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发布日期：2024-09-30 05:51    点击次数：124
博时中证新动力汽车交易型通达式    指数证券投资基金     更新招募说明书   基金管理东谈主: 博时基金管理有限公司   基金托管东谈主: 华泰证券股份有限公司          第 1 页 共 150 页                               【进军辅导】    博时中证新动力汽车交易型通达式指数证券投资基金根据 2020 年 9 月 30 日中国证券监 督管理委员会《对于准予博时中证新动力汽车交易型通达式指数证券投资基金注册的批复》 （证监许可[2020]2477 号）准予注册，进行召募。    本基金管理东谈主保证招募说明书的内容真正、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本体性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集远景等作 出本体性判断或者保证。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）可投资性筛选    流动性要求：畴前一年日均成交金额名次位于样本空间前 80%。    （3）选样方法 整车等业务的上市公司证券行为待选样本；； 指数样本。    （4）指数计较    指数计较公式为：陈诉期指数=陈诉期样本的调养市值/除数×1000    其中，调养市值＝∑(证券价钱×调养股本数×权重因子)。调养股本数的计较方法、除 数修正方法参见计较与襄助笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不越过 10%。    关联标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn/。    证券投资基金是一种经久投资器具，其主邀功能是分散投资，裁汰投资单一证券所带来 的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等大概提供固定收益预期的金融器具，投 资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带 来的损失。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、债券型基                               第 2 页 共 150 页 金与货币市集基金，属于中高风险中高收益的通达式基金。本基金为被迫式投资的股票型指 数基金，追踪中证新动力汽车指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收 益特征相似。   因折算、分红等行径导致基金份额净值变化，不会改革基金的风险收益特征，不会裁汰 基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以 1 元开动面值开展基金召募或因折算、分红等 行径导致基金份额净值调养至 1 元开动面值或 1 元隔邻，在市集波动等因素的影响下，基金 投资仍有可能出现耗费或基金净值仍有可能低于开动面值。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，需充分了解本基金的居品性格，充分研讨自身的风险承受才智，感性判断市集， 对投成本基金的意愿、时机、数目等投资行径作出孤独决策，并承担基金投资中出现的种种 风险，包括市集风险、管理风险、期间风险、本基金独到风险相配他风险等。独到风险包括： 指数化投资的风险、标的指数的风险、追踪偏离度和追踪谬误的风险、基金交易价钱与份额 净值发生偏离的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较缝隙的风险、投资东谈主申购失败的风险、投 资东谈主赎回失败的风险、基金场内份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风 险、二级市集流动性风险、资产支撑证券投资风险、金融繁衍品投资风险、退市风险、第三 方机构服务的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、成份股退市的风险、 追踪谬误限度未达约定宗旨的风险、投资北交所股票的风险等。   本基金因特殊情况（比如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时， 为更好地完结基金的投资宗旨，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股（包括中 小板、创业板相配他经中国证监会核准或注册上市的股票、港股通标的股票），因此本基金 可能会采纳将部分基金资产投资于港股通标的股票，但基金资产并非势必投资港股通标的股 票。   本基金资产投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集 轨制以及交易法则等各异带来的独到风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实 行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交易日不连贯 可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行正常交易，港股不行实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。                    第 3 页 共 150 页   本基金为深圳证券交易所上市交易的交易型通达式基金，标的指数组合证券有深圳证券 交易所上市证券、上海证券交易所上市证券和北京证券交易所上市证券。投资东谈主认购本基金 时需具有深圳证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户，已有深圳证券交易所 A 股账户或证 券投资基金账户的投资东谈主不必再办理开户手续。   尚无深圳证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主，需在认购前持本东谈主身份证 到中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳证券交易所 A 股账 户或证券投资基金账户的开户手续。关联开设深圳证券交易所 A 股账户和证券投资基金账户 的具体标准和办法，请到各开户网点详备征询关联章程。   如投资东谈主需新开立证券账户，则应留心：   ①深圳证券交易所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级市集交易，如 投资东谈主需要使用中证新动力汽车指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认 购或基金份额的申购、赎回，则应开立深圳证券交易所 A 股账户；如投资者需要使用中证新 动力汽车指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立上海证券 交易所 A 股账户。   ②如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的场内申购赎回（通过深圳证券交易 所办理），则应开立深圳证券交易所 A 股账户。   本基金按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限使命公司的联系章程进行申购、赎 回，具体业务的办理时期请参见联系公告。本基金通过深圳证券交易所办理申购赎回的，投 资者的申购、赎回请求在 T 日证实，申购所得 ETF 份额 T 日可竞价卖出，T+1 日可赎回；赎 回所得的组合证券 T 日可竞价卖出。通过登记结算机构办理申购赎回的，投资者的申购、赎 回请求在 T+1 日证实，申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可用。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同 及基金居品贵寓摘要，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投 资教诲、资产情景等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才智相顺应。   基金管理东谈主承诺以恪尽责守、憨厚信用、严慎烦懑的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得会高于或低于投资东谈主先前所 支付的金额。本基金的过往功绩相配净值高下并不预示其未来功绩表现。基金管理东谈主所管理 的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩表现的保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的                     第 4 页 共 150 页 “买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由 投资东谈主自行包袱。   投资东谈主应当通过申购、赎回代理券商办理基金申购、赎回业务，申购、赎回代理券商名 单详见本基金《招募说明书》以及联系公告。   本招募说明书（更新）所载内容截止日 2024 年 8 月 31 日，关联财务数据和净值表现截 止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                       第 5 页 共 150 页                           第 6 页 共 150 页                第一部分        媒介   《博时中证新动力汽车交易型通达式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募 说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息 败露管理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动 性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理章程》”）、《公开召募证券投资基金运 作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《博时中证新能 源汽车交易型通达式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书陈说了博时中证新动力汽车交易型通达式指数证券投资基金的投资宗旨、 策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关联的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅 读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或首要遗漏，并对其真 实性、准确性、齐备性承担法律使命。   博时中证新动力汽车交易型通达式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募说明书所载明的贵寓请求召募的。本基金管理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提 供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权力、义务的法律文献。基金投资 东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同相配他关联 章程享有权力、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权力和义务，应详备查阅基 金合同。                  第 7 页 共 150 页                      第二部分        释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 及对基金合同的任何有用矫正和补充 易型通达式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用矫正和补充 投资基金招募说明书》相配更新 金居品贵寓摘要》相配更新 金份额发售公告》 份额上市交易公告书》 解释、行政规章以相配他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对当时常作念出的矫正 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对当时常作念出的矫正 的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对当时常作念出的矫正                        第 8 页 共 150 页 开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对当时常作念出的矫正 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对当时常作念出的 矫正 集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对当时常作念出的矫正 和申购赎回实施笃定》、中国证券登记结算有限使命公司发布实施的《中国证券登记结算有 限使命公司对于深圳证券交易所交易型通达式基金登记结算业求实施笃定》及深圳证券交易 所、中国证券登记结算有限使命公司发布的其他联系法则、章程、文书及指南等 律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 记并存续或经关联政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 （包括当时常矫正）及联系法律法则章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的 中国境外的机构投资者 资试点办法》（包括当时常矫正）及联系法律法则章程，运用来自境外的东谈主民币资金进行境 内证券投资的境外法东谈主 及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合 称                         第 9 页 共 150 页 理东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构，包括发售代 理机构和申购、赎回代理券商（即代办证券公司） 算有限使命公司 放式基金登记结算业求实施笃定》界说的基金份额的登记、存管、结算及联系业务 证券交易所基金账户 管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面证实的日历 完了，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 过 3 个月 参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日，则本基金有权不通达申购、赎回，并按章程 进行公告）                        第 10 页 共 150 页 基金份额的行径 赎回清单章程的申购对价请求购买基金份额的行径 件要求将本基金份额兑换为申购赎回清单章程的赎回对价的行径 文献 组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 定应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 能发生的变更 按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的目 的 于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 及联系用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及联系用度，则本基 金需向投资东谈主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及联系用度，则 投资东谈主需向本基金补缴差额 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支付或应获取的现款差 额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较 回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍                      第 11 页 共 150 页 所交易时期内根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较并发布的基金 份额参考净值，简称 IOPV 结请求申购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主计较并公布的现款差额的预估值 利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 登记的行径 差额之日 净值之比减去 1 乘以 100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、 经拆分或合并调养后的基金份额折算日为开动日再行计较） 数收盘价之比减去 1 乘以 100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算 日、经拆分或合并调养后的基金份额折算日为开动日再行计较） 相配他资产的价值总和 金份额净值的过程 网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 易型通达式基金”                     第 12 页 共 150 页 ETF），致密追踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，获取与指数收益相似 的答复，给与通达式运作方式的基金 分别和香港联合交易通盘限公司（以下简称香港联合交易所）建立期间连合，使内地和香港 投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖章程范围内的对方交易所上市的股票。内地与香 港股票市集交易互联互通机制包括沪港股票市集交易互联互通机制（以下简称沪港通）和深 港股票市集交易互联互通机制（以下简称深港通） 易所或经中国证监会招供的机构竖立的证券交易服务公司，向香港联合交易通盘限公司进行 申报，买卖沪港通、深港通章程范围内的香港联合交易所上市的股票 价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含 公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、开通受限的新股及非公开辟行股票、资 产支撑证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交易的债券等 数基金登记结算业务指南（2018 矫正）》章程的欠亨过代办证券公司经纪交易单元，而通 过基金管理东谈主直销申报 ETF 申购赎回请求的保障居品、宇宙社保基金、证券投资基金、证券 集合股产管理缠绵等特殊机构及居品投资者 易所详尽业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券 金融公司到期返璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 别行政区和台湾地区                    第 13 页 共 150 页                   第三部分          基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称号： 博时基金管理有限公司   住所： 深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江曙光   成立时期： 1998 年 7 月 13 日   注册成本： 2.5 亿元东谈主民币   存续期间： 不息筹画   筹商东谈主：     王济帆   筹商电话： （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批 准竖立。当今公司推动为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产筹画有限公 司，持有股份 2%。注册成本为 2.5 亿元东谈主民币。   公司竖立了投资决策委员会。投资决策委员会负责率领基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司还是建立健全投资管理轨制、风险限度轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东谈主事 管理轨制、信息败露轨制和职工行径准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江曙光先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月赴任于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副张望员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                           第 14 页 共 150 页 总司理、博时基金管理有限公司党委副文牍。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高等经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限使命公司扩充委员会委员， 德清楚银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、计谋客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 钞票业务和财务管帐等办事。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理管帐师， 香港证券及投资学会高等从业履历，高等经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中海外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高等经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、东谈主事培植处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司东谈主力资源部高等司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副文牍、副总司理（主办办事）、总司理、党委 文牍。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产筹画六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东谈主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高等司理，负责交行对外计谋投资及对下属 子公司股权管理办事。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并办事于今，历 任高等投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 15 页 共 150 页 权投资基金公司扩充董事（法东谈主代表）、上海永泰房地产开辟公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学培植/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副文牍，鹏城实验室兼职培植，中国计较机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东谈主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高头绪专科东谈主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技逾越三等奖，深圳市科学期间奖期间开辟一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可不息期间基金会管帐及 金融学培植。历任香港理工大学商学院副院长、管帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究培植。香港理工大学终生培植。   张博辉先生，2008 年 8 月参加办事，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学办事，历任金融系讲师、 副培植、国际金融中心副主任、培植。2017 年于今在香港汉文大学（深圳）办事，历任深 圳高等金融研究院副院长、管理学院扩充副院长，现任管理学院扩充院长、校长讲座培植、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾赴任国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月赴任于中国长城资产管理公司，分别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月赴任于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/扩充董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产筹画三部、资产筹画六部副高等司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产筹画六部高等司理。   李兴春先生，硕士，高等经济师，好意思国注册管理管帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆竖立开辟有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、形状投资司理、详尽业务司理等岗亭（期                     第 16 页 共 150 页 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学计较机系学习，获取学士学位。 金融电子有限公司任期间部负责东谈主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开辟中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息期间总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息期间部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息期间部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息期间部总司理、东谈主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东谈主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月源流后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司办事。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七竖立工程有限公司 办事，任管帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算管帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高等算帐管帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金算帐组主管。   江曙光先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开辟集团股份有限公司、上海诚南房地产开辟有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等办事。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年源流后在北京清华计较机公司任开辟部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息奇迹部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息期间部总司理。现任公司副总司理、首席信息官，                       第 17 页 共 150 页 主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等办事，兼任博时钞票基金销售有限公司董 事长和博时成本管理有限公司董事长。    孙麒清女士，商法学硕士，守护长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002 年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律参谋人、监察法律部总司理。现任公司守护长，兼任 博时钞票基金销售有限公司董事。    尹浩先生，硕士。2012 年源流后在华宝证券、国金证券办事。2015 年加入博时基金管 理有限公司。历任高等研究员、高等研究员兼基金司理助理、上证超等大盘交易型通达式指 数证券投资基金(2019 年 10 月 11 日-2023 年 3 月 8 日)、博时上证超等大盘交易型通达式指 数证券投资基金集结基金(2019 年 10 月 11 日-2023 年 3 月 8 日)、博时中证 5G 产业 50 交易 型通达式指数证券投资基金发起式集结基金(2021 年 7 月 14 日-2024 年 8 月 17 日)的基金经 理。现任博时创业板交易型通达式指数证券投资基金(2019 年 10 月 11 日—于今)、博时创 业板交易型通达式指数证券投资基金集结基金(2019 年 10 月 11 日—于今)、博时中证 5G 产 业 50 交易型通达式指数证券投资基金(2020 年 3 月 27 日—于今)、博时中证新动力汽车交 易型通达式指数证券投资基金(2020 年 12 月 10 日—于今)、博时中证智能破钞主题交易型 通达式指数证券投资基金(2020 年 12 月 30 日—于今)、博时中证新动力交易型通达式指数 证券投资基金(2021 年 7 月 15 日—于今)、博时中证科创创业 50 交易型通达式指数证券投 资基金(2021 年 8 月 19 日—于今)、博时中证金融科技主题交易型通达式指数证券投资基金 (2021 年 9 月 24 日—于今)、博时中证科创创业 50 交易型通达式指数证券投资基金发起式 集结基金(2021 年 11 月 30 日—于今)、博时国证龙头家电交易型通达式指数证券投资基金 (2021 年 12 月 13 日—于今)、博时中证湖北新旧动能退换交易型通达式指数证券投资基金 (2021 年 12 月 29 日—于今)、博时中证全指电力公用奇迹交易型通达式指数证券投资基金 (2022 年 7 月 1 日—于今)、博时中证成渝地区双城经济圈成份交易型通达式指数证券投资 基金(2022 年 8 月 15 日—于今)、博时中证全指电力公用奇迹交易型通达式指数证券投资基 金发起式集结基金(2023 年 1 月 6 日—于今)、博时中证新动力交易型通达式指数证券投资 基金发起式集结基金(2023 年 11 月 28 日—于今)、博时中证软件服务指数型发起式证券投 资基金(2023 年 12 月 26 日—于今)、博时中证半导体产业交易型通达式指数证券投资基金 (2024 年 4 月 8 日—于今)、博时国证龙头家电交易型通达式指数证券投资基金发起式集结 基金(2024 年 5 月 28 日—于今)的基金司理。                          第 18 页 共 150 页   公司首席资产配置官黄健斌先生。   公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。   首席基金司理过钧先生。   首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。   权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。   行业研究部总司理魏立先生。   宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。   指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。   三、基金管理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的章程，按关联章程计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回对价，编制申购赎回清单；                   第 19 页 共 150 页 同》相配他关联章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予秘密，不向他东谈主泄露； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上； 够按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合理 成本的条件下得到关联贵寓的复印件； 管东谈主； 承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢免； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担使命； 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后 30 日 内退还基金认购东谈主；   四、基金管理东谈主的承诺                  第 20 页 共 150 页 部限度轨制，选用有用措施，驻防违背《中华东谈主民共和国证券法》行径的发生； 选用有用措施，驻防下列行径的发生：  （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的交易行动；  （7）冒昧职守，不按照章程履行职责；  （8）法律、行政法则和中国证监会章程拦截的其他行径； 驻防违背基金合同行径的发生； 法则及行业表率，憨厚信用、烦懑尽责；  五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资缠绵等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事联系的交易行动；  六、基金管理东谈主的里面限度轨制  （1）全面性原则  公司风险管理必须遮蔽公司的通盘部门和岗亭，浸透各项业务过程和业务枢纽。                   第 21 页 共 150 页   （2）孤独性原则   公司竖立孤独的监察法律部，监察法律部保持高度的孤独性和巨擘性，负责对公司各部 门风险限度办事进行稽核和查验。   （3）彼此制约原则   公司及各部门在里面组织结构的设想上要形成一种彼此制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相勾通原则   建立完备的风险管理方针体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体绑缚构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察法律部负责监察公司的 风险管理措施的扩充。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的使命。   （2）风险管理委员会   行为董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责治理首要的突发的风险。   （3）守护长   孤独诳骗守护权力；顺利对董事会负责；按季向风险管理委员会提交孤独的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的扩充情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和限度的环境中完结业务宗旨。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与历程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析办事，确保公司种种投资风险得到考究监督与限度。   （6）业务部门                   第 22 页 共 150 页   风险管理是每一个业务部门最首要的使命。部门司理对本部门的风险负全部使命，负责 履行公司的风险管理标准，负责本部门的风险管理系统的开辟、扩充和襄助，用于识别、监 控和裁汰风险。   （1）建立内控结构，完善内限度度   公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有恰 当的组织和授权，确保监察行动是孤独的，并得到高管东谈主员的支撑，同期置备操作手册，并 如期更新。   （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金交易集合，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和留心风险。   （3）建立、健全岗亭使命制   建立、健全了岗亭使命制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自办事领 域中的风险隐患上报，以留心和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、陈诉、辅导标准   建立了评估风险的委员会，使用允洽的标准，证实和评估与公司运作关联的风险；公司 建立了从下到上的风险陈诉标准，对风险隐患进行层层申报，使各个头绪的东谈主员实时掌抓风 险情景，从而以最快速率作出决策。   （5）建立有用的里面监控系统   建立了有余、有用的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理技巧   选用数目化、期间化的风险限度技巧，建立数目化的风险管理模子，用以辅导指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时选用有用的措施，对风险进行分散、限度和逃匿，尽可能 地减少损失。   （7）提供有余的培训   制定了齐备的培训缠绵，为通盘职工提供有余和适当的培训，使职工明确其职责所在， 限度风险。                    第 23 页 共 150 页                   第四部分         基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：华泰证券股份有限公司   住所：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   法定代表东谈主：张伟   竖立时期：1991 年 4 月 9 日   批准竖立机关：中国东谈主民银行总行   批准竖立文号：银复[1990]497 号文   基金托管履历批文及文号：《对于核准华泰证券股份有限公司证券投资基金托管履历的 批复》（中国证监会证监许可[2014]1007 号）   组织体式：股份有限公司（上市）   注册成本：902938.484 万东谈主民币   筹商电话：025-83388233   筹商东谈主：王金成   华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）前身为江苏省证券公司，于 1990 年 月，公司改名为“江苏证券有限使命公司”。1999 年 3 月，公司改名为“华泰证券有限责 任公司”。2007 年 11 月 29 日经中国证监会批准，公司举座变更为“华泰证券股份有限公 司”。2007 年 12 月 7 日，公司办理了工商登记变更手续。2009 年 7 月，公司领受合并信泰 证券有限使命公司。2010 年 2 月，公司顺利在上交所挂牌上市。2015 年 6 月，公司在香港 联交所主板挂牌上市。2019 年 6 月，公司刊行的 GDR 在伦交所主板市集上市交易。华泰证 券是一家国内起先的大型详尽证券集团，具有广阔的客户基础、起先的互联网平台和敏捷协 同的全业务链体系。公司搭建了客户导向的组织机制，通过线上线下有机勾通的方式，为个 东谈主和机构客户提供全场地的证券及金融服务，并勉力于成为兼具原土上风和全球视线的一流                          第 24 页 共 150 页 详尽金融集团。监管部门对公司的分类结果：2016 年为 B 类 BBB 级，2017 年为 A 类 AA 级，    华泰证券资产托管部充分阐扬行为新兴托管券商的证券市集专科化上风，搭建了由高素 质东谈主才组成的专科化托管团队。现有职工中本科以上东谈主员占比 100%，硕士研究生东谈主员占比 越过 90%，专科散播合理，是一支憨厚烦懑，开拓改进的资产托管从业东谈主员团队。    华泰证券于 2014 年 9 月 29 日经中国证监会核准取得证券投资基金托管履历，可为种种 公开召募资金竖立的证券投资基金提供托管服务。华泰证券恒久对峙稳健的筹画理念，严格 管理、审慎筹画、表率运作，注重风险管理，保持考究的成本结构，严格慑服国度关联基金 托管业务的法律法则、行业监管规章和公司关联管理章程，表率运作、严格管理，确保基金 托管业务的稳健运行。    华泰证券资产托管部领有孤独的安全监控设施，褂讪、高效的托管业务系统，完善的业 务管理轨制。保证基金财产的安全齐备，确保关联信息的真正、准确、齐备、实时败露，为 基金份额持有东谈主利益履行基金托管职责，保证基金份额持有东谈主的正当权益。    二、托管业务的里面限度轨制    慑服国度关联托管业务的法律法则、行业监管法则和公司关联管理章程，秉持稳健筹画、 表率运作的理念，在组织体系、决策授权、轨制历程等方面进一步完善风险限度措施，留心 和化解风险，保证托管资产的安全齐备；襄助基金份额持有东谈主的权益；保障资产托管业务安 全、有用、稳健运行。    华泰证券风险管理组织架构包括四个主要部分：董事会及合规与风险管理委员会、总裁 室及风险限度委员会、首席风险官、各职能部门以及各业务部门。    董事会是风险管理的最高决策机构，并对公司全面风险管理体系的有用性承担最终使命。 董事会设合规与风险管理委员会，对风险管理的总体宗旨、基本政策、风险评估陈诉进行审 议并建议观点；对需董事会审议的首要决策的风险和首要风险的治理决议进行评估并建议意 见。总裁室是风险管理的最高扩充机构，根据董事会的授权和批准，勾通公司筹画宗旨，具 体负责实施风险管理办事，并下设风险限度委员会。公司设首席风险官，负责全面风险管理                             第 25 页 共 150 页 办事。在主要业务部门都竖立了一线的风险限度组织，各级组织和东谈主员需在授权范围内履行 风险管理的职责，单干暴露，强调彼此合营。公司指定风险管理部履行风险管理职责，监测、 评估、陈诉公司举座风险水平，并为业务决策提供风险管理建议。合规法律部是华泰证券合 规管理的中枢职能部门，主要负责对公司筹画管理行动和职工执业行径进行合规管理，以及 管理公司的法律事务办事。稽察部负责对公司各级部门的风险管理、里面限度及筹画管理绩 效进行孤独、客不雅地查验、监督、评价，并督促其改进。各部门单干合营，各有侧重，共同 阐扬事前识别与留心、事中监测与限度、过后监督与评价三谈防地功能。资产托管部通过设 立里面合规岗亭、内控查验机制、陈诉机制等方式，完结对种种风险的全面有用管理，保证 在正当合规、稳健表率的基础上开展基金托管业务。   华泰证券资产托管业务具备了系统、完善的里面限度轨制体系，建立了业务管理轨制、 里面限度轨制、业务操作历程，涵盖了业务管理操作、管帐核算、监督和内控、信息系统、 里面管理等各方面，遮蔽了资产托管业务开展的各个进军枢纽，大概有用率领业务正常运转、 稳健发展。   主要风险限度措施：（1）通过严格的业务遮挡轨制、专用交易单元及结算备付金账户、 合理的账户结构、核算对账机制、什物质产清点轨制、里面多层级监督查验机制、系统保障 客户资金安全、安防限度等措施有用限度资产安全风险；（2）通过监督管理机制、建立并 完善投资监督系统、投资监督管理实施决议、中枢业务数据向公司风控部门通达、透明化运 作等措施有用限度投资监督风险；（3）通过里面管理限度轨制、多维度对账机制、复核监 督机制、系统故障济急处理机制和灾难备份机制等措施有用留心资金算帐风险；（4）通过 明确指示处理联系要素机制、严格资金划付管理历程、划款指示审核机制、监控资金变动机 制、东谈主工备份划款方式、实时疏通反馈机制等措施有用留心资金交收风险；（5）通过公约 约定估值方法、信息传递标准及差错处理机制、孤独管帐核算机制、建立对账机制、管帐资 料管理调阅机制、差错及济急处理机制等措施有用留心资产净值估算缝隙风险；（6）通过 信息败露和秘密轨制、公约约定信息败露的内容和标准、原始账簿数据分析和网络机制、信 息批露授权机制等措施有用留心信息败露风险。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   基金托管东谈主根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》、《基金合同》、《托管公约》和联系法律法则的章程对基金投资范围、投资对象、                   第 26 页 共 150 页 拦截投资行径，基金投资、融资比例，基金管理东谈主参与银行间债券市集，基金管理东谈主投资流 通受限证券，采纳进款银行进行监督。对基金资产净值计较、种种基金份额的基金份额（参 考）净值计较、应收资金到账、基金管理东谈主酬金的计提和支付、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核 查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作违背法律法则、《基 金合同》和《托管公约》的章程，应实时以电话提醒或书面辅导等方式文书基金管理东谈主限期 纠正。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文书后应 鄙人一办事日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解 释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主 文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易标准还是奏效的指示违背法律、行政法则和其他有 关章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东谈主，并实时向中国证监会报 告，由此酿成的损失由基金管理东谈主承担。                 第 27 页 共 150 页               第五部分       联系服务机构  一、基金份额发售机构  (1)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：      上海市静安区新闸路 669 号博华广场 21 层 法定代表东谈主：     贺青 筹商东谈主：       钟伟镇 电话：        021-38676666 传真：        021-38670666 客户服务电      95521/4008888666 话： 网址：        https://www.gtja.com  (2)中信建投证券股份有限公司 注册地址：      北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：      北京市曙光门内大街 188 号 法定代表东谈主：     王常青 筹商东谈主：       李凯 电话：        010-65608231 传真：        010－65182261 客户服务电      4008888108/95587 话： 网址：        http://www.csc108.com/  (3)国信证券股份有限公司 注册地址：      深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二            十六层 办公地址：      深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际相信大厦 21            楼 法定代表东谈主：     张纳沙 筹商东谈主：       李颖 电话：        0755-82130833 传真：        0755-82133952 客户服务电      95536 话： 网址：        http://www.guosen.com.cn/  (4)招商证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号 办公地址：      深圳市福田区福华一起 111 号招商证券大厦 23                     第 28 页 共 150 页            楼 法定代表东谈主：     霍达 筹商东谈主：       黄婵君 电话：        0755-82943666 传真：        0755-83734343 客户服务电      4008888111；95565 话： 网址：        http://www.newone.com.cn/  (5)广发证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618            室 办公地址：      广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：     孙树明 筹商东谈主：       黄岚 电话：        020－87555888 传真：        020－87555305 客户服务电      95575、020-95575 或致电各地营业网点 话： 网址：        http://www.gf.com.cn/  (6)中信证券股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）            北座 办公地址：      北京曙光区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东谈主：     张佑君 筹商东谈主：       杜杰 电话：        010-60833889 传真：        010－84865560 客户服务电      400-889-5548/95548 话： 网址：        http://www.cs.ecitic.com/  (7)中国星河证券股份有限公司 注册地址：     北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表      陈共炎 东谈主： 筹商东谈主：      辛国政 电话：       010-80928123 客户服务电     4008-888-888 或 95551 话： 网址：       http://   www.chinastock.com.cn/  (8)海通证券股份有限公司                      第 29 页 共 150 页 注册地址：      上海市淮海中路 98 号 办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：     周杰 筹商东谈主：       李笑鸣 电话：        021-23219275 传真：        021－63602722 客户服务电      95553 话： 网址：        http://www.htsec.com/  (9)申万宏源证券有限公司 注册地址：       上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：       上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主：      杨周详 筹商东谈主：        陈宇 电话：         021-33388252 传真：         021-33388224 客户服务电       95523 或 4008895523 话： 网址：         www.swhysc.com  (10)兴业证券股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 268 号 办公地址：      上海市浦东民生路 1199 弄五谈口广场 1 号楼 21 层 法定代表东谈主：     杨华辉 筹商东谈主：       乔琳雪 电话：        021-38565547 传真：        021－38565783 客户服务电      4008888123/95562 话： 网址：        http://www.xyzq.com.cn/  (11)安信证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02            单元 办公地址：      深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02            单元 法定代表东谈主：     黄炎勋 筹商东谈主：       刘志斌 电话：        0755-82558323 传真：        0755－82558355 客户服务电      95517 话： 网址：        http://www.essence.com.cn                     第 30 页 共 150 页  (12)华泰证券股份有限公司 注册地址：      南京市江东中路 228 号 办公地址：      办公地址 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、            深圳市福田区深南正途 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表东谈主：     张伟 筹商东谈主：       陈森 电话：        0755-22660831 传真：        0755-82492962（深圳） 客户服务电      95597 话： 网址：        http://www.htsc.com.cn/  (13)中信证券（山东）有限使命公司 注册地址：     青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20           层 办公地址：     青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东 2、5 层 法定代表      冯恩新 东谈主： 筹商东谈主：      孙秋月 电话：       0532-85022026 传真：       0532-85022605 客户服务电     95548 话： 网址：       http://www.cs.ecitic.com/newsite/  (14)东吴证券股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市翠园路 181 号 办公地址：      江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表东谈主：     范力 筹商东谈主：       陆晓 电话：        0512-62938521 传真：        0512－65588021 客户服务电      4008601555 话： 网址：        http://www.dwjq.com.cn  (15)梗直证券股份有限公司 注册地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 办公地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 法定代表东谈主：     施华 筹商东谈主：       胡创 电话：        010-56437060 传真：        0731-85832214 客户服务电      95571                     第 31 页 共 150 页 话： 网址：        http://www.foundersc.com  (16)中信证券华南股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 法定代表东谈主：     胡伏云 筹商东谈主：       宋丽雪 电话：        020-88836999 传真：        020-88836984 客户服务电      95396 话： 网址：        http://www.gzs.com.cn  (17)东北证券股份有限公司 注册地址：      长春市生态大街 6666 号 办公地址：      长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：     李福春 筹商东谈主：       安岩岩 电话：        0431-85096517 传真：        0431-85096795 客户服务电      95360 话： 网址：        http://www.nesc.cn  (18)浙商证券股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：      浙江省杭州市江干区四季青街谈五星路 201 号浙商证券 法定代表东谈主：     吴承根 筹商东谈主：       胡相斌 电话：        0571-87902239 传真：        0571－87901913 客户服务电      95345 话： 网址：        http://www.stocke.com.cn/  (19)恒泰证券股份有限公司 注册地址：      内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大            银行办公楼 14-18 楼 办公地址：      内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大            银行办公楼 14-18 楼 法定代表东谈主：     庞介民                     第 32 页 共 150 页 筹商东谈主：       熊丽 电话：        0471－4972675 传真：        0471－4930707 客户服务电      400-196-6188 话： 网址：        http://www.cnht.com.cn/  (20)华西证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大            厦 办公地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大            厦 法定代表东谈主：     杨炯洋 筹商东谈主：       张彬 电话：        010-58124967 传真：        028-86150040 客户服务电      95584 话： 网址：        http://www.hx168.com.cn  (21)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：      新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：      北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表东谈主：     王献军 筹商东谈主：       陈宇 电话：        021-3338825 传真：        021-33388224 客户服务电      4008000562 话： 网址：        http://www.hysec.com  (22)中泰证券股份有限公司 注册地址：       山东省济南市经十路 20518 号 办公地址：       山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表东谈主：      李玮 筹商东谈主：        朱琴 电话：         021-20315161 传真：         0531-68889357 客户服务电       95538 话： 网址：         www.zts.com.cn  (23)中国中金钞票证券有限公司 注册地址：      深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋                     第 33 页 共 150 页                    第 18 层-21 层登第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、 办公地址：              深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、 法定代表东谈主：             高涛 筹商东谈主：               万玉琳 电话：                0755-82026907 传真：                0755-82026539 客户服务电              4006008008/95532 话： 网址：                http://www.china-invs.cn/  (24)华创证券有限使命公司 注册地址：              贵州省贵阳市 办公地址：              贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦 法定代表东谈主：             陶永泽 筹商东谈主：               郭佳来 电话：                021-60762618 传真：                021-60762700 客户服务电              4008666689 话： 网址：                http://www.hczq.com/  二、登记机构  称号：中国证券登记结算有限使命公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：周明  筹商电话：0755-25946013  传真：0755-25987122  筹商东谈主：严峰  三、出具法律观点书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东谈主：俞卫锋  电话：021-31358666                            第 34 页 共 150 页     传真：021-31358600     筹商东谈主：安冬     承办讼师：安冬、陆奇     四、审计基金财产的管帐师事务所     称号：普华永谈中天管帐师事务所(特殊普通合伙）     住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室     办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼     扩充事务合伙东谈主：李丹     筹商电话：（021）23238888     传真：（021）23238800     筹商东谈主：沈兆杰     承办注册管帐师：张振波、沈兆杰                          第 35 页 共 150 页           第六部分 基金的召募与基金合同奏效   一．基金的召募   基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同相配他关联章程 召募本基金，并经中国证监会 2020 年 09 月 30 日证监许可【2020】2477 号文准予召募注 册。   本基金召募期自 2020 年 11 月 23 日至 2020 年 12 月 04 日历间，基金份额共召募   本基金的运作方式为交易型通达式，存续期间为不如期。   二、基金合同的奏效   本基金的基金合同已于 2020 年 12 月 10 日老成奏效。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产界限   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期陈诉中给以败露；连气儿 50 个办事日 出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产算帐将拆开，且无需召开基金 份额持有东谈主大会，同期基金管理东谈主应履行联系的监管陈诉和信息败露标准。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。                        第 36 页 共 150 页        第七部分      基金的份额折算与变更登记   基金合同奏效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时期   基金管理东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息败露办法》的关联章程进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。基金份额折算的比例和具体安排见基金管理东谈主届时发布的联系公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主办有的基金份额数额将发生 调养，但调养后的基金份额持有东谈主办有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本体性影响（因余数处理而产生的损益不视为本体性影 响）。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有权力并承担义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力等特殊情形，基金管理东谈主可蔓延办理基金份额折 算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                   第 37 页 共 150 页            第八部分      基金份额的上市交易   一、基金上市   基金合同奏效后，如场内基金资产净值不少于 2 亿元且场内东谈主数不少于 1000 东谈主，在符 合深圳证券交易所联系章程的条件下，基金管理东谈主可依据《深圳证券交易所证券投资基金上 市法则》，向深圳证券交易所请求基金份额上市。基金上市前，基金管理东谈主应与深圳证券交 易所签订上市公约书。基金获准在深圳证券交易所上市的，基金管理东谈主应按照联系章程发布 基金上市交易公告书。   二、基金份额的上市交易   基金份额在深圳证券交易所的上市交易应遵循《深圳证券交易所交易法则》、《深圳证 券交易所证券投资基金上市法则》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细 则》等关联章程。   三、上市交易的时期   本基金的基金份额于 2021 年 1 月 11 日在深圳证券交易所上市交易。   四、停复牌、暂停上市、还原上市或拆开上市的情形和处理方式   本基金份额在深圳证券交易所上市后，如遇停复牌、暂停上市、还原上市或拆开上市的 情形，按照《深圳证券交易所证券投资基金上市法则》的联系章程扩充。若本基金发生深圳 证券交易所联系法则所章程的因不再具备上市条件而应当拆开上市的情形时，本基金可由交 易型通达式基金变更为追踪标的指数的非上市通达式指数基金，而无需召开基金份额持有大 会审议，具体处理方法见基金合同“八、基金转型安排”。   五、基金份额参考净值的计较与公告   基金管理东谈主在每一个交易日开市前向深圳证券交易所提供当日的申购赎回清单，本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东谈主或基金管理东谈主奉求的机构计较，并交由深圳证券交 易所对外公布，仅供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。   （1）基金份额参考净值的计较公式：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回 清单中不错用现款替代的通盘成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中 拦截用现款替代的通盘成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估 现款差额）／最小申购、赎回单元所对应的基金份额                     第 38 页 共 150 页   （2）基金份额参考净值的计较以四舍五入的方法保留少许点后 3 位，若基金管理东谈主或 者基金管理东谈主奉求的其他机构调养关联基金份额参考净值保留位数，本基金将进行相应调养。   （3）基金管理东谈主不错调养基金份额参考净值计较公式，并给以公告。如深圳证券交易 所对基金份额参考净值的计较方法另有章程的，从其章程。   六、其他   若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市交易的新功能，本 基金管理东谈主不错在履行适当的标准后加多相应功能。   联系法律法则、中国证监会、登记机构或深圳证券交易所对基金上市交易的法则等联系 章程内容进行调养的，本基金按照新章程扩充，若由此需要对基金合同进行矫正的，不必召 开基金份额持有东谈主大会。   在不违背法律法则且对基金份额持有东谈主利益无本体不利影响的前提下，本基金不错请求 在包括境酬酢易所在内的其他证券交易所上市交易，而无需召开基金份额持有东谈主大会。                  第 39 页 共 150 页                第九部分 基金转型安排   一、若本基金发生深圳证券交易所联系法则所章程的因不再具备上市条件而应当拆开 上市的情形时，本基金将转型为非上市的通达式指数基金，基金称号变更为“博时中证新 动力汽车指数证券投资基金”，基金管理东谈主不错变更登记机构，并根据基金合同的联系约 定及转型为非上市通达式指数基金的本质情况相应调养申购赎回法则等内容，无需召开基 金份额持有东谈主大会。   基金转型并拆开上市后，对于场内份额的处理、申购赎回等法则由基金管理东谈主提前制定 并公告。若届时本基金管理东谈主已有以该指数行为标的指数的指数基金，则本基金将本着襄助 投资者正当权益的原则，履行适当的标准后与该指数基金合并或者选取其他合适的指数行为 标的指数。   二、转型后“基金的投资”部分将相应矫正以下内容，其他部分由基金管理东谈主根据转 型后的本质情况相应调养：   （一）投资宗旨   致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。在正常市集情况下，本基金 力图追求预期日均追踪偏离度的实足值不越过 0.35%，预期年化追踪谬误限度在 4%以内。   （二）基金的投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地完结基金的投资宗旨，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份股 （包括中小板、创业板相配他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、股 指期货、股票期权、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、可退换债券（含分离交易 可转债的纯债部分）、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、货币市集工 具、银行进款、同行存单、债券逆回购、资产支撑证券以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须安妥中国证监会的联系章程）。   本基金将根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当标准后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%；投 资港股通标的股票的比例不越过本基金股票资产的 10%；每个交易日日终在扣除股指期货和                   第 40 页 共 150 页 股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、 股票期权相配他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的章程扩充。   （三）投资策略   本基金主要给与完全复制法进行投资，即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指 数化投资组合，并根据标的指数成份股相配权重的变化进行相应调养。但因特殊情况（比如 流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主可使用其他合理方 法进行适当的替代。特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法则的限制；（2）标的指 数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股经久停牌；（4）其它合理原因导致本基 金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   在正常情况下，本基金力图限度投资组合的净值增长率与功绩比拟基准之间的预期日均 追踪偏离度的实足值小于 0.35%，预期年化追踪谬误不越过 4%。如因标的指数编制法则调养 等其他原因，导致基金日均追踪偏离度和追踪谬误变大，基金管理东谈主应选用合理措施，幸免 日均追踪偏离度和追踪谬误的进一步扩大。   当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于解放开通量调养而发生变化、 成份股派发现款股息、配股及增发、股票经久停牌、市集流动性不及等情况发生时，基金管 理东谈主将对投资组合进行优化，尽量裁汰追踪谬误。   为了完结更好地追踪标的指数的目的，经履行适当标准后，基金管理东谈主可详尽研讨标的 指数成份股的数目、流动性、投资限制、交易用度及成本，以及税务相配他监管限制，决定 是否给与抽样复制的策略。对于复制方法的变更，本基金管理东谈主需在方法变更前 2 个办事日 内在指定媒介公告，并阐扬变更复制方法的原因。   本基金债券投资组合将留心研讨基金的流动性管理及策略性投资的需要，选取到期日在 一年以内的政府债券进行配置。债券投资的目的是保证基金资产流动性，有用利用基金资产， 提高基金资产的投资收益。                    第 41 页 共 150 页   本基金投资资产支撑证券将详尽运用计谋资产配置和战术资产配置进行资产支撑证券 投资组合管理，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调养投资策略，严格慑服 法律法则和基金合同，在力图本金安全和基金资产流动性基础上获取经久褂讪收益。   在特殊情况下，本基金将少量投资于港股通标的股票以进行替代复制。对于同期有 A 股、H 股的指数成份公司，若是该公司 A 股经久停牌，组合无法买入该股票时，不错买入该 公司 H 股进行替代。   在分析宏不雅经济运行特征并对种种市集大势作念出判断的前提下，本基金留心对可退换债 券所对应的基础股票进行分析和研究，从行业采纳和个券采纳两方面进行全场地的评估，对 盈利才智或成长性较好的行业和上市公司的可退换债券进行重心怜惜，并勾通基金管理东谈主可 转债评级系统对可退换债券投资价值进行有用的评估，采纳投资价值较高的个券进行投资。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，力图利用股指期货的 杠杆作用，裁汰股票仓位经常调养的交易成本和追踪谬误，达到有用追踪标的指数的目的。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本基金将结 合投资宗旨、比例限制、风险收益特征以及法律法则的联系限制和要求，确定参与股票期权 交易的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金管理东谈主将根据审慎原则，建立股票期权交易决策部门或小组， 授权特定的管理东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以留心股票期权投资的风险。   本基金将在充分研讨风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通证券出借业务。 本基金将基于对市集行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。   未来，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改革投资宗旨的前提下，相应调养和 更新联系投资策略，并在招募说明更新中公告。   （四）基金的投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：                    第 42 页 共 150 页   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的   （2）每个交易日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保 持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金如参与股指期货交易依据下列模范建构组合：   在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值的 10%；在 任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不 得越过基金持有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得越过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖 出股指期货合约价值，算计（轧差计较）应当安妥基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （4）本基金投资于兼并原始权益东谈主的种种资产支撑证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10％；   （5）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；   （6）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产支撑证券的比例，不得越过该资产支撑 证券界限的 10％；   （7）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的种种资产支撑证券，不得 越过其种种资产支撑证券算计界限的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。基金持有资 产支撑证券期间，若是其信用品级下落、不再安妥投资模范，应在评级陈诉密布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%，参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；                    第 43 页 共 150 页   （11）本基金参与融资的，在职何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务，需慑服下列投资限制：   因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资 不安妥上述章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （13）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权力金总额不得越过基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交易所法则招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；   （14）本基金投资开通受限证券，基金管理东谈主应制订严格的投资决策历程和风险限度制 度，留心流动性风险、法律风险和操格调险等各式风险；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得越过基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不安妥 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （17）本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（8）、（12）、（15）、（16）情形之外，因证券/期货市集波动、上 市公司合并、基金界限变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金管理 东谈主之外的因素致使基金投资比例不安妥上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易 日内进行调养，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。                    第 44 页 共 150 页   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起入手。   法律法则或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受联系限制或按照调养后的章程扩充。   （五）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即中证新动力汽车指数收益率×95%+银行活 期进款利率(税后)×5%。   中证新动力汽车指数由中证指数公司编制，中证新动力汽车指数以中证全指为样本空间， 选取波及锂电板、充电桩、新动力整车等业务的上市公司股票行为成份股，以响应新动力汽 车联系上市公司的举座表现，为市集提供种种化的投资标的。   未来若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不安妥要求以及法律法则、监管机构另有章程的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金 管理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会陈诉并建议治理 决议，如更换基金标的指数、退换运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决议确如期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金 投资运作。                   第 45 页 共 150 页            第十部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回形式   本基金投资东谈主应当通过申购、赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业形式或按申 购、赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管理东谈主在入手申购、赎回业务前公告申购、赎回代理券商的名单，并可依据本质情 况变更申购、赎回代理券商并在基金管理东谈主网站公示。基金管理东谈主在确定、变更申购、赎回 代理券商名单时，均应在公告之前报请深圳证券交易所招供。   在法律法则、基金合同及未来条件允许的情况下，基金管理东谈主直销不错开通申购赎回业 务，具体业务的办理时期及办理方式基金管理东谈主将另行公告。   二、申购与赎回的通达日实时期   本基金已于 2021 年 6 月 9 日通达日常申购、赎回业务。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时期变更或其他特殊情况， 基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的关联章程在指定媒介上公告。   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时期（若本基金参与港股通交易且该办事日为非港股通交易日 时，则基金管理东谈主可根据本质情况决定本基金是否通达申购、赎回及退换业务，具体以届时 提前发布的公告为准），但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的章程 公告暂停申购、赎回时除外。   三、申购与赎回的原则 法权益不受挫伤并得到公谈对待；                     第 46 页 共 150 页   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，在不挫伤基金份额持有东谈主本体利益的前提下， 对上述原则进行调养。基金管理东谈主必须在新原则入手实施前依照《信息败露办法》的关联规 定在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的标准   本基金支撑通过深圳证券交易所及/或通过登记机构的两种模式进行申购、赎回，两种 模式分别适用不同的标准。本基金办理联系业务的时期及章程请参见联系公告。（一）通过 深圳证券交易所申购赎回   投资东谈主必须根据申购、赎回代理券商或基金管理东谈主章程的标准，在通达日的具体业务办 理时期内建议申购或赎回的请求。   投资东谈主托付申购对价，申购成立；登记机构证实请求时，申购奏效。投资东谈主在提交赎回 请求时有有余的基金份额余额和现款，则赎回成立，登记机构证实赎回时，赎复活效。投资 东谈主在提交申购请求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资东谈主在提交赎回请求时须持 有有余的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回请求不成立。   基金投资东谈主申购、赎回请求在受理应日进行证实。如投资东谈主未能提供安妥要求的申购对 价，则申购请求不成立。如投资东谈主办有的安妥要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或本基金投资组合内不具备足额的安妥要求的赎回对价，或投资东谈主提交的赎回请求 越过基金管理东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回 份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回请求不成立或失败。   申购、赎回代理券商对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定顺利，而仅代表申购、 赎回代理券商如实接收到该请求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于申购、 赎回请求的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当权力。   在当今法则下，基金投资东谈主申购的基金份额当日可竞价卖出，次一交易日可赎回；投资 东谈主赎回获取的股票当日可竞价卖出，次一交易日不错用于申购 ETF 份额。基金投资东谈主申购的 基金份额和赎回获取的股票均需完成交收后方可通过巨额交易卖出。   若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司针对跨市集交易型通达式指数证 券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东谈主将根据                    第 47 页 共 150 页 新的业务法则新增或调养申购和赎回请求的证实方式，届时将发布公告给以败露并对本基金 的基金合同和招募说明书给以更新，不必召开持有东谈主大会审议。   本基金申购赎回过程中波及的组合证券和基金份额、现款替代、现款差额、现款替代退 补款相配他对价的算帐交收适用中国证券登记结算有限使命公司及联系证券交易所最新的 联系法则。   对于本基金的申购业务给与净额结算的方式，即深圳证券交易所上市的成份股的现款替 代及对应的上海证券交易所上市的成份股的现款替代、北京证券交易所上市的成份股的现款 替代给与净额结算；对于本基金的赎回业务给与净额结算的方式，即深圳证券交易所上市的 成份股的现款替代及上海证券交易所上市的成份股的现款替代、北京证券交易所上市的成份 股的现款替代给与净额结算；本基金上述申购赎回业务波及的现款差额和现款替代退补款采 用代收代付。   投资者 T 日申购顺利后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理深圳证券交易所上市的成 份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的算帐；在 T+2 日内办理现款替代的交收以及 现款差额的算帐交收；并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后办理深圳证券交易所上市的成份股交收 与基金份额的刊出以及现款替代的算帐；在 T+2 日内办理现款替代的交收以及现款差额的清 算交收；并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   若是登记机构、基金管理东谈主、申购赎回代理券商之间在算帐交收时发现不行正常践约的 情形，则依据联系业务法则的关联章程和其他联系约定进行处理。如联系业务法则发生变化， 则按最新章程办理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购、赎回代理券商的章程按时足额支付应付的现款差 额和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的， 基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有 东谈主或基金资产的损失。   本基金获批后，若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司针对跨市集交易型 通达式指数证券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金 管理东谈主有权调养本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收                   第 48 页 共 150 页 与登记模式并引入新的申购、赎回方式，详见“十、基金算帐交收与登记模式的调养或新增”。 （二）通过登记结算机构申购赎回   投资东谈主必须根据申购、赎回代理券商或基金管理东谈主章程的标准，在通达日的具体业务办 理时期内建议申购或赎回的请求。   投资东谈主托付申购对价，申购成立；登记机构证实请求时，申购奏效。投资东谈主在提交赎回 请求时有有余的赎回对价，则赎回请求成立，登记机构证实赎回时，赎复活效。投资东谈主在提 交申购请求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资东谈主在提交赎回请求时须持有有余 的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回请求不成立。   基金投资东谈主申购、赎回请求在 T+1 日内进行证实。如投资东谈主未能提供安妥要求的申购对 价，则申购请求不成立。如投资东谈主办有的安妥要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或本基金投资组合内不具备足额的安妥要求的赎回对价或投资东谈主提交的赎回请求超 过基金管理东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份 额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回请求不成立。   申购、赎回代理券商对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定顺利，而仅代表申购、 赎回代理券商如实接收到该请求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于申购、 赎回请求的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当权力。   本基金获批后，若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司针对跨市集交易型 通达式指数证券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金 管理东谈主将根据新的业务法则新增或调养申购和赎回请求的证实方式，届时将发布公告给以披 露并对本基金的基金合同和招募说明书给以更新，不必召开持有东谈主大会审议。   本基金申购赎回过程中波及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限责 任公司及联系证券交易所最新的联系法则。本基金获批后，若深圳证券交易所和中国证券登 记结算有限使命公司针对跨市集交易型通达式指数证券投资基金推出新的算帐交收与登记 模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东谈主有权调养本基金的算帐交收与登记模式及申 购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，详见“十、 基金算帐交收与登记模式的调养或新增”。                    第 49 页 共 150 页   T+1 日，登记结算机构根据基金管理东谈主对申购、赎回请求的证实信息，为投资者办理组 合证券、基金份额的算帐交收，并将结果发送给联系证券交易所、申购赎回代理券商、基金 管理东谈主和基金托管东谈主。平方情况下，投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证券 在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金管理东谈主与申购赎回代理券商于 T+2 日内进行算帐 交收，登记结算机构不错依据联系法则对此提供代收代付服务并完成交收。对于证实失败的 请求，登记结算机构将对冻结的组合证券和基金份额给以解冻，申购赎回代理券商将对冻结 的资金给以解冻。   若是登记机构在算帐交收时发生算帐交收参与方不行正常践约的情形，则依据业务法则 的关联章程进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的章程按时足额支付应付的现款差 额和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的， 基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有 东谈主或基金资产的损失。若投资东谈主用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部 基金份额因被国度关联机关冻结或强制扩充导致不及额的，基金管理东谈主有权指示申购赎回代 理券商及登记结算机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持有东谈主或基金资产遭 受损失的，基金管理东谈主有权代表其他基金份额持有东谈主或基金资产要求该投资者进行补偿。   五、申购与赎回的数额限制   本基金的最小申购、赎回单元为 100 万份，基金管理东谈主运作情况、市集变化以及投资者 需求等因素对基金的最小申购赎回单元进行调养，并在调养实施前依照《信息败露办法》的 关联章程在指定媒介公告。 交易账户最低基金份额余额、单个投资东谈主累计持有的基金份额上限。 应当选用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 限度的需要，可选用上述措施对基金界限给以限度。具体见基金管理东谈主联系公告。 等限制。基金管理东谈主必须在调养实施前依照《信息败露办法》的关联章程在章程媒介上公告                   第 50 页 共 150 页 （对于当日申购、赎回份额上限、交易账户最低基金份额余额、单个投资东谈主累计持有的基金 份额上限，可由基金管理东谈主于前一交易日设定并在当日基金申购赎回清单上公布，而不必在 章程媒介上公告也不必报中国证监会备案）。   六、申购与赎回的对价和用度 申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对 价。赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托付给投资东谈主的组合证券、现款替 代、现款差额和/或其他对价。 开市前公告。申购赎回清单的内容与气象详见下文“七、申购赎回清单的内容与气象”。 其中包含证券交易所、登记机构等收取的联系用度。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并按照基金合同 约定公告。遇特殊情况，经履行适当标准，不错适当蔓延计较或公告。 算和公告时期进行调养并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与气象   （一）通过深圳证券交易所申购赎回   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日的现款差额、基金份额净值相配他联系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书章程的原则，用于替 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。                    第 51 页 共 150 页   现款替代分为 3 种类型：拦截现款替代（记号为“拦截”）、不错现款替代（记号为“允 许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的记号不错设为：“拦截”、“允许”和“必须”。   对于非深市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   拦截现款替代适用于深圳证券交易所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款行为替代。   对于记号为不错现款替代的深圳证券交易所上市的成份股，申购基金份额时，允许使用 现款行为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款 行为替代。   对于记号为不错现款替代的上海/北京证券交易所上市的成份股，申购赎回基金份额时， 均使用现款行为替代。   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用 现款行为替代。   （1）对于深圳证券交易所因素券不错现款替代的情形 东谈主合计不错适用的其他情形。   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”委果定原则包括但不限于：   该证券正常交易时，给与最新成交价。   该证券正常交易中出现涨停/跌停时，给与涨停/跌停价钱。   该证券停牌且当日有成交时，给与最新成交价。   该证券停牌且当日无成交时，给与前收盘价（研讨当日的除权除息等因素）。   若是深圳证券交易所对上述证券参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所调养后 的章程为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在该部分证券恢 复交易后买入，而本质买入价钱加上联系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为 便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。 若是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的本质成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差                    第 52 页 共 150 页 额；若是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的本质成本，则基金管理东谈主将向投资东谈主收 取欠缺的差额。   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此在 T+1 日收取替代 金额。   在 T 日后被替代的部分证券有正常交易的 2 个交易日（即 T＋2 日）内，基金管理东谈主将 以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若基金管理东谈主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 本质买入成本（包括买入价钱和交易用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交 的款项；若基金管理东谈主未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证 券的本质买入成本加上按照 T＋2 日收盘价计较的未购入部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，深圳证券交易所正常交易日已达 20 日而该部分证券的正常交 易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的本质购入成本加上按照最近一次 收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交 的款项。   T＋2 日后的第 1 个市集交易日（在特殊情况下则为 T 日起的第 21 个市集交易日），基 金管理东谈主将应退款和应补款的明细及汇总和据发送给联系申购赎回代理券商和基金托管东谈主， 联系款项的算帐交收，将于而后 3 个办事日内完成。 用不错现款替代的比例算计不得越过申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：   现款替代比例（%）＝                          ×100%   其中，“该证券参考价钱”委果定原则与不错现款替代情况下“替代金额”计较公式中 的“该证券参考价钱”一样。“基金份额参考净值”当今为本基金前一交易日除权除息后的 收盘价。   若是深圳证券交易所对上述计较方式另有章程的，以深圳证券交易所最新章程为准。                    第 53 页 共 150 页   （2）对于上海/北京证券交易所因素券不错现款替代的情形   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调养后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代溢 价比例）。   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调养后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代折 价比例）。   申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将买入 该证券，本质买入价钱加上联系交易用度后与该证券调养后 T 日开盘参考价可能有所各异。 为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的本质成本（包括买入价钱与交易费 用），则基金管理东谈主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的 本质成本（包括买入价钱与交易用度），则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将卖出 该证券，本质卖出价钱扣除联系交易用度后与该证券调养后 T 日开盘参考价可能有所各异。 为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替 代金额。若是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的本质收入（包括买入价钱与交易费 用），则基金管理东谈主将退还少支付的差额；若是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的 本质收入（包括买入价钱与交易用度），则基金管理东谈主将向投资者收取多支付的差额。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购交易证实后按照“时期优先、实时申报”的原则挨次 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易证实后按照“时期优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管理东谈主在 T 日后被替代的成份证券 有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完成上述交易。   时期优先的原则为：申购赎回标的一样的，先证实成交者优先于后证实成交者。先后顺 序按照深圳证券交易所证实申购赎回的时期确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在上海/北京证券交易所连气儿竞价期间，根据收到的深 圳证券交易所申购赎回证实记录，在期间系统允许的情况下实时朝上海/北京证券交易所申 报被替代证券的交易指示。                    第 54 页 共 150 页   T 日基金管理东谈主按照“时期优先”的原则挨次与申购投资者确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项，即按照申购时期秩序，以替代金额与被替代证券的挨次本质购入成本（包 括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时期优先”的原则挨次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项， 即按照赎回时期秩序，以替代金额与被替代证券的挨次本质卖出收入（卖出价钱扣除交易费 用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 管理东谈主不错连接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的本质购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的本质卖出收入 （卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券本质卖出收入（卖出 价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海/北京证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券正常交 易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本（包括买入价钱与交 易用度）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券本质卖 出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券 价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调养。                    第 55 页 共 150 页   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管理东谈主 将应退款和补款的明细及汇总和据通过中国证券登记结算有限使命公司发送给联系申购赎 回代理券商和基金托管东谈主，联系款项的算帐交收将于而后 3 个办事日内完成。   （3）必须现款替代 因法律法则限制投资的成份证券，或出于保护基金持有东谈主利益等原因基金管理东谈主合计有必要 实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其 T 日预估开盘价。   预估现款差额指为便于计较基金份额参考净值及申购、赎回代理券商预先冻结请求申购、 赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主计较并公布的现款差额的预估值。   T 日预估现款差额在 T 日申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日预估现款差额＝T—1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错现款替代的通盘成份证券的数目与该 证券调养后 T 日开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中拦截现款替代的通盘成份证券的数 量与该证券调养后 T 日开盘参考价乘积之和）   其中，“该证券调养后 T 日开盘参考价”主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证 券的调养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T－1 日 最小申购、赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分派数额。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   现款差额指最小申购、赎回单元的资产净值与按当日收盘价计较的最小申购、赎回单元 中的组合证券市值和现款替代之差。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错现款替代的通盘成份证券的数目与该证券                    第 56 页 共 150 页 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中拦截现款替代的通盘成份证券的数目与该证券 T 日收 盘价乘积之和）   T 日投资东谈主申购、赎回的基金份额，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。   在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现 金，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资东谈主赎回 时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为 负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。 基本信息 最新公告日历              202X 年 月 日 基金称号                博时中证新动力汽车交易型通达式指数证券                     投资基金 基金管理公司称号            博时基金管理有限公司 基金代码                159824 宗旨指数代码：             399976 基金类型：               跨市集 ETF T－1 日信息内容 现款差额（单元：元）         XXXX.XX 最小申购赎回单元资产净值（单 XXXX.XX 位：元） 基金份额净值（单元：元）       X.XXXX T 日信息内容 预估现款差额（单元：元）       XXXX.XX 不错现款替代比例上限         无 申购上限               无 赎回上限               无 是否需要公布 IOPV        是 最小申购赎回单元（单元：份） 1,000,000 申购、赎回的允许情况         申购、赎回皆允许 T 日成份股信息内容 证    证 股    现款 申购现款替代 赎回现款替代       申购   赎回   挂 券    券 份    替代 金额溢价比例 金额折价比例       替代   替代   牌 代    简 数    记号 （%）         （%）     金额   金额   市 码    称 量                                     场                   第 57 页 共 150 页   若深圳证券交易所或中国证券登记结算有限使命公司对申购赎回清单的气象进行调养， 基金管理东谈主将视情况对子系气象进行相应的调养，并依照《信息败露办法》的关联章程在指 定媒介上公告。   （二）通过登记结算机构申购赎回   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份额净值相配他联系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书章程的原则，用于替 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：拦截现款替代（记号为“拦截”）、不错现款替代（记号为“允 许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   拦截现款替代，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行为全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用 现款行为替代。   （1）对于不错现款替代 为不错适用的其他情形。   替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调养的 T-1 日收盘价×（1＋现款替代溢价比 例）   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在该部分证券恢 复交易后买入，而本质买入价钱加上联系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为 便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。                   第 58 页 共 150 页 若是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的本质成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差 额；若是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的本质成本，则基金管理东谈主将向投资东谈主收 取欠缺的差额。   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此在 T+2 日收取替代 金额。在 T+1 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+3 日）内，基金管 理东谈主有权在 T+2 日至 T+3 日内任意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于就是被替代证券 数目的任意数目的被替代证券，本质买入被替代证券的价钱可能处于 T+3 日内较高的位置或 处于最高价钱，基金管理东谈主对此不承担使命。基金管理东谈主有权根据基金投资的需要自主决定 不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管理东谈主可能不买入被替代证 券的情形包括但不限于市集流动性不及、期间系统无法完结以及基金管理东谈主合计不应买入的 其他情形。   T＋3 日日终，若基金管理东谈主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 本质买入成本（包括买入价钱和交易用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交 的款项；若基金管理东谈主未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证 券的本质买入成本加上按照 T＋3 日收盘价计较的未购入部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   特殊情况：若自 T+1 日起，深圳证券交易所正常交易日已达 20 日而该部分证券的正常 交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的本质购入成本加上按照最近一 次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补 交的款项。   T＋3 日后的第 1 个办事日（在特殊情况下则为 T+1 日起的第 21 个交易日），基金管理 东谈主将应退款和应补款的明细及汇总和据通过登记结算机构发送给联系申购赎回代理券商和 基金托管东谈主，联系款项的算帐交收，将于而后 3 个办事日内完成，登记结算机构对此提供代 收代付服务。 用不错现款替代的比例算计不得越过申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：                    第 59 页 共 150 页   现款替代比例（%）= (∑_(i=1)^n〖第 i 只替代证券数目×〗 该证券经除权调养的 T-1 日收盘价)/(申购基金份额×T-1 日基金份额净值)×100%   （2）对于必须现款替代 处于停牌的股票，或出于保护基金持有东谈主利益等目的基金管理东谈主合计有必要实行必须现款替 代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其 T 日预估开盘价。   预估现款部分是指，为便于计较基金份额参考净值，申购赎回代理券商预先冻结请求申 购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主计较的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分，其计较公式为：   T 日预估现款部分＝T—1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与该证 券调养后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中拦截用现款替代的通盘成份证券的数 量与该证券调养后 T 日开盘参考价乘积之和）   其中，该证券调养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证券的 调养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T－1 日最小 申购赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分派数额。   预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现款 替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错用现款替代的通盘成份证券的数目与其 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中拦截用现款替代的通盘成份证券的数目与其 T 日收盘 价乘积之和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投                      第 60 页 共 150 页 资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购 的基金份额获取相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回 的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相 应的现款。 基本信息 最新公告日历              2020 年 月 日 基金称号                博时中证新动力汽车交易型通达式指数证                     券投资基金 基金管理公司称号            博时基金管理有限公司 一级市集基金代码            159824 T－1 日信息内容 现款差额（单元：元）      XXXX.XX 最小申购赎回单元资产净值（单  XXXX.XX 位：元） 基金份额净值（单元：元）    X.XXXX T 日信息内容 预估现款部分（单元：元）    XXXX.XX 不错现款替代比例上限      无 申购上限            无 赎回上限            无 是否需要公布 IOPV     是 最小申购赎回单元（单元：份）  1,000,000 申购、赎回的允许情况      申购、赎回皆允许 T 日成份股信息内容 股票代 股票简 股票数 现款替      现款替代金额溢价比例 固定替代 码     称     量 代记号    （%）        金额   若深圳证券交易所或中国证券登记结算有限使命公司对申购赎回清单的气象进行调养， 基金管理东谈主将视情况对子系气象进行相应的调养，并依照《信息败露办法》的关联章程在指 定媒介上公告。   八、拒却或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 申购请求；                   第 61 页 共 150 页 或无法进行证券交易； 缝隙、申购赎回清单编制缝隙； 或者指数编制单元、联系证券/期货交易所等因荒谬情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述荒谬情况指基金管理东谈主无法料念念并不可限度的情形，包括但不限于系统故障、汇集 故障、通信故障、电力故障、数据缝隙等； 单笔申购份额上限的； 值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购请求； 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东谈主利益的情形；   发生上述第 1、2、3、4、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受 投资东谈主申购请求时，基金管理东谈主应当根据关联章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。若是投 资东谈主的申购请求全部或部分被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况 摒除时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。   在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。   九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回对价： 或无法进行证券交易；                   第 62 页 共 150 页 缝隙、申购赎回清单编制缝隙； 或者指数编制单元、联系证券/期货交易所等因荒谬情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述荒谬情况指基金管理东谈主无法料念念并不可限度的情形，包括但不限于汇集故障、通信 故障、电力故障、数据缝隙等； 停接受投资东谈主的赎回请求； 值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当 减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求；   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价情形时，基金管理东谈主 应报中国证监会备案，基金管理东谈主应当根据关联章程在指定媒介上刊登暂停赎回公告。已接 受的赎回请求，基金管理东谈主应足额支付，基金份额持有东谈主在请求赎回时可事前采纳将当日可 能未获受理部分给以烧毁，如暂时不行足额支付，未支付部分可宽限支付。在暂停赎回的情 况摒除时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。   十、基金算帐交收与登记模式的调养或新增   本基金获批后，若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限公司针对跨市集交易型通达 式指数证券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理 东谈主有权调养本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登 记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给以败露并对本基金的基金合同和招募 说明书给以更新，不必召开持有东谈主大会审议。   十一、基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法则章程的范围内，在履行适当标准后，本基金可实施基金份额拆 分或合并。                   第 63 页 共 150 页   基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东谈主资产总值不变的前提下，改革基金份 额净值和持有基金份额的对应关系，是再行列示基金资产的一种方式。基金份额拆分或合并 对基金份额持有东谈主的权益无本体性影响。   十二、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，如对存量基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响， 基金管理东谈主经履行联系标准后可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会招供的证券交易是以 外的交易形式或者交易方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告 的业务法则办理基金份额转让业务。   十三、基金份额的非交易过户、冻结、解冻等其他业务   基金份额的登记机构可依据其业务法则，受理基金的非交易过户、冻结与解冻等业务， 并收取一定的手续用度。   十四、集结基金的特殊申购   若基金管理东谈主推出以本基金为宗旨 ETF 的集结基金，本基金可根据本质情况需要向本基 金的集结基金开通特殊申购，不收取申购用度。具体见基金管理东谈主联系公告。   十五、其他 关标准后，基金管理东谈主可通达集合申购（或集合申购，业务称号以深圳证券交易所业务法则 为准）。基金管理东谈主有权制定集合申购业务的联系法则。   在条件允许时，基金管理东谈主也可选用其他合理的申购方式，并于新的申购方式入手扩充 前给以公告。 需签订书面奉求代理公约，并报中国证监会备案。 业务指南》要求的特定投资者，基金管理东谈主可在不违背法律法则且对基金份额持有东谈主利益无 本体性不利影响的情况下，安排挑升的申购方式。                    第 64 页 共 150 页              第十一部分          基金的投资   一、投资宗旨   致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。在正常情况下，本基金力图 限度投资组合的净值增长率与功绩比拟基准之间的预期日均追踪偏离度的实足值小于 0.2%， 预期年化追踪谬误不越过 2%。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地完结基金的投资宗旨，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份股 （包括中小板、创业板相配他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、股 指期货、股票期权、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、可退换债券（含分离交易 可转债的纯债部分）、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、货币市集工 具、银行进款、同行存单、债券逆回购、资产支撑证券以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须安妥中国证监会的联系章程）。   本基金将根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当标准后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%；投 资港股通标的股票的比例不越过本基金股票资产的 10%；本基金在每个交易日日终在扣除股 指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权相配他金融工 具的投资比例依照法律法则或监管机构的章程扩充。   三、标的指数   本基金的标的指数：中证新动力汽车指数。   四、投资策略   本基金主要给与完全复制法进行投资，即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指 数化投资组合，并根据标的指数成份股相配权重的变化进行相应调养。但因特殊情况（比如 流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主可使用其他合理方                     第 65 页 共 150 页 法进行适当的替代。特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法则的限制；（2）标的指 数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股经久停牌；（4）其它合理原因导致本基 金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   在正常情况下，本基金力图限度投资组合的净值增长率与功绩比拟基准之间的预期日均 追踪偏离度的实足值小于 0.2%，预期年化追踪谬误不越过 2%。如因标的指数编制法则调养 等其他原因，导致基金日均追踪偏离度和追踪谬误变大，基金管理东谈主应选用合理措施，幸免 日均追踪偏离度和追踪谬误的进一步扩大。   当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于解放开通量调养而发生变化、 成份股派发现款股息、配股及增发、股票经久停牌、市集流动性不及等情况发生时，基金管 理东谈主将对投资组合进行优化，尽量裁汰追踪谬误。   为了完结更好地追踪标的指数的目的，经履行适当标准后，基金管理东谈主可详尽研讨标的 指数成份股的数目、流动性、投资限制、交易用度及成本，以及税务相配他监管限制，决定 是否给与抽样复制的策略。对于复制方法的变更，本基金管理东谈主需在方法变更前 2 个办事日 内在指定媒介公告，并阐扬变更复制方法的原因。   本基金债券投资组合将留心研讨基金的流动性管理及策略性投资的需要，选取到期日在 一年以内的政府债券进行配置。债券投资的目的是保证基金资产流动性，有用利用基金资产， 提高基金资产的投资收益。   本基金投资资产支撑证券将详尽运用计谋资产配置和战术资产配置进行资产支撑证券 投资组合管理，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调养投资策略，严格慑服 法律法则和基金合同，在力图本金安全和基金资产流动性基础上获取经久褂讪收益。   在分析宏不雅经济运行特征并对种种市集大势作念出判断的前提下，本基金留心对可退换债 券所对应的基础股票进行分析和研究，从行业采纳和个券采纳两方面进行全场地的评估，对 盈利才智或成长性较好的行业和上市公司的可退换债券进行重心怜惜，并勾通基金管理东谈主可 转债评级系统对可退换债券投资价值进行有用的评估，采纳投资价值较高的个券进行投资。                    第 66 页 共 150 页   在特殊情况下，本基金将少量投资于港股通标的股票以进行替代复制。对于同期有 A 股、H 股的指数成份公司，若是该公司 A 股经久停牌，组合无法买入该股票时，不错买入该 公司 H 股进行替代。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，力图利用股指期货的 杠杆作用，裁汰股票仓位经常调养的交易成本和追踪谬误，达到有用追踪标的指数的目的。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本基金将结 合投资宗旨、比例限制、风险收益特征以及法律法则的联系限制和要求，确定参与股票期权 交易的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金管理东谈主将根据审慎原则，建立股票期权交易决策部门或小组， 授权特定的管理东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以留心股票期权投资的风险。   本基金将在充分研讨风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通证券出借业务。 本基金将基于对市集行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。   未来，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改革投资宗旨的前提下，相应调养和 更新联系投资策略，并在招募说明更新中公告。   五、投资管理历程   关联法律法则、基金合同以及标的指数的联系章程是基金管理东谈主运用基金财产的决策依 据。   本基金管理东谈主实行投资决策委员会引导下的基金司理负责制。投资决策委员会负责作念出 关联标的指数首要调养的应酬决策、基金组合首要调养的决策，以相配他单项投资的首要决 策。基金司理负责作念出日常标的指数追踪襄助过程中的组合构建、组合调养及基金逐日申购 赎回清单的编制等决策。                    第 67 页 共 150 页   研究、投资决策、组合构建、交易扩充、投资绩效评估、组合监控与调养各枢纽的彼此 妥协与配合，组成了本基金的投资管理标准。   （1）研究支撑。基金管理东谈主的研究部依托公司举座研究平台，整合外部信息包括券商 等外部研究力量的研究效率，开展标的指数追踪、成份股公司行径等联系信息的征集与分析、 因素股流动性分析、谬误相配归因分析等办事，并撰写联系的研究陈诉，行为本基金投资决 策的进军依据。   （2）投资决策。基金管理东谈主的投资决策委员会依据研究部提供的研究陈诉，如期或遇 首要事件时临时召开投资决策委员会议，对子系事项作念出决策。基金司理根据投资决策委员 会的决议，作念出基金投资管理的日常决策。   （3）组合构建。勾通研究陈诉，基金司理主要选用完全复制法，即按照标的指数的成 份股组成相配权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股相配权重的变动而进行相 应的调养。在追求追踪谬误和追踪偏离度最小化的前提下，基金司理可选用适当的方法，提 高投资效率，裁汰交易成本，限度投资风险。   （4）交易扩充。基金管理东谈主的交易部负责本基金的具体交易扩充，交易部同期履行一 线监控的职责。   （5）投资绩效评估。本基金管理东谈主如期和不如期对本基金的投资绩效进行评估，并撰 写联系的绩效评估陈诉，证实基金组合是否完结了投资预期，投资策略是否顺利，并对基金 组合谬误的着手进行归因分析等。基金司理依据绩效评估陈诉转头或搜检以往的投资策略， 若是需要，亦对投资组合进行相应的调养。   （6）组合监控与调养。基金司理根据标的指数的逐日变动情况，勾通成份股等的基本 面情况、流动性情景、基金申购赎回的现款流量情况，以及基金投资绩效评估结果等，对基 金投资组合进行动态监控和调养，密切追踪标的指数。   基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下，根据环境的变化和基金本质投资的需 要，有权对上述投资标准作念出调养，并将调养内容在基金招募说明书更新中给以公告。   六、投资组合管理   基金管理东谈主构建基金投资组合的过程主要分为三个气象：确定宗旨组合、制定建仓策略， 以及逐标准整组合。                 第 68 页 共 150 页   （1）确定宗旨组合。基金管理东谈主主要选用完全复制法，即按照标的指数的成份股组成 相配权重构建基金股票投资组合。   （2）制定建仓策略。基金司理依据对标的指数成份股的流动性和交易成本等因素所作念 的分析，制定合理的建仓策略。   （3）逐标准整组合。基金司理在章程时期内，选用适当的技巧和措施，对本质投资组 合进行动态调养，直至达到致密追踪标的指数的宗旨。   本基金追踪标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金将在基金合同奏效之日起 6 个月内达到这一投资比例。而后，如因标的指数成份股调养、 基金申购赎回带来现款等因素导致基金不安妥这一投资比例的，基金管理东谈主将在 10 个交易 日内进行调养。   本基金投资组合的日常管理内容主要包括以下几个方面：   （1）标的指数成份股公司行径信息的追踪与分析。追踪分析标的指数成份股公司行径 等信息，如股本变化、分红、停牌、复牌，以及成份股公司其他首要信息，分析这些信息对 指数的影响，进而分析是否需要对投资组合进行调养，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析。追踪分析标的指数的调养等变化，确定标的指数的变化 是否与预期相一致，分析是否存在各异及各异产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析。追踪分析逐日基金申购赎复书息，分析这些信 息对投资组合的影响。   （4）投资组合持有证券、现款头寸及流动性分析。基金司理追踪分析逐日基金本质投 资组合与宗旨组合的各异及各异产生的原因，并对拟调养的成份股的流动性进行分析。   （5）投资组合调养。使用数目化投资分析模子，寻找出将本质投资组合调养为所追求 的宗旨组合的最优决议，确定组合交易缠绵；如标的指数成份股调养、成份股公司发生兼并、 收购和重组等首要事件，由基金司理召集中议，决定基金的操作策略；进一标准整投资组合， 达到所追求的宗旨组合的持仓结构。   （6）当标的指数成份股发生透露负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，详尽研讨成份股的退市风险、其 在指数中的权重以及对追踪谬误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应 调养；                    第 69 页 共 150 页   （7）基金逐日申购赎回清单的制作。基金司理以 T－1 日标的指数成份股的组成或者实 际持仓股票的组成及相应权重为基础，并研讨 T 日将发生的上市公司变动等情况，制作 T 日基金申购赎回清单并给以公告。   七、投资组合限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的   （2）本基金参与股指期货交易依据下列模范建构组合：   在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值的 10%；在 任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不 得越过基金持有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得越过上一交易日基金资产净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约 需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 算计（轧差计较）应当安妥基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （3）本基金投资于兼并原始权益东谈主的种种资产支撑证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10％；   （4）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；   （5）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产支撑证券的比例，不得越过该资产支撑 证券界限的 10％；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的种种资产支撑证券，不得 越过其种种资产支撑证券算计界限的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。基金持有资 产支撑证券期间，若是其信用品级下落、不再安妥投资模范，应在评级陈诉密布之日起 3 个月内给以全部卖出；                   第 70 页 共 150 页   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%，参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （10）本基金参与融资的，在职何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务，需慑服下列投资限制：   因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资 不安妥上述章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （12）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权力金总额不得越过基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交易所法则招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；   （13）本基金投资开通受限证券，基金管理东谈主应制订严格的投资决策历程和风险限度制 度，留心流动性风险、法律风险和操格调险等各式风险；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得越过基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不安妥 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （16）本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。                    第 71 页 共 150 页   除上述（7）、（11）、（14）、（15）情形之外，因证券/期货市集波动、上市公司合 并、基金界限变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的 因素致使基金投资比例不安妥上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行 调养，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起入手。   法律法则或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受联系限制或按照调养后的章程扩充。   为襄助基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱相配他不正大的证券交易行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程拦截的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相配控股推动、本质限度东谈主或者 与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当安妥基金的投资宗旨和投资策略，遵循基金份额持有东谈主利益优先原则，留心利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱扩充。联系交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以败露。首要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系 限制。   八、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即中证新动力汽车指数收益率。                   第 72 页 共 150 页   中证新动力汽车指数由中证指数公司编制，中证新动力汽车指数以中证全指为样本空间， 选取波及锂电板、充电桩、新动力整车等业务的上市公司股票行为成份股，以响应新动力汽 车联系上市公司的举座表现，为市集提供种种化的投资标的。   未来若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不安妥要求以及法律法则、监管机构另有章程的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金 管理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会陈诉并建议治理 决议，如更换基金标的指数、退换运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决议确如期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金 投资运作。   九、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、债券型基金与货 币市集基金，属于中高风险中高收益的通达式基金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪中证新动力汽车指数，其风险收益特征与 标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。   十、基金管理东谈主代表基金诳骗推动或债权东谈主权力的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。   十一、基金投资组合陈诉   基金管理东谈主的董事会及董事保证本陈诉所载贵寓不存在伪善记录、误导性述说或首要遗 漏，并对其内容的真正性、准确性和齐备性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主根据本基金合同章程，复核了本陈诉中的净值表现和投资组合陈诉等内容， 保证复核内容不存在伪善记录、误导性述说或者首要遗漏。   本投资组合陈诉所载数据结果 2024 年 6 月 30 日，本陈诉中所列财务数据未经审计。                    第 73 页 共 150 页 序                 形状                 金额(元)          占基金总资产的比例 号                                                       (%)         其中：股票                     204,295,549.23           98.49         其中：债券                                   -               -         资产支撑证券                                  -               -         其中：买断式回购的买入返售金融资产                       -               - 代               行业类别           公允价值（元）          占基金资产净值比例（％） 码 A       农、林、牧、渔业                            -                   - B       采矿业                      4,992,248.62               2.41 C       制造业                    195,617,822.21              94.46 D       电力、热力、燃气及水分娩和供应业                    -                   - E       建筑业                                 -                   - F       批发和零卖业                              -                   - G       交通运载、仓储和邮政业                         -                   - H       住宿和餐饮业                              -                   - I       信息传输、软件和信息期间服务业                     -                   - J       金融业                      3,685,478.40               1.78 K       房地产业                                -                   - L       租借和商务服务业                            -                   - M       科学研究和期间服务业                          -                   - N       水利、环境和全球设施管理业                       -                   - O       住户服务、修理和其他服务业                       -                   - P       培植                                  -                   - Q       卫生和社会办事                             -                   - R       文化、体育和文娱业                           -                   - S       详尽                                  -                   -         算计                     204,295,549.23              98.65                          第 74 页 共 150 页      本基金本陈诉期末未持有港股通投资股票。 序号       股票代码     股票称号   数目(股)       公允价值(元)         占基金资产净值比例(％)      本基金本陈诉期末未持有债券。      本基金本陈诉期末未持有债券。 细      本基金本陈诉期末未持有资产支撑证券。      本基金本陈诉期末未持有贵金属。      本基金本陈诉期末未持有权证。      本基金本陈诉期末未持有股指期货。      本基金本陈诉期末未持有股指期货。      本基金本陈诉期末未持有国债期货。                              第 75 页 共 150 页  本基金本陈诉期末未持有国债期货。 攻讦、处罚的投资决策标准说明  基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案拜访， 或在陈诉编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形。 的股票。   序号             称号                金额(元)  本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可退换债券。  本基金本陈诉期末前十名股票中不存在开通受限情况。  由于四舍五入的原因，分项之和与算计项之间可能存在尾差。                   第 76 页 共 150 页                         第十二部分 基金的功绩    基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎烦懑的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    自基金合同奏效入手，基金份额净值增长率相配与同期功绩比拟基准收益率的比拟         期间              ①净值       ②净值       ③功绩比      ④功绩比    ①-③       ②-④                         增长率       增长率       较基准收      较基准收                                   模范差        益率       益率模范                                                        差                                   第 77 页 共 150 页               第十三部分      基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款相配他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法则、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的撑持和刑事使命   本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法则和《基 金合同》的章程刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章烧毁或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制扩充。                  第 78 页 共 150 页             第十四部分       基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券、期货交易形式的交易日以及国度法律法则章程需 要对外败露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、股票期权合约和银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业管帐准则》、 监管部门关联章程。   （一）对存在活跃市集且大概获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应给与最近交易日的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不行真正响应公允价值的， 应酬金价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中研讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制行为特征研讨。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其大批持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用况且有有余可利用数据 和其他信息支撑的估值期间确定公允价值。给与估值期间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）确定公允价值；估值日无交易的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事                    第 79 页 共 150 页 件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如有充足凭据标明估值日或最近交易日的市价 不行真正响应公允价值的，应酬市价进行调养，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有章程的除外），选取 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与 基金托管东谈主另行协商约定；   （3）交易所上市交易的可退换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价确定公允价值；估值日莫得交易的，且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估值。如有充足凭据标明估值日或最近交易日的收盘价不行真正响应公允价值的，应 对收盘价进行调养，确定公允价钱；   交易所上市实行全价交易的固收品种（可转债除外），选取第三方估值机构提供的估值 全价减去估值全价中所含的固收品种（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值期间确定公允价值。交易所上 市的资产支撑证券，给与估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开辟行未上市的股票和债券，给与估值期间确定公允价值，在估值期间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）开通受限的股票，指在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开 刊行股票、初次公开辟行股票时公司推动公开辟售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等开通受限股票），按监管机构或 行业协会关联章程确定公允价值。 定公允价值。 价的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，给与最近交易日结算价估值。                    第 80 页 共 150 页 值的公允性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及联系法 律法则的章程或者未能充分襄助基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据关联法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的观点，按照基金管理东谈主对基金净值的计较结果 对外给以公布。   五、估值标准 量计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。基 金管理东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主于每个办事日计较基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复核，并按 章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   六、估值缝隙的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值缝隙时，视为基金份额净值 缝隙。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：                   第 81 页 共 150 页   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪状酿成估值缝隙，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状的使命东谈主应当对由于该 估值缝隙遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值缝隙处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值缝隙的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缝隙已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值缝隙使命方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值缝隙发生的用度由估值缝隙使命方承担；由于估值缝隙使命方未 实时更正已产生的估值缝隙，给当事东谈主酿成损失的，由估值缝隙使命方对顺利损失承担补偿 使命；若估值缝隙使命方还是积极妥协，况且有协助义务确当事东谈主有有余的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值缝隙使命方应酬更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值缝隙已得到更正。   （2）估值缝隙的使命方对关联当事东谈主的顺利损失负责，不合辗转损失负责，况且仅对 估值缝隙的关联顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值缝隙而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值缝隙 使命方仍应酬估值缝隙负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值缝隙使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权力；若是获取 欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿 额加上还是获取的欠妥得利返还的总和越过其本质损失的差额部分支付给估值缝隙使命方。   （4）估值缝隙调养给与尽量还原至假定未发生估值缝隙的正确情形的方式。   估值缝隙被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值缝隙发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值缝隙发生的原因确定 估值缝隙的使命方；   （2）根据估值缝隙处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值缝隙酿成的损失进行评估；   （3）根据估值缝隙处理原则或当事东谈主协商的方法由估值缝隙的使命方进行更正和补偿 损失；                   第 82 页 共 150 页   （4）根据估值缝隙处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值缝隙的更正向关联当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值计较出现缝隙时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并选用合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）缝隙偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；缝隙偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自期间系统建树而产生的净值计较尾差，以基金 管理东谈主计较结果为准。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 时； 值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当 暂停估值；   八、基金净值的证实   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管理东谈主应于每个通达日交易末端后计较当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证实后发送给基金管理东谈主，由基 金管理东谈主对基金净值按约定给以公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值缝隙处理。 的数据缝隙、遗漏等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然还是选用必要、适当、合理的措施                  第 83 页 共 150 页 进行查验，然而未能发现该缝隙的，由此酿成的基金资产估值缝隙，基金管理东谈主和基金托管 东谈主罢免补偿使命，但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必要的措施摒除或消弱由此酿成 的影响。                 第 84 页 共 150 页             第十五部分           基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 时，可进行收益分派； 进行收益分派。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不须以弥补浮动耗费为前提，收 益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违背法律法则且对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，基金管理东谈主可 对基金收益分派原则进行调养，并实时公告。   二、基金收益分派比例及金额委果定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金份额净值增长率－标的指数 同期增长率。   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘价与基金上市前一日标 的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%。   期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日再行计较上述方针。   收益评价日日历以基金管理东谈主联系公告为准。 收益分派比例。   三、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式 等内容。                         第 85 页 共 150 页  四、收益分派决议委果定、公告与实施  本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的关联章程在指定媒介公告。  五、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                   第 86 页 共 150 页             第十六部分        基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用、收益分派中发生的用度；   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管 东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月月初 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给 基金管理东谈主，基金管理东谈主无需再出具管理费划款指示，需于用度支付前提供管理费及管理费 风险准备金（如需）拆分方式及收款账户说明。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数                      第 87 页 共 150 页   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管 东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月月初 3 个办事日内从基金财产中一次性支取，基 金管理东谈主无需再出具托管费划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时 支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金按照基金管理东谈主与标的指数许可方所签订的指数使用许可公约中所章程的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费，其中基金合同奏效前的指数许可使用固定费不列 入基金用度；基金合同奏效后的指数许可使用基点费从基金资产计提。   （1）许可使用基点费   许可使用基点费按前一日的基金资产净值的 0.03%的年费率计提。计较方法如下：   H=E×0.03%/当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   （2）具体计费方式：   (i) 就每个计费季度而言，如当季过活均基金资产净值(日均基金资产净值=基金当季 存续日的基金资产净值之和/基金当季存续天数，下同)大于东谈主民币 5000 万元的，本基金应 支付的许可使用基点费为下述(a)、(b)两项金额中的较高者：   (a)根据上述第（1）条计费公式按照基金当季存续天数所计较的许可使用基点费；   (b)下限金额/当季天数×基金当季存续日的天数。（下限金额为东谈主民币 35,000 元）   (ii) 就每个计费季度而言，如该季过活均基金资产净值小于或就是东谈主民币 5000 万元 的，本基金该计费季度应支付的许可使用基点费应根据上述第（1）条计费公式按照基金当 季存续日的天数进行计较。   基金合同奏效后的许可使用基点费逐日计提，逐日累计，按季支付。若是指数许可使用 费的计较方法、费率等发生调养，本基金将给与调养后的方法或费率计较指数使用基点费。 基金管理东谈主应实时按照《信息败露办法》的章程在指定媒介进行公告。   指数许可使用费的费率、计较方法、计提时点及支付方式由基金管理东谈主书面见告基金托 管东谈主，如费率、计较方法、支付方式等发生变更，基金管理东谈主应实时书面文书基金托管东谈主。                      第 88 页 共 150 页 基金管理东谈主和基金托管东谈主根据关联法则及相应公约的章程，列入或摊入当期基金用度。   三、不列入基金用度的形状   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的章程代扣代缴。                  第 89 页 共 150 页            第十七部分       基金的管帐与审计   一、基金的管帐政策 如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 按照关联章程编制基金管帐报表； 式证实。   二、基金的年度审计 管帐师事务所相配注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息败露办法》的关联章程在指定媒介公告。                    第 90 页 共 150 页           第十八部分         基金的信息败露   一、本基金的信息败露应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流 动性风险管理章程》、《基金合同》相配他关联章程。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介败露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复 制公开败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息败露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字；除独特说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金居品贵寓摘要 召开的法则及具体标准，说明基金居品的性格等波及基金投资者首要利益的事项的法律文献。                    第 91 页 共 150 页 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主服 务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三 个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权力、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓摘要的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当 在三个办事日内，更新基金居品贵寓摘要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓摘要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵寓摘要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓摘要、《基金合同》和基金托管公约登载 在指定网站上，并将基金居品贵寓摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金入手申购、赎回公告   基金管理东谈主应于申购入手日、赎回入手日前的 3 个办事日前在指定报刊及网站上公告。   （五）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交易三个办事 日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上，并将上市交易公告书辅导性公告登载 在指定报刊上。                    第 92 页 共 150 页   （六）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）申购赎回清单   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个通达日，通过网站、基 金份额申购、赎回代理券商以相配他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉 登载在指定网站上，并将年度陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务会 计陈诉应当经过具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所审计。 告登载在指定网站上，并将中期陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。 陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。 者年度陈诉。 障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期陈诉“影响投资者决策的其他进军信息” 项下败露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金 的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度陈诉、中期陈诉和季度陈诉中败露基金组合股产情况相配流 动性风险分析等。   （九）临时陈诉                  第 93 页 共 150 页   本基金发生首要事件，关联信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行径受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易事项，但中国证监会另有章程的除外； 费率发生变更；                    第 94 页 共 150 页 东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 影响的其他事项、中国证监会或基金合同章程的其他事项。   （十）澄莹公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集精深传的音书可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，联系信息 败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄莹，并将关联情况立即陈诉中国证监会和基 金上市交易的证券交易所网站。   （十一）算帐陈诉   基金合同拆开的，基金管理东谈主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐并作出算帐陈诉。 算帐陈诉应当经过具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具 法律观点书。算帐组应当将算帐陈诉登载在指定网站上，并将算帐陈诉辅导性公告登载在指 定报刊上。   （十二）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十三）投资股指期货的信息败露   本基金投资股指期货的，基金管理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和 招募说明书（更新）等文献中败露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资政策 和投资宗旨等。   （十四）投资资产支撑证券的信息败露   本基金投资资产支撑证券的，基金管理东谈主应在基金年报及中期陈诉中败露其持有的资产 支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内通盘的资产支撑证券明细。                    第 95 页 共 150 页 基金管理东谈主应在基金季度陈诉中败露其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金 净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支撑证券明细。   （十五）投资股票期权的信息败露   本基金投资股票期权的，基金管理东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉 和招募说明书（更新）等文献中败露股票期权交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否安妥 既定的投资政策和投资宗旨等。   （十六）参与融资和转融通出借交易的信息败露   本基金参与融资和转融通出借交易的，基金管理东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度报 告等如期陈诉和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资和转融通证券出借交易情况，包 括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险相配管理情况等。   本基金参与转融通证券出借业务的，基金管理东谈主应当在基金如期陈诉等文献中就陈诉期 内发生的首要关联交易事项作念详备说明。   （十七）基金投资港股通标的股票信息败露   基金管理东谈主应当在基金季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更新） 等文献中败露港股通标的股票的投资情况，包括陈诉期末本基金在香港地区证券市集的权益 投资散播情况及按联系法律法则及中国证监会要求败露港股通标的股票的投资明细等内容。 若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资香 港股票市集的信息败露另有章程的，从其章程。   （十八）基金投资开通受限证券的信息败露   本基金投资开通受限证券的，基金管理东谈主应在基金投资非公开辟行股票后两个交易日内， 在中国证监会指定媒体败露所投资非公开辟行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   （十九）中国证监会章程的其他信息   六、信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定挑升部门及高等管理东谈主 员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当安妥中国证监会联系基金信息败露内容与 气象准则等法则的章程。                  第 96 页 共 150 页   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金管理 东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、申购对价、赎回对价、基金如期陈诉、更新的招募 说明书、基金居品贵寓摘要、基金算帐陈诉等公开败露的联系基金信息进行复核、审查，并 向基金管理东谈主进行书面或电子证实。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳败露信息的报刊。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证联系报送信息的真 实、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介败露信息，然而其他全球媒介不得早于指定媒介和基金上市交易的证券交易所网站败露 信息，况且在不同媒介上败露兼并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提高信息败露服务的质料。具体要求应当安妥中国证监会及自律法则的联系章程。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律观点书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则章程将信 息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。                    第 97 页 共 150 页                第十九部分        风险揭示   本基金管理东谈主在转头、模仿基金管理东谈主旗下已有通达式基金（包括 ETF 基金）风险管理 锻真金不怕火教诲的基础上，针对本基金的特质，确立科学的风险管理理念，建立相应的风险管理体 系，对本基金通盘投资过程进行有用的风险监控，为基金份额持有东谈主谋取标的指数所表征的 市集平均水平的投资收益。   投资于本基金的主要风险包括以下几个方面：   一、标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险   标的指数并不行完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票市集 的平均答复率可能存在偏离。   二、标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹画情景、投资东谈主激情 和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   三、基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪谬误。 变化，使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪谬误。 指数收益率，从而产生追踪偏离度。 击成本而产生追踪偏离度和追踪谬误。 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪谬误。 技巧、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进程。                    第 98 页 共 150 页 持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因缺少卖空、对冲机制相配他器具造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制缝隙 等，由此产生追踪偏离度与追踪谬误。   四、流动性风险   ①本基金最小申购、赎回单元建树较高（当今为 100 万份），中小投资者只可在二级市 场上按交易价钱卖出基金份额。   ②基金将在深圳证券交易所上市交易，但不保证市集交易一定活跃；基金的交易可能因 各式原因被暂停，当基金不再安妥联系上市条件时，基金的上市也可能被拆开。   ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会不息出现大幅折溢价情况。然而， 基金的二级市集交易价钱受市集供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价）基 金份额净值。   本基金投资对象是具有考究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票、股指期 货、股票期权、债券、货币市集器具、资产支撑证券等。投资交易均在照章竖立的正规市集 中进行，所投市集和资产方面的举座流动性较高。同期，本基金通过投资限制对种种资产的 投资比例、期限、评级、杠杆和集合度进行了限度，并严格限度了主动投资于流动性受限资 产的比例上限，举座持仓资产的流动性风险较低。   基金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的章程，谨 慎选取暂停接受赎回请求、减慢支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险管理器具，暂停 接受赎回请求、减慢支付赎回对价、暂停基金估值的情形、标准具体见本招募说明书“第十 一部分 基金份额的申购与赎回”之“九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形及处理方式” 及“第十四部分 基金资产的估值”之“七、暂停估值的情形”。对于种种流动性风险管理 器具的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和 评估，使用前经过里面审批标准并与基金托管东谈主协商一致。在本质运用种种流动性风险管理 器具时，投资者的赎回请求、赎回对价支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法 律法则及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。                  第 99 页 共 150 页   五、标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改革，投资组合将随之调养，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保持一致，投资东谈主须承担此项调养带来的风险与成本。   六、指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和襄助，未来指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的管理和襄助，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日向中国证监会陈诉并建议治理决议，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合 并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。因此，投资东谈主 将濒临更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决议确如期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与联系市集表现有在各异， 影响投资收益。   七、追踪谬误限度未达约定宗旨的风险   本基金力图限度投资组合的净值增长率与功绩比拟基准之间的预期日均追踪偏离度的 实足值小于 0.2%，预期年化追踪谬误不越过 2%，但因标的指数编制法则调养或其他因素可 能导致追踪谬误越过上述范围，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   八、成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪谬误扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代标记等因素影响本基金 二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时期较长，在约定时期内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单 的内容与气象”联系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和跟 踪谬误。                   第 100 页 共 150 页   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的安妥要求的赎回对价 ，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中建树较低的赎 回份额上限或者选用暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。   九、成份股退市的风险   标的指数成份股发生透露负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调养的，基 金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，详尽研讨成份股的退市风险、其在指数中 的权重以及对追踪谬误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调养。   十、基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险   基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，可能存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   十一、基金份额参考净值决策和基金份额参考净值计较缝隙的风险   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 计较基金份额参考净值，并将计较结果向深圳证券交易所发送，由深圳证券交易所对外发布， 仅供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值与实时的基金份额净值可 能存在各异，基金份额参考净值计较可能出现缝隙，投资东谈主若参考基金份额参考净值进行投 资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   十二、退市风险   因本基金不再安妥证券交易所上市条件被拆开上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提前 拆开上市等原因，导致基金份额不行连接进行二级市集交易的风险。   十三、投资东谈主申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建树现款替代比 例上限，因此，投资东谈主申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申 购所需的有余的成份股，导致申购失败的风险。   十四、投资东谈主赎回失败的风险   投资东谈主建议赎回请求时，如基金组合中不具备足额的安妥条件的赎回对价，可能导致赎 回失败的情形。   基金管理东谈主可能根据成份股市值界限变化等因素调养最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。                   第 101 页 共 150 页   十五、非深市成份股不错现款替代方式的风险   在通过深圳证券交易所申购赎回的模式中，上海/北京证券交易所上市的成份股不错现 金替代方式不同于现有其他现款替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性， 从而辗转影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。极点情况下，若是使用上海/北京证券交 易所不错现款替代证券的权重加多，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级市集价钱 折溢价处于相对较高水平。   基金管理东谈主不合“时期优先、实时申报”原则的扩充效率作念出任何承诺和保证，现款替 代退补款的计较以本质成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因期间系统、通信链路或 其他原因导致基金管理东谈主无法遵循“时期优先、实时申报”原则对上交所/北交所不错现款 替代的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   十六、赎回对价的变现风险   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由于 市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有各异，存在变现风险。   十七、第三方机构服务的风险   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。 及资金的结算方式发生变化，轨制调养可能给投资东谈主带来风险。同样的风险还可能来自于证 券交易所相配他代理机构。 利益受损的风险。   十八、股指期货投资风险   股指期货投资具有高杠杆性格，因此会放大基础资产所产生的盈利或损失，加大本基金 收益的波动性。                   第 102 页 共 150 页   基差是指股票指数现货价钱与股指期货价钱之间的差额。若本基金运作中出现基差波动 不确定性加大、基差向不利标的变动等情况，则可能对本基金投资产生影响。   本基金所投资的期货合约主要包括股指期货当月和近月合约。当基金所持有的合约左近 交割期限，即需要向较远月份的合约进行缓期，缓期过程中可能发生价差损失以及交易成本 损失，将对投资收益产生影响。   股指期货合约属于臆造投资品种，投资过程中需要通过模子进行风险订价，当投资东谈主员 使用了缝隙模子或者采纳了欠妥的参数，会导致对风险或交易价钱的计算缝隙而酿成损失， 挫伤本基金的投资收益。   十九、资产支撑证券（ABS）的风险   资产支撑证券（ABS）是一种债券性质的金融器具，其向投资者支付的本息来自于基础 资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支撑证券不是对某一筹画实 体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信 用为支撑的证券，所濒临的风险主要包括交易结构风险、各式原因导致的基础资产池现款流 与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集交易不活跃导致的流动性风险等。   二十、新股申购风险   本基金可参与新股申购，新股刊行政策、新股刊行机制等影响新股刊行的因素变动将会 影响本基金的风险收益水平；新股配售比例、中签率的不确定性，或其他发售方式的不确定 性以及上市后市集表现的不确定性使得本基金的投资收益不确定性有加多的风险。   二十一、股票期权风险 较期货市集要低，尤其是深度实值和虚值的股票期权，成交量贵重，持有这些股票期权的投 资者容易遭遇无法成交、平仓出局的局面。 票期权卖方的价钱风险不定，不外其所收取的权力金不错提供相应保护，当发生耗费时，可 以对消部分损失。 股票期权行为一种繁衍品，诚然不错用来管理风险，但若使用欠妥，也会产生深切损失。                  第 103 页 共 150 页   二十二、融资业务的主要风险   投资者通过融资不错扩大交易额度，利用较少成本来获取较大利润，这势必也放大了风 险。投资者将股票行为担保品进行融资时,既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又 得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或用度，如判断失实或操作欠妥，会加 大耗费。   单只或全部证券被暂停融资、投资者账户被暂停或取消融资等，这些影响可能给投资者 酿成经济损失。此外，投资者也可能濒临由于自身撑持担保比例低于融资合同约定的担保要 求，且未能实时补充担保物，导致信用账户交易受到限制，从而酿成经济损失。   投资者在从事融资交易期间，若是不行按照约定的期限退回债务，或上市证券价钱波动， 导致日终算帐后撑持担保比例低于警告线，且不行按照约定追加担保物时，将濒临担保物被 证券公司强制平仓的风险，由此可能给投资者酿成经济损失。   二十三、转融通证券出借的主要风险 拟赎回安排与投资东谈主策略安排之间存在期限偏离，或当市集变化导致投资东谈主员策略显赫调养 与前期合约期限安排不匹配时，可能存在由于出借证券无法实时收回并变现而导致的流动性 风险。 易、标的证券对应的上市公司被以拆开上市为目的进行收购、拆开上市等情况，可能濒临合 约提前了结或蔓延了结的风险。 本质出借天数计较，因此可能濒临证券市值波动、费率变动而导致的市集风险。 于转融通出借证券无法提前了结并变现，单一股票占比被迫飞腾而导致组合追踪谬误扩大的 风险。 相应权益补偿和借约用度不行支付等交易敌手失约风险。                   第 104 页 共 150 页 操作主谈主员操作失实、系统不完善等原因激勉的操格调险。 规方针超标且无法进行调养的风险，以及在证券出借业务中发生垄断价钱、利益运送等法律 合规风险。   二十四、港股通机制下，港股投资风险   本基金投资范围为包括沪/深港股票市集交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易 所上市的股票，除与其他投资于内地市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还濒临港 股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、市集轨制以及交易法则等各异所带来 的独到风险。   二十五、投资北交所股票的风险   本基金标的指数成份股可能包含北京证券交易所股票。北京证券交易所主要服务于改进 型中小企业，在刊行、上市、交易、退市等方面的法则与其他交易形式存在各异。本基金如   投资北京证券交易所股票，可能濒临的风险包括但不限于：   北京证券交易所上市企业为改进型中小企业，该类企业往往具有界限小、对期间依赖高、 迭代快、议价才智不彊等特质，抗市集风险和行业风险才智较弱，存在因居品、筹画模式、 联系政策变化而出现筹画失败的风险；另一方面，部分中小企业可能尚处于初步发展阶段， 业务收入、现款流及盈利水对等具有较大不确定性，个股投资风险较大。因此，基金在追求 北京证券交易所上市企业带来收益的同期，可能濒临联系企业无法盈利致使产生导致较大亏 损的风险。   北京证券交易所在证券刊行、交易、投资者适当性等方面与沪深证券交易所的轨制法则 存在一定死别，包括北京证券交易所竞价交易较沪深证券交易所建树了更宽的涨跌幅限制 （上市后的首日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 30%），可能导致较大的股票价钱波动。   根据北京证券交易所退市轨制，上市企业退市情形较多，一朝所投资的北京证券交易所 上市企业参预退市历程，有可能退入新三板改进层或基础层挂牌交易，或转入退市公司板块，                    第 105 页 共 150 页 基金可能无法实时将该企业调出投资组合，从而濒临退出难度较大、流动性变差、变现成本 较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值酿成不利影响。     北京证券交易所投资门槛较高，个东谈主投资者参与度相对较低；此外，由于北京证券交易 所上市企业界限小，部分企业股权较为集合，由此可能导致举座流动性相对较弱。若投资者 在特定阶段对个券形成一致预期，基金可能濒临无法实时变现相配他联系流动性风险。     北京证券交易所联系法律、行政法则、部门规章、表淘气文献和交易所业务法则，可能 根据市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法则和业务法则，可能对基金投资运作 产生影响，或导致基金投资运作相应调养变化。     二十六、管理风险与操格调险     基金管理东谈主、基金托管东谈主等联系当事东谈主的业务发展情景、东谈主员配备、管理水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务彭胀过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依 赖等可能会产生影响投资东谈主利益的风险。     联系当事东谈主在业务各枢纽操作过程中，可能因里面限度存在颓势或者东谈主为因素酿成操作 失实或违背操作规程等引致风险，举例，申购赎回清单编制缝隙、越权违纪交易、欺骗行径 及交易缝隙等风险。     二十七、期间风险     在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，可能因为期间系统的故障或差 错导致投资东谈主的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券交易 所、登记机构及销售代理机构等。     二十八、不可抗力     搏斗、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金管理东谈主、基金托 管东谈主、证券交易所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法正常办事，从而影响基 金的各项业务按正常时限完成。     二十九、基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风 险     基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集 深切划定等作念出的概述性样式，代表了一般市集情况下本基金的经久风险收益特征。销售机                     第 106 页 共 150 页 构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法则对本基金进行风险评价，不 同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受 才智与居品风险之间的匹配试验。                   第 107 页 共 150 页      第二十部分    基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐   一、基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。   二、基金合同的拆开   有下列情形之一的，经履行联系标准后，《基金合同》应当拆开： 贯串的；   三、基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。3、基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责 基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事活 动。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；                   第 108 页 共 150 页   （5）礼聘管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐陈诉出具法 律观点书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经具有证券、期货联系业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在指定网站上，并将算帐陈诉辅导性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存         基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                   第 109 页 共 150 页         第二十一部分         基金合同的内容选录   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权力、义务   （一）基金份额持有东谈主的权力与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 限于：   （1）崇拜阅读并慑服《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息败露，实时诳骗权力和履行义务；                    第 110 页 共 150 页   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价及法律法则和《基金合同》所章程的费 用；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》拆开的有限使命；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权力与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度关联法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗推动权力，为基金的利益诳骗因基 金财产投资于证券所产生的权力；                    第 111 页 共 150 页   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资和转融通证券出借 业务；（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诳骗诉讼权力或者实施其他 法律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在安妥关联法律、法则的前提下，制订和调养关联基金认购、申购、赎回、退换 等业务法则；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎烦懑的原则管理和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他关联章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用适当合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法安妥 《基金合同》等法律文献的章程，按关联章程计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他关联章程，履行信息败露及陈诉义务；   （12）保守基金生意奥密，不泄露基金投资缠绵、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》相配他关联章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予秘密，不向他东谈主泄露；                    第 112 页 共 150 页   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他关联章程召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他联系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时期发出，况且保证投资者 大概按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼权力或实施其他法律行径；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后   （25）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主的权力与义务                   第 113 页 共 150 页   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全撑持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的情形，应呈报中国证监 会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。   （1）以憨厚信用、烦懑尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）竖立挑升的基金托管部门，具有安妥要求的营业形式，配备有余的、及格的老练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对 所托管的不同的基金分别建树账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他关联章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》相配他关联章程另有章程外， 在基金信息公开败露前给以秘密，不得向他东谈主泄露，因审计、法律等外部专科参谋人提供服务 而向其提供的情况除外；                 第 114 页 共 150 页   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具观点，说明基金管理 东谈主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是基金管理东谈主有未扩充《基 金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选用了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以上；   （12）从基金管理东谈主处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关联章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他关联章程，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临驱散、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容许担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而罢免；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为宗旨 ETF，且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金基金管理东谈主和基金托管东谈主 一致的集结基金的基金合同奏效，鉴于本基金和集结基金的联系性，集结基金的基金份额持 有东谈主不错凭所持有的集结基金的基金份额顺利出席本基金的基金份额持有东谈主大会或者托福                  第 115 页 共 150 页 代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在计较参会份额和票数时，集结基金基 金份额持有东谈主办有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东谈主大会 的权益登记日，集结基金持有本基金份额的总和乘以该持有东谈主所持有的集结基金份额占集结 基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。集结基金折算为本基金 后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   集结基金的基金管理东谈主不应以集结基金的口头代表集结基金的全体基金份额持有东谈主以 本基金的基金份额持有东谈主的身份诳骗表决权，但可接受集结基金的特定基金份额持有东谈主的委 托以集结基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表 决。   集结基金的基金管理东谈主代表集结基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持 有东谈主大会的，须先遵循集结基金基金合同的约定召开集结基金的基金份额持有东谈主大会，集结 基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由集结基金的基 金管理东谈主代表集结基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）拆开《基金合同》，除《基金合同》另有约定外；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调养基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金模范，但根据法律法则的要求调养该等酬金 模范的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略（法律法则、中国证监会另有章程或基金合同另 有约定的除外）；   （9）变更基金份额持有东谈主大会标准；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；                    第 116 页 共 150 页   （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生首要影响的其他事项；   （13）拆开基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所拆开上市的情形 除外；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则、深圳证券交易所或者登记机构的联系业务法则发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权力义务关系发生变化；   （5）基金管理东谈主、联系证券交易所和登记机构等调养关联基金申购、赎回、交易、转 托管等业务的法则（包括申购赎回清单的调养、通达时期的调养等）；   （6）经履行联系标准后，基金推出新业务或服务；   （7）按照指数编制公司的要求，根据指数使用许可公约的约定，变更标的指数许可使 用费费率和计较方法；   （8）本基金的集结基金选用其他方式参与本基金的申购赎回；   （9）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。                   第 117 页 共 150 页 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得潦倒、干 扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书方式 额持有东谈主大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；                   第 118 页 共 150 页   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选用的具体通信方式、奉求的公证机关相配筹商方式和筹商东谈主、表决 观点寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决观点 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的 计票进行监督的，不影响表决观点的计票效力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期安妥以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主办有基金份 额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求说明安妥法律法则、                          《基金合同》和会议文书的章程， 况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：                    第 119 页 共 150 页   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连气儿公布联系 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取基金份额持 有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取表决观点的，不影响表决效力；   （3）本东谈主顺利出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   若本东谈主顺利出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点基金份额持有东谈主所持有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会 召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行 召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利 出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决观点的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观点的代理东谈主出具的奉求东谈主办 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求说明安妥法律法则、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式勾通的方式召开基金份额持有东谈主大会，基 金份额持有东谈主不错给与书面、汇集、电话、短信或其他方式进行表决，或者给与汇集、电话 或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，会议标准比照现场开会和通信方式开会的标准进 行。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会讨论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。                  第 120 页 共 150 页   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起先由大会主办东谈主按照下列第七条章程标准确定和公布监票东谈主， 然后由大会主办东谈主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主办；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和独特决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以独特决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，退换基金运作方式、 更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以独特决议通 过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭别传明，不然提交安妥会议通 知中章程的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头安妥会议文书章程的表                  第 121 页 共 150 页 决观点视为有用表决，表决观点模糊不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 观点的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议入手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主办东谈主应当在会议入手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点并由大会主办东谈主就地公布计票 结果。   （3）若是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主办东谈主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决观点的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。                 第 122 页 共 150 页   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是给与通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致联系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和调养，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通 过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，《基金合同》应当拆开： 贯串的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。                    第 123 页 共 150 页 从事证券、期货联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐陈诉出具法 律观点书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经具有证券、期货联系业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在指定网站上，并将算帐陈诉辅导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存                   第 124 页 共 150 页   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理   对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同关联的争议，基金合同当事东谈主 应尽量通过协商、统一路线治理。不肯或者不行通过协商、统一治理的，任何一方均有权将 争议提交南京仲裁委员会，按照南京仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为 南京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。 争议处理期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应坚守各自的职责，连接赤诚、烦懑、尽责地履行 基金合同章程的义务，襄助基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律（为本合同之目的，不含港澳台立法）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公形式 和营业形式查阅                  第 125 页 共 150 页          第二十二部分           基金托管公约的内容选录   一、托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）   称号：博时基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江曙光   成立时期：1998 年 7 月 13 日   批准竖立机关：中国证监会   批准竖立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号   组织体式：有限使命公司   注册成本：2.5 亿元东谈主民币   筹画范围：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。   存续期间：不息筹画   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称号：华泰证券股份有限公司   注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号   办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号   法定代表东谈主：张伟   成立时期：1991 年 4 月 9 日   批准竖立机关：中国东谈主民银行总行   批准竖立文号：银复[1990]497 号文   组织体式：股份有限公司（上市）   注册成本：825150 万元东谈主民币   筹画范围：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融 资器具、金融债（含政策性金融债））；证券投资征询；为期货公司提供中间先容业务；融 资融券业务；代销金融居品业务；证券投资基金代销；证券投资基金托管；黄金等贵金属现 货合约代理业务和黄金现货合约自营业务；股票期权作念市业务；中国证监会批准的其他业务。                          第 126 页 共 150 页   存续期间：无穷期   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行径诳骗监督权 进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地完结基金的投资宗旨，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份股 （包括中小板、创业板相配他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、股 指期货、股票期权、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、可退换债券（含分离交易 可转债的纯债部分）、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、货币市集工 具、银行进款、同行存单、债券逆回购、资产支撑证券以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须安妥中国证监会的联系章程）。   本基金将根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当标准后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%；投 资港股通标的股票的比例不越过本基金股票资产的 10%；本基金在每个交易日日终在扣除股 指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权相配他金融工 具的投资比例依照法律法则或监管机构的章程扩充。 行监督。   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的   （2）本基金如参与股指期货交易依据下列模范建构组合：   在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值的 10%；在 任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的                    第 127 页 共 150 页 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不 得越过基金持有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得越过上一交易日基金资产净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约 需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 算计（轧差计较）应当安妥基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （3）本基金投资于兼并原始权益东谈主的种种资产支撑证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10％；   （4）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；   （5）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产支撑证券的比例，不得越过该资产支撑 证券界限的 10％；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的种种资产支撑证券，不得 越过其种种资产支撑证券算计界限的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。基金持有资 产支撑证券期间，若是其信用品级下落、不再安妥投资模范，应在评级陈诉密布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%，参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （10）本基金参与融资的，在职何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务，需慑服下列投资限制：                   第 128 页 共 150 页   因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资 不安妥上述章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （12）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权力金总额不得越过基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交易所法则招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；   （13）本基金投资开通受限证券，基金管理东谈主应制订严格的投资决策历程和风险限度制 度，留心流动性风险、法律风险和操格调险等各式风险；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得越过基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不安妥 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （16）本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（7）、（11）、（14）、（15）情形之外，因证券/期货市集波动、上市公司合 并、基金界限变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的 因素致使基金投资比例不安妥上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行 调养，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起入手。   法律法则或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受联系限制或按照调养后的章程扩充。 为通过过后监督方式进行监督：   为襄助基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；                   第 129 页 共 150 页   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱相配他不正大的证券交易行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程拦截的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相配控股推动、本质限度东谈主或者 与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当安妥基金的投资宗旨和投资策略，遵循基金份额持有东谈主利益优先原则，留心利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱扩充。联系交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以败露。首要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系 限制。 进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相配控股推动、本质限度东谈主或者 与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当安妥基金的投资宗旨和投资策略，遵循基金份额持有东谈主利益优先原则，留心利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱扩充。联系交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以败露。首要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 照审慎的风险限度原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东谈主应严 格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集采纳交易敌手；基金管理东谈主在银行间市集进行 现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行 交易。基金托管东谈主不合本基金参与银行间市集交易的交易敌手和交易结算方式进行监控。                 第 130 页 共 150 页 力等波及到进款银行采纳方面的风险。本基金的基金管理东谈主根据相应法则确定进款银行，本 基金投资进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而酿成的损失机由联系使命 东谈主进行补偿。基金托管东谈主不合本基金投资银行进款的进款银行进行监控。 统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务历程，有用留心和限度 风险。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、联系 信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作相配他运作违背法律法则、                                  《基金合同》、 本托管公约相配他关联章程时，应实时以书面体式文书基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收 到文书后应鄙人一个办事日前实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或 举证，说明违纪原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。基金 管理东谈主应补偿因其违背法律法则、行业自律性章程或《基金合同》或本托管公约相配他关联 章程而致使投资者和基金托管东谈主遭受的损失。   对于依据交易标准尚未成交的且基金托管东谈主在交易前大概监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违背关联法律法则章程或者违背《基金合同》约定的，应当拒却扩充，立即 文书基金管理东谈主，并向中国证监会陈诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易标准还是成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违背关联法律法则或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金 管理东谈主，并陈诉中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时期内修起基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证 监会报送基金监督陈诉的，基金管理东谈主应积极配合提供联总计据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违游记径，应立即陈诉中国证监会，同期文书基金管 理东谈主限期纠正。                   第 131 页 共 150 页   基金管理东谈主无正大事理，拒却、拒接基金托管东谈主根据本公约章程诳骗监督权，或选用拖 延、欺骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议申饬仍不改正 的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务监督、核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基 金管理东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、联系信 息败露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 扩充或无故蔓延扩充基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基 金合同》、本托管公约相配他关联章程时，基金管理东谈主应实时以书面体式文书基金托管东谈主限 期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对质实并以书面体式向基金管理东谈主发出回函，说明 违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述限期内，基金管理东谈主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积极配合基金管 理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和真 实性，在章程时期内修起基金管理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金管理东谈主应陈诉中国证监会。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记径，应立即陈诉中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。   基金托管东谈主无正大事理，拒却、拒接基金管理东谈主根据本公约章程诳骗监督权，或选用拖 延、欺骗等技巧妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主建议申饬仍不改正 的，基金管理东谈主应陈诉中国证监会。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 金合同》及本公约另有章程，不得自交运用、刑事使命、分派基金的任何财产。 户用度由基金资产承担。                    第 132 页 共 150 页 定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金管理东谈主应主动采 取措施进行催收。基金管理东谈主未实时催收给基金财产酿成损失的，基金管理东谈主应负责向关联 当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何使命。 由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）相配收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三方的原因 给基金财产酿成的损失等，基金托管东谈主不承担使命。 管基金财产。   （二）《基金合同》奏效前召募资金的验资和入账 召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约 定的估值方法计较的价值）、基金份额持有东谈主东谈主数安妥《基金法》、《运作办法》等关联规 定的，由基金管理东谈主在法如期限内礼聘具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册会 计师署名方为有用。同期，基金管理东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东谈主为 本基金开立的基金银行账户中，股票划入基金托管东谈主为本基金开立的基金证券账户中，并确 保划入的资金与验资证实金额相一致。 理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管理 户，并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付并根据中国东谈主民银行章程计息。本基金 的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、撑持和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限 于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。                   第 133 页 共 150 页 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行动。 例》、《对于大额现款支付管理的文书》、《支付结算办法》以相配他联系章程。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管理 算有限使命公司开设证券账户，基金管理东谈主需提供必要的配合。 金管理东谈主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务之外的行动。 公司开立结算备付金账户，挑升用于办理本基金在证券交易所进行证券投资所波及的资金结 算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的章程扩充。 关账户的开设、使用的，若无联系章程，则基金托管东谈主应当比照并慑服上述对于账户开设、 使用的章程。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》奏效后，基金管理东谈主负责以基金的口头请求并取得参预宇宙银行间同行拆 借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记 结算机构的关联章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集算帐所 股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券市集债券和资金的算帐。基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券市集准入备 案。   （六）其他账户的开立和管理 基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照关联法律法则和本公约的约定协商后开立。新账户按关联规 定使用并管理。                   第 134 页 共 150 页   （七）基金投资银行进款账户的开立和管理   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管理东谈主公章。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、撑持和使用。进款证实书 原件由托管东谈主负责撑持。   本基金投资银行进款时，基金管理东谈主应当与进款银行签订具体进款公约，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等笃定。进款公约须约定存 款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书，并将托管东谈主为本居品开 立的托管银行账户指定为惟一趟款账户，任何情况下，进款银行都不得将进款本息划往任何 其他账户。   为留心特殊情况下的流动性风险，如期进款公约中应当约定提前支取条件。   基金所投资如期进款存续期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立如期对账 机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真正、准确。   （八）基金财产投资的关联有价凭证的撑持   什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜。撑持 凭证由基金托管东谈主办有，基金托管东谈主承担撑持职责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构实 际有用限度的证券等财产不承担撑持使命。   （九）与基金财产关联的首要合同及关联凭证的撑持   基金托管东谈主按照法律法则撑持由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关联的首要合同及 关联凭证。基金管理东谈主代表基金签署关联首要合同后应在收到合同蓝本后 30 日内，基金管 理东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印件或原件的扫描件，合同蓝本由基金管理东谈主撑持。首要合 同的撑持期限按照国度、法律法则关联章程扩充。   五、基金资产净值计较与复核   （一）基金资产净值的计较和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较， 精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。基金管理东谈主 不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。法律法则另有章程的，从其章程。                   第 135 页 共 150 页   基金管理东谈主应每个估值日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律法则或《基金合同》 的章程暂停估值时除外。估值原则应安妥《基金合同》、                         《证券投资基金管帐核算业务指引》 相配他法律、法则的章程。基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管 东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日对基金资产估值后，将基金资产净值、基金份额净值以 两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后以两边招供的方式发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按章程对基金净值信息给以公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主计较并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主计较的基金资产净值。因此，本基金的管帐使命方是基金管理东谈主，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的观点，按照基金管理东谈主 对基金净值信息的计较结果对外给以公布。法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。 如有新增事项，按最新章程估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、股票期权合约和银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   基金管理东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业管帐准则》、 监管部门关联章程。   （一）对存在活跃市集且大概获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应给与最近交易日的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不行真正响应公允价值的， 应酬金价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中研讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制行为特征研讨。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其大批持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。                    第 136 页 共 150 页   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用况且有有余可利用数据 和其他信息支撑的估值期间确定公允价值。给与估值期间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）确定公允价值；估值日无交易的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事 件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如有充足凭据标明估值日或最近交易日的市价 不行真正响应公允价值的，应酬市价进行调养，确定公允价钱； 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与 基金托管东谈主另行协商约定； 息得到的净价确定公允价值；估值日莫得交易的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价 进行估值。如有充足凭据标明估值日或最近交易日的收盘价不行真正响应公允价值的，应酬 收盘价进行调养，确定公允价钱；   交易所上市实行全价交易的固收品种（可转债除外），选取第三方估值机构提供的估值 全价减去估值全价中所含的固收品种（税后）应收利息得到的净价进行估值； 的资产支撑证券，给与估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）、处于未上市期间的有价证券应分袂如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                   第 137 页 共 150 页 行股票、初次公开辟行股票时公司推动公开辟售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票 等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等开通受限股票），按监管机构或行 业协会关联章程确定公允价值。   （3）、宇宙银行间债券市集交易的债券、资产支撑证券等固定收益品种，给与估值技 术确定公允价值。   （4）、兼并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。   （5）、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价确定公允价值，估值当日无 结算价的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，给与最近交易日结算价 估值。   （6）、本基金投资股票期权，根据联系法律法则以及监管部门的章程估值。   （7）、本基金参与转融通证券出借业务的，应参照行业协会的联系章程进行估值，确 保估值的公允性。   （8）、如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金管理 东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。   （9）、联系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度 最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及联系法 律法则的章程或者未能充分襄助基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据关联法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的观点，按照基金管理东谈主对基金净值的计较结果 对外给以公布。   （三）基金份额净值缝隙的处理方式   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值缝隙时，视为基金份额净值 缝隙。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：                   第 138 页 共 150 页   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪状酿成估值缝隙，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状的使命东谈主应当对由于该 估值缝隙遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值缝隙处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值缝隙的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缝隙已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值缝隙使命方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值缝隙发生的用度由估值缝隙使命方承担；由于估值缝隙使命方未 实时更正已产生的估值缝隙，给当事东谈主酿成损失的，由估值缝隙使命方对顺利损失承担补偿 使命；若估值缝隙使命方还是积极妥协，况且有协助义务确当事东谈主有有余的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值缝隙使命方应酬更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值缝隙已得到更正。   （2）估值缝隙的使命方对关联当事东谈主的顺利损失负责，不合辗转损失负责，况且仅对 估值缝隙的关联顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值缝隙而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值缝隙 使命方仍应酬估值缝隙负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值缝隙使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权力；若是获取 欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿 额加上还是获取的欠妥得利返还的总和越过其本质损失的差额部分支付给估值缝隙使命方。   （4）估值缝隙调养给与尽量还原至假定未发生估值缝隙的正确情形的方式。   估值缝隙被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值缝隙发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值缝隙发生的原因确定 估值缝隙的使命方；   （2）根据估值缝隙处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值缝隙酿成的损失进行评估；                   第 139 页 共 150 页   （3）根据估值缝隙处理原则或当事东谈主协商的方法由估值缝隙的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值缝隙处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值缝隙的更正向关联当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值计较出现缝隙时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并选用合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）缝隙偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；缝隙偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自期间系统建树而产生的净值计较尾差，以基金 管理东谈主计较结果为准。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （四）暂停估值的情形 时； 值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当 暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门章程的管帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的兼并记账方法和会 计处理原则，分别独随即建树、登记和撑持基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主 的处理方法为准。                  第 140 页 共 150 页   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证联系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表和如期陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成；基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基 金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书 其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东谈主不再更 新基金招募说明书。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 2 个办事日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度 陈诉完成当日，将关联陈诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个办事日内完 成复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期陈诉完成当日，将关联陈诉 提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 20 日内完成复核，并将复核结果书面文书 基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度陈诉完成当日，将关联陈诉提供基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主和基金托 管东谈主之间的上述文献交游均以传的确方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的陈诉上加盖业务印 鉴或者出具加盖业务印鉴的复核观点书，两边各自留存一份。若是基金管理东谈主与基金托管东谈主 不行于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外 发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核完了后，需盖印确 认或出具相应的复核证实书，以备有权机构对子系文献审核时辅导。   （八）基金管理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的撑持                    第 141 页 共 150 页   （一）基金份额持有东谈主名册的撑持   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑持，基金管理东谈主和基金托管 东谈主应按照当今联系法则分别撑持基金份额持有东谈主名册。撑持方式不错给与电子或文档的体式。 撑持期限为 20 年，自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金管理东谈主应将关联贵寓送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真正性、准确性和齐备性。基金托管东谈主不得将所 撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应慑服秘密义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东谈主名册，应按关联 法则章程各自承担相应的使命。   （二）基金份额持有东谈主名册的提交   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合同》 奏效日、《基金合同》拆开日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个办事日内 提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》拆开日等波及到基金进军事项日历的基金份额持 有东谈主名册应于发生辰后十个办事日内提交。   七、争议治理方式   （一）本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港独特行政区、澳 门独特行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本公约产生的或与本公约关联的争议可通过友好 协商治理。但若自一方书面建议协商治理争议之日起 60 日内争议未能以协商方式治理的， 则任何一方有权将争议提交南京仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的仲裁法则进行仲裁，仲 裁地点为南京市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有 章程，仲裁用度由败诉方承担。   （三）争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接赤诚、 烦懑、尽责地履行《基金合同》和《托管公约》章程的义务，襄助基金份额持有东谈主的正当权 益。   八、托管公约的修改与拆开                    第 142 页 共 150 页   （一）托管公约的变更与拆开   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约拆开：   （1）《基金合同》拆开；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被烧毁、歇业或有其他基金托管东谈主接受基金资产；   （3）基金管理东谈主驱散、照章被烧毁、歇业或有其他基金管理东谈主接受基金管理权；   （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》章程的拆开事项。   （二）基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 基金托管东谈主、具有证券、期货联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员 组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 勉、尽责地履行基金合同和托管公约章程的义务，襄助基金份额持有东谈主的正当权益。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐陈诉出具法 律观点书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。                    第 143 页 共 150 页 变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程退回前，不分派给基金份额持有东谈主。   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经具有证券、期货联系业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后，由基金财产算帐小组报中国证 监会备案并公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在指定网站上，并将算帐陈诉辅导 性公告登载在指定报刊上。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                    第 144 页 共 150 页          第二十三部分              对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。 基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，以下是主要的服务内容。基金管理东谈主 根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权加多和修改服务形状。   基金管理东谈主提供的服务内容如下：   一、客户服务电话   客户服务中心自动语音系统提供每周七天、每天 24 小时的自动语音服务和查询服务， 客户不错通过电话查询基金份额净值。同期，客服中心提供办事日每天 9:00-21:00、节假 日（十一和春节除外）9:00-17:00 的电话东谈主工服务。   博时一线通：95105568（免远程话费）   二、网上客户服务中心   网上客户服务为投资东谈主提供查询服务、资讯服务以及在线征询的平台。登陆网站后，投 资东谈主不错查询基金联系信息，享受资讯服务；投资东谈主还不错使用“在线客服”功能进行在线 征询以及查询热门问题相配解答，并提交投诉与建议。   基金管理东谈主网址：www.bosera.com   电子邮箱：service@bosera.com   三、客户投诉处理   投资者不错通过博时基金网站、客服中心 IVR 自动语音留言、客服中心电话东谈主工坐席、 书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主提供的服务进行投诉。投资者还不错通过发售代 理机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代理机构提供的服务进行投诉。   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法清楚的内容，请通过上述方式筹商基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构还是全面清楚了本招募说明书。                             第 145 页 共 150 页             第二十四部分 其他应败露的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时中证新动力汽车交易型通达式指数证 券投资基金 2024 年中期陈诉》；   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于拆开中民钞票 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠行动的公告》；   （四）、2024 年 8 月 20 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金 新增国联证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （五）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上交易 平台基金退换等业务费率优惠的公告》；   （六）、2024 年 7 月 26 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金 新增爱建证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （七）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上交易部分业务的公告》；   （八）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金 新增信达证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时中证新动力汽车交易型通达式指数证 券投资基金 2024 年第 2 季度陈诉》；   （九）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时中证新动力汽车交易型通达式指数证 券投资基金更新招募说明书》、《博时基金管理有限公司对于博时中证新动力汽车交易型开 放式指数证券投资基金修改招募说明书的公告》、《博时中证新动力汽车交易型通达式指数 证券投资基金基金居品贵寓摘要更新》；   （十）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高等管理东谈主员 变更的公告》；   （十一）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于拆开北京中 期期间基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （十二）、2024 年 4 月 30 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基 金新增华宝证券为申购、赎回代办券商的公告》；                      第 146 页 共 150 页   （十三）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付 汇集服务股份有限公司合作开通北京银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时 基金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司合作开通上海银行借记卡直销网上交 易和费率优惠的公告》；   （十四）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时中证新动力汽车交易型通达式指数 证券投资基金 2024 年第 1 季度陈诉》；   （十五）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高等管理东谈主 员变更的公告》；   （十六）、2024 年 4 月 8 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于拆开华泰证 券为部分基金流动性服务商的公告》；   （十七）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时中证新动力汽车交易型通达式指数 证券投资基金 2023 年年度陈诉》；   （十八）、2024 年 1 月 31 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于指定旗下部 分证券投资基金主流动性服务商的公告》；   （十九）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时中证新动力汽车交易型通达式指数 证券投资基金 2023 年第 4 季度陈诉》；   （二十）、2024 年 1 月 9 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于指定旗下部 分证券投资基金主流动性服务商的公告》；   （二十一）、2023 年 12 月 7 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增民生证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （二十二）、2023 年 12 月 5 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增金元证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （二十三）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海 富友支付服务有限公司合作开通吉祥银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时 基金管理有限公司对于暂停使用吉祥银行直联快捷支付服务办理直销网上交易部分业务的 公告》；   （二十四）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高等管 理东谈主员变更的公告》；                       第 147 页 共 150 页   （二十五）、2023 年 11 月 2 日，我公司公告了《对于新增东海证券股份有限公司为部 分基金流动性服务商的公告》；   （二十六）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基 金投资关联方承销期内承销证券的公告》、《博时中证新动力汽车交易型通达式指数证券投 资基金 2023 年第 3 季度陈诉》；   （二十七）、2023 年 10 月 16 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部 分基金新增西部证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （二十八）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增国金证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时中证新动力汽车交易型通达式指 数证券投资基金更新招募说明书》；   （二十九）、2023 年 9 月 25 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增万联证券为申购、赎回代办券商的公告》、《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增国盛证券为申购、赎回代办券商的公告》。                        第 148 页 共 150 页        第二十五部分       招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所和基金上市交易的 证券交易所，供公众查阅、复制。投资东谈主可在办公时期查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在 合理时期内取得上述文献复制件或复印件。对投资东谈主按此种方式所获取的文献相配复印件， 基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。投资东谈主还不错顺利登录基金管理东谈主的 网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。                      第 149 页 共 150 页            第二十六部分        备查文献 以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公形式，在办公时期可供免费查阅。 （一）中国证监会准予博时中证新动力汽车交易型通达式指数证券投资基金注册的文献 （二）《博时中证新动力汽车交易型通达式指数证券投资基金基金合同》 （三）《博时中证新动力汽车交易型通达式指数证券投资基金托管公约》 （四）基金管理东谈主业务履历批件、营业牌照 （五）基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照 （六）法律观点书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 博时基金管理有限公司               第 150 页 共 150 页

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