差错被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的职责方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错变成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的职责方进行更正和补偿 损失；                   第 147 页 共 158 页   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值差错的更正向关系当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值计较出现差错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施注重损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时间系统竖立而产生的净值计较尾差，以基金 管理东说念主计较结果为准。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有司法的，从其司法处理。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照关系各方约定的吞并记账方法 和司帐处理原则，分别独随即竖立、登录和看护本基金的全套账册，对关系各方各自的账册 依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证关系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （五）基金依期申报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成。   基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个办事 日内，更新基金招募说明书并登载在司法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。基金 管理东说念主在每个季度扫尾之日起 15 个办事日内完成季度申报编制并公告；在司帐年度半年终 了后 60 日内完成中期申报编制并公告；在司帐年度扫尾后 90 日内完成年度申报编制并公告。   基金管理东说念主在 5 个办事日内完成月度申报，在月度申报完成当日，对申报加盖公章后， 以传真阵势将关系申报提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个办事日内进行复核，并将复                    第 148 页 共 158 页 核结果实时书面通告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 15 个办事日内完成季度申报，在季度申报 完成当日，将关系申报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个办事日内进行复核， 并将复核结果书面通告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 60 日内完成中期申报，在中期申报完成 当日，将关系申报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 结果书面通告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 90 日内完成年度申报，在年度申报完成当日，将 关系申报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面通告 基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调治，调治以关系各方招供的账务处理阵势为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管理东说念主提供的申报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，关系各方各自留存一份。如若基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前 就关系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 关系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐申报、中期申报或年度申报复核完毕后，需盖印证实或出具相 应的复核证实书，以备有权机构对关系文献审核时领导。   六、基金份额持有东说念主名册的看护   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持 有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应按照现在关系司法分别看护基金份额持有东说念主名册。看护阵势不错选定电 子或文档的款式。看护期限不低于法律律例要求的最低期限。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》 奏效日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个办事日内 提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》阻隔日等触及到基金伏击事项日历的基金份额持 有东说念主名册应于发寿辰后十个办事日内提交。                    第 149 页 共 158 页   基金托管东说念主以电子版款式妥善看护基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限不低于法律律例要求的最低期限。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应效力守秘义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东说念主名册，应按关系 律例司法各自承担相应的职责。   七、争议措置阵势   对于因本合同的签订、内容、履行妥协释或与本合同关系的争议，托管合同两边当事东说念主 应尽量通过协商、统一阶梯措置。不肯或者不可通过协商、统一措置的，任何一方均有权将 争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），按照深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）届 时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对两边当事东说念主均有约 束力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应信守各自的职责，赓续诚实、力图、尽责地 履行《基金合同》和托管合同司法的义务，珍重基金份额持有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门极端行政区和台湾地区法 律）统率。   八、基金托管合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更与阻隔   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其内 容不得与《基金合同》的司法有任何冲破。基金托管合同的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管合同阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东说念主收场、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主收受基金资产；   （3）基金管理东说念主收场、照章被取销、歇业或有其他基金管理东说念主收受基金管理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》司法的阻隔事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。                    第 150 页 共 158 页 《证券法》司法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报出具法 律意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念阁下有的基金份额比例进行分派。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经合适《证券法》司法的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在司法网站上，并将计帐申报领导性公告登载在司法 报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存                   第 151 页 共 158 页  基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律律例或监管司法另有 司法的从其司法。                 第 152 页 共 158 页          第二十三部分 对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、                       发售代理机构、                             申购赎回代理券商提供。 基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，以下是主要的服务内容。基金管理东说念主 根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权增多和修改服务名目。   基金管理东说念主提供的服务内容如下：   一、客户服务电话   客户服务中心自动语音系统提供每周七天、每天 24 小时的自动语音服务和查询服务， 客户不错通过电话查询基金份额净值。同期，客服中心提供办事日每天 9:00-21:00、节假 日（十一和春节除外）9:00-17:00 的电话东说念主工服务。   博时一线通：95105568（免资料话费）   二、网上客户服务中心   网上客户服务为投资东说念主提供查询服务、资讯服务以及在线有计划的平台。登陆网站后，投 资东说念主不错查询基金关系信息，享受资讯服务；投资东说念主还不错使用“在线客服”功能进行在线 有计划以及查询热门问题极端解答，并提交投诉与建议。   基金管理东说念主网址：www.bosera.com   电子邮箱：service@bosera.com   三、客户投诉处理   投资者不错通过博时基金网站、客服中心 IVR 自动语音留言、客服中心电话东说念主工坐席、 书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主提供的服务进行投诉。投资者还不错通过发售代 理机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代理机构提供的服务进行投诉。   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法默契的内容，请通过上述阵势接洽基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构已经全面默契了本招募说明书。                         第 153 页 共 158 页            第二十四部分 其他应流露的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时国证龙头家电交游型灵通式指数证券 投资基金 2024 年中期申报》；   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于阻隔中民钞票 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠行为的公告》；   （四）、2024 年 8 月 20 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金 新增国联证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （五）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上交游 平台基金转机等业务费率优惠的公告》；   （六）、2024 年 7 月 26 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于博时国证龙头 家电交游型灵通式指数证券投资基金可能触发基金合同阻隔情形的领导性公告》、《对于博 时基金管理有限公司旗下部分基金新增爱建证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （七）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上交游部分业务的公告》；   （八）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于博时国证龙头 家电交游型灵通式指数证券投资基金可能触发基金合同阻隔情形的领导性公告》、《对于博 时基金管理有限公司旗下部分基金新增信达证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时国 证龙头家电交游型灵通式指数证券投资基金 2024 年第 2 季度申报》；   （九）、2024 年 7 月 5 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于博时国证龙头 家电交游型灵通式指数证券投资基金可能触发基金合同阻隔情形的领导性公告》；   （十）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时国证龙头家电交游型灵通式指数证券 投资基金基金居品贵府纲目更新》；   （十一）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东说念主 员变更的公告》；   （十二）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于阻隔北京中 期期间基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；                      第 154 页 共 158 页   （十三）、2024 年 4 月 30 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基 金新增华宝证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （十四）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付 收集服务股份有限公司配合通达北京银行借记卡直销网上交游和费率优惠的公告》、《博时 基金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司配合通达上海银行借记卡直销网上交 易和费率优惠的公告》；   （十五）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时国证龙头家电交游型灵通式指数证 券投资基金 2024 年第 1 季度申报》；   （十六）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东说念主 员变更的公告》；   （十七）、2024 年 4 月 8 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于阻隔华泰证 券为部分基金流动性服务商的公告》；   （十八）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时国证龙头家电交游型灵通式指数证 券投资基金 2023 年年度申报》；   （十九）、2024 年 3 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于调治旗下部 分证券投资基金主流动性服务商为一般流动性服务商的公告》；   （二十）、2024 年 1 月 31 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于指定旗下部 分证券投资基金主流动性服务商的公告》；   （二十一）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时国证龙头家电交游型灵通式指数 证券投资基金 2023 年第 4 季度申报》；   （二十二）、2024 年 1 月 5 日，我公司公告了《对于指定博时基金管理有限公司旗下 部分证券投资基金主流动性服务商的公告》；   （二十三）、2023 年 12 月 7 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增民生证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （二十四）、2023 年 12 月 5 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增金元证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （二十五）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海 富友支付服务有限公司配合通达祥瑞银行借记卡直销网上交游和费率优惠的公告》、《博时                       第 155 页 共 158 页 基金管理有限公司对于暂停使用祥瑞银行直联快捷支付服务办理直销网上交游部分业务的 公告》；   （二十六）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管 理东说念主员变更的公告》；   （二十七）、2023 年 11 月 1 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增祥瑞证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （二十八）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时国证龙头家电交游型灵通式指 数证券投资基金 2023 年第 3 季度申报》；   （二十九）、2023 年 10 月 16 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部 分基金新增西部证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （三十）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基 金新增国金证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时国证龙头家电交游型灵通式指数证 券投资基金更新招募说明书》；   （三十一）、2023 年 9 月 25 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增万联证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （三十二）、2023 年 9 月 13 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增东方证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （三十三）、2023 年 9 月 5 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增申万宏源证券及申万宏源西部证券为申购、赎回代办券商的公告》。                     第 156 页 共 158 页      第二十五部分 招募说明书的存放及查阅阵势   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所和基金上市交游的 证券交游所，供公众查阅、复制。投资东说念主可在办公时分查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在 合理时老实取得上述文献复制件或复印件。对投资东说念主按此种阵势所获取的文献极端复印件， 基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资东说念主还不错胜仗登录基金管理东说念主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。                   第 157 页 共 158 页            第二十六部分 备查文献 以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公局势，在办公时分可供免费查阅。 （一）中国证监会准予博时国证龙头家电交游型灵通式指数证券投资基金注册的文献 （二）《博时国证龙头家电交游型灵通式指数证券投资基金基金合同》 （三）《博时国证龙头家电交游型灵通式指数证券投资基金托管合同》 （四）基金管理东说念主业务经验批件、营业牌照 （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照 （六）法律意见书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅阵势：投资者可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 博时基金管理有限公司               第 158 页 共 158 页

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