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发布日期：2024-09-30 05:35    点击次数：89
博时主题行业羼杂型证券投资基金         （LOF）      更新招募走漏书    基金管理东谈主: 博时基金管理有限公司   基金托管东谈主: 中国开辟银行股份有限公司          第 1 页 共 135 页                     【报复指示】   本基金经 2004 年 11 月 8 日中国证券监督管理委员会证监基金字[2004]182 号文核准募 集。   基金管理东谈主保证招募走漏书的内容的确、准确、圆善。本招募走漏书经中国证监会审核 同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不标明其对本基金的价值和收益作出本色 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主承诺以恪称包袱、进修信用、严慎费力的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金为羼杂型基金，预期风险和预期收益高于货币阛阓基金、债券型基金，低于股票 型基金，属于证券投资基金中的中高风险/收益品种   投资有风险，过往事迹并不代表将来事迹。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成 新基金事迹进展的保证。   本基金主要投资于具有淡雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（含存托 笔据）、债券、货币阛阓器用及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须 稳当中国证监会的联系法律解释），在闲居阛阓环境下本基金的流动性风险适中。在特殊阛阓条 件下，如证券阛阓的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以特别他未能想到的特殊情形 下，可能导致基金资产变现贫寒或变现对质券资产价钱酿成较大冲击，发生基金份额净值波 动幅度较大、无法进行闲居赎回业务、基金不成终了既定的投资决策等风险。   本基金的投资规模包括存托笔据，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近中国存托笔据价钱大幅波动致使出现较大亏欠的风险，以及与中国 存托笔据刊行机制联系的风险，包括存托笔据持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法律地 位、享有权利等方面存在相反可能激勉的风险；存托笔据持有东谈主在分红派息、欺骗表决权等 方面的特殊安排可能激勉的风险；存托契约自动敛迹存托笔据持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托笔据价钱相反以及波动的风险；存托笔据持有东谈主权益被摊薄的风险；存托笔据退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在陆续信息裸露监管方面与境内可能存在相反的风 险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   投资者在申购本基金前应负责阅读本招募走漏书及基金居品而已概要等信息裸露文献。                      第 2 页 共 135 页   本招募走漏书(更新)所载内容截止日为 2024 年 8 月 31 日，联系财务数据和净值进展截 止日为 2024 年 6 月 30 日 (财务数据未经审计)。                        第 3 页 共 135 页                            第 4 页 共 135 页                   一、媒介   本招募走漏书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)联系 法律法例、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理法律解释》（以下简称“《流动性风 险管理法律解释》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》(以下简称“《信息裸露 管理办法》”)和《博时主题行业羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金 合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募走漏书不存在职何伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 的确性、准确性、圆善性承担法律职责。本基金是根据本招募走漏书所载明的而已央求召募 的。本基金管理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募走漏书中载明的信息,或对本 招募走漏书作任何解释或者走漏。   本招募走漏书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同特别他联系法律解释享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了 解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                   第 5 页 共 135 页                       二、释义   在本招募走漏书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：   基金或本基金：指博时主题行业羼杂型证券投资基金（LOF）   基金合同：指《博时主题行业羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同》及基金合同当事 东谈主对其常常作出的创新   托管契约：指基金管理东谈主与基金托管东谈主签订的《博时主题行业羼杂型证券投资基金（LOF） 托管契约》及契约当事东谈主对其常常作出的补充及创新   《证券法》：指 2005 年 12 月 27 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十八次会 议创新并于 2006 年 1 月 1 日实施的《中华东谈主民共和国证券法》及颁布机关对其常常作出的 创新   《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日由第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，自 2004 年 6 月 1 日运转实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其 常常作念出的创新   《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的创新   《销售管理办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的创新   《信息裸露管理办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息裸露管理办法》   《业务法律解释》：指深圳证券来往所和中国证券登记结算有限职责公司的联系业务法律解释   《流动性风险管理法律解释》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理法律解释》及颁布机关对其常常作念出的创新   银行业监督管理机构：指中国东谈主民银行和/或中国银行业监督管理委员会   中国证监会：指中国证券监督管理委员会   招募走漏书：指《博时主题行业羼杂型证券投资基金（LOF）招募走漏书》。招募走漏 书是基金向社会公开发售时对基金情况进行走漏的法律文献特别更新   基金居品而已概要：指《博时主题行业羼杂型证券投资基金（LOF）基金居品而已概要》 特别更新                      第 6 页 共 135 页   基金合同当事东谈主：指受基金合同敛迹，根据基金合同享有权利并承担义务的基金管理东谈主、 基金托管东谈主和基金份额持有东谈主   基金管理东谈主：指博时基金管理有限公司   基金托管东谈主：指中国开辟银行股份有限公司   登记业务：指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主基金账户 的建立和管理、基金份额登记、基金来往阐发、计帐和结算、代理披发红利、建立并支撑基 金份额持有东谈主名册等   登记机构：指由管理东谈主奉求办理基金登记业务的机构。本基金的登记机构是中国证券登 记结算有限职责公司   销售服务代理东谈主：指稳当中国证监会联系法律解释的条件并与基金管理东谈主签订了销售服务代 理契约，代为办理基金销售服务业务的机构，简称代销机构   销售机构：指博时基金管理有限公司以及稳当《销售办法》和中国证监会法律解释的其他条 件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理契约，代为办理基金销 售业务的机构，以及可通过深圳证券来往所来往系统办理基金销售业务的会员单元   个东谈主投资者：指依据联系法律法例法律解释可投资于证券投资基金的当然东谈主   及格境外机构投资者：指稳当《及格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及联系法 律法例法律解释不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者   机构投资者：指照章不错投资证券投资基金的、在中华东谈主民共和国境内正当登记并存续 或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织   投资者：指个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称   基金份额持有东谈主：指照章或依基金合同、招募走漏书取得基金份额的投资者   元：指东谈主民币元   基金合同奏效日：指本基金召募稳当基金合同法律解释的条件，并得回中国证监会书面阐发 之日   基金合同隔断日：指基金合同法律解释的隔断事由出现后按照基金合同法律解释的程序并经中国 证监会批准隔断基金合同的日历   绽放日：指销售东谈主为投资者办理基金申购、赎回等业务的就业日                  第 7 页 共 135 页   巨额赎回：在单个绽放日，本基金的基金份额净赎回央求（赎回央求总和加上基金蜕变 中转出央求份额总和后扣除申购央求总和及基金蜕变中转入央求份额总和后的余额）突出上 一日本基金总份额的 10      %时的情形   基金召募期：指自基金份额发售之日起到基金合同奏效日之间的时刻段，最长不突出 3 个月   存续期：指基金合同奏效至隔断之间的不依期期限   就业日：指上海证券来往所、深圳证券来往所的闲居来往日   T 日：指销售东谈主阐发的投资者灵验央求就业日   T   + n 日：指自 T 日起第 n 个就业日，不包含 T 日   认购：指在基金召募期内，投资者央求购买基金份额的行径   申购：指基金合同奏效后，投资者通过销售东谈主向基金管理东谈主购买基金份额的行径   赎回：指基金份额持有东谈主按基金合同法律解释的条件要求基金管理东谈主购回基金份额的行径   销售时事：指场外售售时事和场内来往时事，分别简称场外和场内   场外：指销售机构不使用深圳证券来往所来往系统而通过自身的柜台或其他来往系统办 理基金份额集合申购、申购和赎回等业务的时事。通过该种方式办理的申购、赎回亦称场外 申购、场外赎回   场内：指深圳证券来往所会员单元，通过深圳证券来往所来往系统办理基金份额认购、 申购、赎回和上市来往等业务的时事。通过该种方式办理的申购、赎回亦称场内申购、场内 赎回   登记系统：指中国证券登记结算有限职责公司绽放式基金登记结算系统   证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限职责公司深圳分公司证券登记结算系统   发售：指场外认购和场内认购   场外认购：指基金召募期内投资者通过场外售售机构央求购买本基金份额的行径   场内认购：指基金召募期内投资者通过场内会员单元央求购买本基金份额的行径   日常来往：指申购、赎回和上市来往   上市来往：指基金存续期间投资者通过场内会员单元以集合竞价的方式买卖基金份额的 行径   系统内转托管：指持有东谈主将持有的基金份额在登记系统内不同销售机构（网点）之间或 证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转登记的行径                        第 8 页 共 135 页   跨系统转登记：指持有东谈主将持有的基金份额在登记系统和证券登记结算系统间进行转登 记的行径   投资指示：指基金管理东谈主在运用基金资产进行投资时，向基金托管东谈主发出的资金划拨及 什物券调拨等指示   基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行入款利息特别 他正当收入   基金资产总值：指基金购买的各种证券、银行入款本息、基金应收申购款特别他资产的 价值总和   基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债总值后的价值   基金资产估值：指筹备评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净 值的过程   基金账户：指基金登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有绽放式基金份额情况的 账户，记录在该账户下的绽放式基金份额登记在登记机构的登记系统   基金来往账户：指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金来往 所引起的基金份额的变动及结余情况的账户   指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息裸露的寰宇性报刊及指定互联网网站（包 括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介   不可抗力：指任何无法想到、不成幸免、无法克服的事件或身分，包括：联系法律法例 的变更；国际、国内金融阛阓风险事故的发生；当然或无东谈主为浮松酿成的来往系统或来往场 所无法闲居就业；干戈或动乱等   流动性受限资产：指由于法律法例、监管、合同或操作阻止等原因无法以合理价钱给以 变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行依期入款（含契约约 定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产营救 证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或来往的债券等                  第 9 页 共 135 页                      三、基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称号： 博时基金管理有限公司   住所： 深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江曙光   成随即间： 1998 年 7 月 13 日   注册本钱： 2.5 亿元东谈主民币   存续期间： 陆续筹划   连系东谈主：     王济帆   连系电话： （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批 准确立。现在公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产筹划有限公 司，持有股份 2%。注册本钱为 2.5 亿元东谈主民币。   公司确立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司仍是建立健全投资管理轨制、风险约束轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东谈主事 管理轨制、信息裸露轨制和职工行径准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江曙光先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月接事于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                           第 10 页 共 135 页 总司理、博时基金管理有限公司党委副文牍。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限职责公司执行委员会委员， 德矍铄银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、策略客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 钞票业务和财务管帐等就业。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理管帐师， 香港证券及投资学会高级从业经验，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中国际运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、东谈主事莳植处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特工作处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司东谈主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副文牍、副总司理（主理就业）、总司理、党委 文牍。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产筹划六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东谈主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级司理，负责交行对外策略投资及对下属 子公司股权管理就业。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并就业于今，历 任高级投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 11 页 共 135 页 权投资基金公司执行董事（法东谈主代表）、上海永泰房地产开发公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学解说/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副文牍，鹏城实验室兼职解说，中国筹备机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东谈主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市地点级高级次专科东谈主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技越过三等奖，深圳市科学时间奖时间开发一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可陆续时间基金会管帐及 金融学解说。历任香港理工大学商学院副院长、管帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究解说。香港理工大学终生解说。   张博辉先生，2008 年 8 月干预就业，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学就业，历任金融系讲师、 副解说、国际金融中心副主任、解说。2017 年于今在香港华文大学（深圳）就业，历任深 圳高等金融研究院副院长、照料学院执行副院长，现任照料学院执行院长、校长讲座解说、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾接事国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月接事于中国长城资产管理公司，分别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月接事于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/执行董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产筹划三部、资产筹划六部副高级司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产筹划六部高级司理。   李兴春先生，硕士，高级经济师，好意思国注册管理管帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆开辟开发有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、形式投资司理、详尽业务司理等岗亭（期                     第 12 页 共 135 页 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学筹备机系学习，得回学士学位。 金融电子有限公司任时间部负责东谈主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开发中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息时间总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息时间部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息时间部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息时间部总司理、东谈主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东谈主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月泉源后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司就业。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七开辟工程有限公司 就业，任管帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算管帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级计帐管帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金计帐组主管。   江曙光先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开发集团股份有限公司、上海诚南房地产开发有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等就业。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年泉源后在北京清华筹备机公司任开发部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息事迹部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息时间部总司理。现任公司副总司理、首席信息官，                       第 13 页 共 135 页 主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等就业，兼任博时钞票基金销售有限公司董 事长和博时本钱管理有限公司董事长。    孙麒清女士，商法学硕士，看管长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002 年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律照拂人、监察法律部总司理。现任公司看管长，兼任 博时钞票基金销售有限公司董事。    金晟哲先生，硕士。2012 年从北京大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。 历任研究员、高级研究员、资深研究员、博时睿利定增生动配置羼杂型证券投资基金(2017 年 2 月 28 日-2017 年 12 月 1 日)、博时睿益定增生动配置羼杂型证券投资基金(2017 年 2 月 28 日-2018 年 2 月 22 日)、博时睿益事件驱动生动配置羼杂型证券投资基金（LOF）(2018 年 2 月 23 日-2018 年 8 月 13 日)、博时睿丰生动配置依期绽放羼杂型证券投资基金(2017 年 3 月 22 日-2018 年 12 月 8 日)的基金司理、研究部副总司理、博时价值增长证券投资基 金(2017 年 11 月 13 日-2021 年 7 月 12 日)、博时睿利事件驱动生动配置羼杂型证券投资基 金（LOF）(2017 年 12 月 4 日-2021 年 7 月 12 日)的基金司理、研究部副总司理（主理就业）、 行业研究部副总司理（主理就业）、行业研究部副总司理兼行业研究部研究总监。现任宏不雅 策略部总司理兼行业研究部研究总监兼博时鑫泽生动配置羼杂型证券投资基金(2016 年 10 月 24 日—于今)、博时主题行业羼杂型证券投资基金（LOF）(2020 年 5 月 13 日—于今)、 博时荣泰生动配置羼杂型证券投资基金(2020 年 8 月 26 日—于今)、博时恒泰债券型证券投 资基金(2021 年 4 月 22 日—于今)、博时蕃昌生动配置羼杂型证券投资基金(2021 年 9 月 7 日—于今)、博时平衡答复羼杂型证券投资基金(2022 年 5 月 31 日—于今)的基金司理。    本基金历任基金司理：詹凌蔚（2005 年 1 月 6 日-2007 年 3 月 14 日）、邓晓峰（2007 年 3 月 14 日-2014 年 12 月 26 日）、蔡滨（2014 年 12 月 26 日-2016 年 4 月 25 日）、王俊 （2015 年 1 月 22 日-2021 年 1 月 20 日）。    公司首席资产配置官黄健斌先生。    公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。    首席基金司理过钧先生。    首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。    权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。                              第 14 页 共 135 页   行业研究部总司理魏立先生。   宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。   指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。   三、基金管理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产互相寥寂，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的法律解释，按联系法律解释筹备并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 同》特别他联系法律解释另有法律解释外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东谈主浮现； 益；                   第 15 页 共 135 页 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上； 够按照《基金合同》法律解释的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开而已，并在支付合理 成本的条件下得到联系而已的复印件； 管东谈主； 承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而衔命； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担职责； 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内 退还基金认购东谈主；   四、基金管理东谈主的承诺   基金管理东谈主承诺不从事违背《证券法》的行径，并承诺建立健全的里面约束轨制，采取 灵验按次，注重违背《证券法》行径的发生；   基金管理东谈主承诺不从事违背《基金法》的行径，并承诺建立健全的里面风险约束轨制， 采取灵验按次，注重违背《基金法》行径的发生：                  第 16 页 共 135 页   基金管理东谈主承诺严格服从基金合同，并承诺建立健全的里面约束轨制，采取灵验按次， 注重违背基金合同行径的发生；   基金管理东谈主承诺不从事其他证券法例法律解释不容从事的行径。   五、基金司理承诺   依照联系法律、法例、规章和基金合同的法律解释，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；   不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   不浮现在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易奥密，尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资盘算等信息；   不以任何体式为其他组织或个东谈主进行证券来往。   六、基金管理东谈主的里面约束轨制   （一）风险管理的原则   公司风险管理必须覆盖公司的统共部门和岗亭，浸透各项业务过程和业务环节。   公司确立寥寂的监察部，监察部保持高度的寥寂性和泰斗性，负责对公司各部门风险控 制就业进行稽核和查验。   公司及各部门在里面组织结构的瞎想上要形成一种互相制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   建立完备的风险管理目的体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   （二）风险管理和里面风险约束体绑缚构   公司的风险管理体绑缚构是一个单干明确、互相牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终职责，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理按次的执行。具体而言，包括如下组成部分：   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负透澈的和最终的职责。                    第 17 页 共 135 页   看成董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责措置紧要的突发的风险。   寥寂欺骗看管权利；径直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交寥寂的风险管理报 告和风险管理建议。   监察法律部负责对公司风险管理政策和按次的执行情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和约束的环境中终了业务主义。   风险管理是每一个业务部门最首要的职责。部门司理对本部门的风险负全部职责，负责 履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和注重，用于识别、监 控和裁减风险。   （三）风险管理和里面风险约束的按次   公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有恰 当的组织和授权，确保监察行径是寥寂的，并得到高管东谈主员的营救，同期置备操作手册，并 依期更新。   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金来往集合，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和注重风险。   建立、健全了岗亭职责制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自就业领 域中的风险隐患上报，以注重和减少风险。   建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，阐发和评估与公司运作联系的风险；公司 建立了从下到上的风险敷陈程序，对风险隐患进行层层陈述，使各个档次的东谈主员实时掌持风 险景象，从而以最快速率作出决策。                     第 18 页 共 135 页   建立了充足、灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   采取数目化、时间化的风险约束技巧，建立数目化的风险管理模子，用以指示指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时采取灵验的按次，对风险进行散布、约束和遮盖，尽可能 地减少损失。   制定了圆善的培训盘算，为统共职工提供充足和适合的培训，使职工明确其职责所在， 约束风险。                    第 19 页 共 135 页                           四、基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国开辟银行股份有限公司(简称：中国开辟银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成随即间：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：陆续筹划   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   连系东谈主：王小飞   连系电话：(021)6063   7103   （二）主要东谈主员情况   中国开辟银行总行设资产托管业务部，下设详尽处、基金业务处、证券保障业务处、理 财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包管理处、托管应用系统营救处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部一语气聘任外部会 计师事务所对托管业务进行里面约束审计，并仍是成为老例化的内控就业技巧。   （三）基金托管业务筹划情况   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国开辟银行一直秉持“以客户 为中心”的筹划理念，不停加强风险管理和里面约束，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维 护资产持有东谈主的正当权益，为资产奉求东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国 开辟银行托管资产限度不停扩大，托管业务品种不停加多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内 的托管业务体系，是现在国内托管业务品种最皆全的交易银行之一。截止 2023 年年末，中 国开辟银行已托管 1334 只证券投资基金。中国开辟银行专科高效的托管服务才智和业务水                            第 20 页 共 135 页 平，赢得了业内的高度认同。中国开辟银行屡次被《全球托管东谈主》、《财资》、《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国债登记结算有限职责 公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托 管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银民众》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以 及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金 融》 “中国最好次托管银行”，并看成独一中资银行得回《财资》“中国最好 QFI 托管银 行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面约束轨制   （一）里面约束主义   看成基金托管东谈主，中国开辟银行严格服从国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章 和本行内联系管理法律解释，遵法筹划、表率运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全圆善，确保联系信息的的确、准确、圆善、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权 益。   （二）里面约束组织结构   中国开辟银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面约束就业，对托管业 务风险管理和里面约束的灵验性进行指导。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托 管业务的内控合规就业，具有寥寂欺骗内控合规就业权利和才智。   （三）里面约束轨制及按次   资产托管业务部具备系统、完善的轨制约束体系，建立了管理轨制、约束轨制、岗亭职 责、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作慈悲利进行；业务东谈主员具备从业经验；业 务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权就业实行集合约束，业务印记按规程支撑、存 放、使用，账户而已严格支撑，制约机制严格灵验；业务操作区特意设立，顽固管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息裸露东谈主负责，注重泄密；业求终了自动化操作，注重东谈主为事 故的发生，时间系统圆善、寥寂。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和程序   （一）监督方法   依照《基金法》特别配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同法律解释，对基                     第 21 页 共 135 页 金管理东谈主运作基金的投资比例、投资规模、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务环节中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基 金用度的提取与开支情况进行查验监督。   （二）监督经由 行监控，如发现投资很是情况，向基金管理东谈主进行风险指示，与基金管理东谈主进行情况核实， 督促其纠正，如有紧要很是事项实时敷陈中国证监会。 或举证，如有必要将实时敷陈中国证监会。                 第 22 页 共 135 页                       五、联系服务机构  一、基金份额销售机构  称号：博时基金管理有限公司北京直销中心  地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  电话：010-65187055  传真：010-65187032  连系东谈主：韩亮堂  博时一线通：95105568（免资料话费）  (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址：          北京市西城区恢复门内大街 55 号 办公地址：          北京市西城区恢复门内大街 55 号 法定代表东谈主：         陈四清 连系东谈主：           杨菲 传真：            010－66107914 客户服务电话：        95588 网址：            http://www.icbc.com.cn/  (2)中国农业银行股份有限公司 注册地址：          北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：          北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主：         谷澍 客户服务电话：        95599 网址：            http://www.abchina.com  (3)中国银行股份有限公司 注册地址：              北京市西城区恢复门内大街 1 号 办公地址：              北京市西城区恢复门内大街 1 号 法定代表东谈主：             葛海蛟 连系东谈主：               高越 电话：                010-66594973 客户服务电话：            95566 网址：                http://www.boc.cn/  (4)中国开辟银行股份有限公司 注册地址：              北京市西城区金融大街 25 号                         第 23 页 共 135 页 办公地址：      北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东谈主：     田国立 连系东谈主：       张静 传真：        010－66275654 客户服务电话：    95533 网址：        http://www.ccb.com/  (5)交通银行股份有限公司 注册地址：     中国（上海）解放贸易历练区银城中路 188 号 办公地址：     中国（上海）解放贸易历练区银城中路 188 号 法定代表东谈主：    任德奇 连系东谈主：      高天 电话：       021-58781234 传真：       021-58408483 客户服务电话：   95559 网址：       http://www.bankcomm.com/  (6)招商银行股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：     深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：    缪建民 连系东谈主：      季平伟 电话：       0755－83198888 传真：       0755－83195049 客户服务电话：   95555 网址：       http://www.cmbchina.com/  (7)中信银行股份有限公司 注册地址：      北京市东城区曙光门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：      北京市东城区曙光门北大街 9 号文化大厦 法定代表东谈主：     朱鹤新 连系东谈主：       王晓琳 电话：        010－89937325 客户服务电话：    95558 网址：        http://bank.ecitic.com/  (8)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：      上海市中山东一齐 12 号 办公地址：      上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼 法定代表东谈主：     郑杨 连系东谈主：       吴斌 电话：        021－61618888 传真：        021－63602431 客户服务电话：    95528                  第 24 页 共 135 页 网址：        http://www.spdb.com.cn  (9)兴业银行股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 154 号 办公地址：      上海市江宁路 168 号 法定代表东谈主：     吕家进 连系东谈主：       曾鸣 电话：        021-52629999 客户服务电话：    95561 网址：        www.cib.com.cn  (10)中国光大银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址：      北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心 法定代表东谈主：     王江 连系东谈主：       朱红 电话：        010－63636153 传真：        010－63636157 客户服务电话：    95595 网址：        http://www.cebbank.com  (11)中国民生银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区恢复门内大街 2 号 办公地址：      北京市西城区恢复门内大街 2 号 法定代表东谈主：     高迎欣 连系东谈主：       王继伟 电话：        010－58560666 传真：        010－57092611 客户服务电话：    95568 网址：        http://www.cmbc.com.cn/  (12)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：      北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：     张金良 传真：        010－68858117 客户服务电话：    95580 网址：        http://www.psbc.com  (13)北京银行股份有限公司 注册地址：     北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：     北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东谈主：    张东宁 连系东谈主：      周黎 传真：       010－66226045                     第 25 页 共 135 页 客户服务电话：   95526 网址：       http://www.bankofbeijing.com.cn/  (14)华夏银行股份有限公司 注册地址：      北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：      北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东谈主：     李民吉 连系东谈主：       郑鹏 电话：        010－85238667 传真：        010－85238680 客户服务电话：    95577 网址：        http://www.hxb.com.cn/  (15)上海银行股份有限公司 注册地址：       中国（上海）解放贸易历练区银城中路 168 号 办公地址：       中国（上海）解放贸易历练区银城中路 168 号 法定代表东谈主：      金煜 连系东谈主：        王笑 电话：         8621-68475888 传真：         8621-68476111 客户服务电话：     95594 网址：         www.bosc.cn  (16)广发银行股份有限公司 注册地址：      广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：      广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东谈主：     王凯 连系东谈主：       刘伟 电话：        020-38321497/020-38322566 传真：        020-38321676 客户服务电话：    4008308003 网址：        http://www.cgbchina.com.cn/  (17)吉利银行股份有限公司 注册地址：      深圳市深南东路 5047 号 办公地址：      深圳市深南东路 5047 号 法定代表东谈主：     谢永林 连系东谈主：       施艺帆 电话：        021-50979384 传真：        021-50979507 客户服务电话：    95511-3 网址：        http://bank.pingan.com  (18)宁波银行股份有限公司 注册地址：      宁波市鄞州区宁南南路 700 号                     第 26 页 共 135 页 办公地址：      宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表东谈主：     陆华裕 连系东谈主：       胡技勋 电话：        0574-89068340 传真：        0574-87050024 客户服务电话：    95574 网址：        http://www.nbcb.com.cn  (19)上海农村交易银行股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表东谈主：     冀光恒 连系东谈主：       施传荣 电话：        021－38576666 传真：        021－50105124 客户服务电话：    021-962999;4006962999 网址：        http://www.srcb.com/  (20)浙商银行股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址：      浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表东谈主：     张达洋 连系东谈主：       毛真海 电话：        0571-87659546 传真：        0571-87659188 客户服务电话：    95527 网址：        http://www.czbank.com  (21)东莞银行股份有限公司 注册地址：      东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：      东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东谈主：     卢国锋 连系东谈主：       朱杰霞 电话：        0769－27239605 传真：        0769－22117730 客户服务电话：    956033 网址：        http://www.dongguanbank.cn  (22)杭州银行股份有限公司 注册地址：      杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：      杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表东谈主：     陈震山 连系东谈主：       严峻 电话：        0571－85108195                     第 27 页 共 135 页 传真：        0571－85106576 客户服务电话：    95398 网址：        http://www.hzbank.com.cn  (23)南京银行股份有限公司 注册地址：      南京市白下区淮海路 50 号 办公地址：      南京市玄武区中山路 288 号 法定代表东谈主：     林复 连系东谈主：       刘晔 电话：        025－86775335 传真：        025－86775376 客户服务电话：    95302 网址：        http://www.njcb.com.cn  (24)温州银行股份有限公司 注册地址：      浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号 办公地址：      浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号 法定代表东谈主：     陈宏强 连系东谈主：       蔡鹏 电话：        0577-88997296 客户服务电话：    （0577）96699 网址：        http://www.wzbank.cn  (25)汉口银行股份有限公司 注册地址：      江汉区开辟大路 933 号武汉交易银行大厦 办公地址：      武汉市江汉区开辟大路 933 号武汉交易银行大厦 法定代表东谈主：     陈新民 连系东谈主：       张晓欢 电话：        027-82656924 传真：        027-82656099 客户服务电话：    96558（武汉）；40060-96558（寰宇） 网址：        http://www.hkbchina.com  (26)江苏银行股份有限公司 注册地址：      南京市洪武北路 55 号 办公地址：      南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：     夏平 连系东谈主：       田春慧 电话：        025-58587018 传真：        025-58587038 客户服务电话：    95319 网址：        http://www.jsbchina.cn  (27)重庆银行股份有限公司 注册地址：      重庆市渝中区邹容路 153 号                     第 28 页 共 135 页 办公地址：      重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表东谈主：     甘为民 连系东谈主：       孔文超 电话：        023- 63792212 传真：        023- 63792412 客户服务电话：    96899（重庆）、400-70-96899（其他地区） 网址：        http://www.cqcbank.com  (28)东莞农村交易银行股份有限公司 注册地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表东谈主：     王耀球 连系东谈主：       杨亢 电话：        0769-22866270 传真：        0769-22866282 客户服务电话：    961122 网址：        http://www.drcbank.com/  (29)河北银行股份有限公司 注册地址：      河北省石家庄市开辟南大街 21 号 办公地址：      河北省石家庄市开辟南大街 21 号 法定代表东谈主：     梅爱斌 连系东谈主：       李博 电话：        0311-88627587 传真：        0311-88627027 客户服务电话：    400-612-9999 网址：        http://www.hebbank.com  (30)嘉兴银行股份有限公司 注册地址：      嘉兴市开国南路 409 号 办公地址：      嘉兴市开国南路 409 号 法定代表东谈主：     夏林生 连系东谈主：       顾晓光 电话：        0573-82099660 传真：        0573-82099660 客户服务电话：    0573-96528 网址：        http://www.jxccb.com/  (31)江苏江南农村交易银行股份有限公司 注册地址：      常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：      常州市武进区延政中路 9 号 法定代表东谈主：     陆曙光 连系东谈主：       李仙 电话：        0519-80585939                     第 29 页 共 135 页 传真：        0519-89995170 客户服务电话：    0519-96005 网址：        http://www.jnbank.com.cn  (32)厦门银行股份有限公司 注册地址：      福建省厦门市想明区湖滨北路 101 号交易银行大厦 办公地址：      福建省厦门市想明区湖滨北路 101 号交易银行大厦 法定代表东谈主：     姚志萍 连系东谈主：       孙瑜 电话：        0592-5310251 传真：        0592-5061952 客户服务电话：    400-858-8888 网址：        www.xmbankonline.com  (33)花旗银行（中国）有限公司 注册地址：      上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28            楼 01A 单元和 02A 单元、29 楼 02 单元、30 楼 01 单元、            楼 01 单元及 35 楼 办公地址：      上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 30            楼 法定代表东谈主：     欧兆伦 连系东谈主：       张冬 电话：        021-28966000 客户服务电话：    4008211880 / 8008301880 网址：        http://www.citibank.com.cn  (34)渣打银行（中国）有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪大路 201 号渣打银行大厦 办公地址：      上海市浦东新区福山路 500 城开国际中心 法定代表东谈主：     张晓蕾 连系东谈主：       闵成 电话：        021-50162731 传真：        021-58769989 客户服务电话：    800-820-8088 网址：        https://www.sc.com/cn  (35)福建海峡银行股份有限公司 注册地址：      福建省福州市台江区江滨中大路 358 号 办公地址：      福州台江区江滨中大路 358 号福建海峡银行 法定代表东谈主：     俞敏 连系东谈主：       吴白玫、张翠娟、黄钰雯 电话：        0591-87332762 传真：        0591-87330926                     第 30 页 共 135 页 客户服务电话：    400-893-9999 网址：        www.fjhxbank.com  (36)天相合资照拂人有限公司 注册地址：      北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 办公地址：      北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表东谈主：     林义相 连系东谈主：       尹伶 电话：        010-66045529 传真：        010－66045500 客户服务电话：    010-66045678 网址：        http://www.txsec.com  (37)深圳市新兰德证券投资参议有限公司 注册地址：      深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东谈主：     马勇 连系东谈主：       张燕 电话：        010-58325388 传真：        010-58325300 客户服务电话：    400-166-1188 网址：        http://8.jrj.com.cn/  (38)和讯信息科技有限公司 注册地址：      北京市曙光区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：      北京市曙光区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：     王莉 连系东谈主：       张紫薇 电话：        0755-82721122-8625 传真：        0755-82029055 客户服务电话：    400-920-0022 网址：        http://Licaike.hexun.com  (39)厦门市鑫欢叫控股有限公司 注册地址：      厦门市想明区鹭江谈 2 号厦家世一广场 1501-1504 办公地址：      厦门市想明区鹭江谈 2 号厦家世一广场 1501-1504 法定代表东谈主：     陈洪生 连系东谈主：       徐明静 电话：        0592-3122716 传真：        0592-8060771 客户服务电话：    400-918-0808 网址：        www.xds.com.cn  (40)上海挖财基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易历练区杨高南路 799 号 5 楼 01、                     第 31 页 共 135 页 办公地址：      上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3            号楼 5 层 01、02、03 室 法定代表东谈主：     吕柳霞 连系东谈主：       陈璐 电话：        021-50810687 传真：        021-58300279 客户服务电话：    021-50810673 网址：        http://wacaijijin.com/  (41)腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：      深圳市前海深港融合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻            深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：      深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 法定代表东谈主：     刘明军 连系东谈主：       谭广锋 传真：        0755-86013399 客户服务电话：    95017(拨通明转 1 再转 8) 网址：        https://www.txfund.com/  (42)民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：      上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 办公地址：      上海市浦东新区张杨路 707 号生命东谈主寿大厦 32 楼 法定代表东谈主：     贲惠琴 连系东谈主：       钟伟 电话：        020-50206003 传真：        020-50206001 客户服务电话：    020-50206003 网址：        www.msftec.com  (43)北京度小满基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：     葛新 连系东谈主：       孙博超 电话：        010-59403028 传真：        010-59403027 客户服务电话：    95055-4 网址：        www.duxiaomanfund.com  (44)青岛意才基金销售有限公司 注册地址：      山东省青岛市市南区澳路途 98 号青岛海尔洲际酒店 B 座 办公地址：      山东省青岛市市南区澳路途 98 号青岛海尔洲际酒店 B 座                     第 32 页 共 135 页 法定代表东谈主：     Giamberto Giraldo 连系东谈主：       高赞 电话：        0532-87071088 传真：        0532-97071099 客户服务电话：    400-612-3303 网址：        www.yitsai.com  (45)博时钞票基金销售有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 办公地址：      广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 法定代表东谈主：     王德英 连系东谈主：       崔丹 电话：        0755-83169999 传真：        0755-83195220 客户服务电话：    400-610-5568 网址：        www.boserawealth.com  (46)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：      上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 办公地址：      上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 法定代表东谈主：     吴卫国 连系东谈主：       黄欣文 电话：        021-38602377 传真：        021-38509777 客户服务电话：    400-821-5399 网址：        http://www.noah-fund.com  (47)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：      深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：      深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 法定代表东谈主：     薛峰 连系东谈主：       童彩平 电话：        0755-33227950 传真：        0755-33227951 客户服务电话：    400-678-8887 网址：        https://www.zlfund.cn/  (48)上海天天基金销售有限公司 注册地址：     上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：     上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表东谈主：    其实                     第 33 页 共 135 页 连系东谈主：      潘世友 电话：       021-54509998 传真：       021-64385308 客户服务电话：   400-181-8188 网址：       http://www.1234567.com.cn  (49)上海好买基金销售有限公司 注册地址：      上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：      上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 法定代表东谈主：     杨文斌 连系东谈主：       张茹 电话：        021-20613610 客户服务电话：    400-700-9665 网址：        http://www.howbuy.com  (50)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：      浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 办公地址：      浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：     王珺 连系东谈主：       韩爱彬 电话：        021-60897840 传真：        0571-26697013 客户服务电话：    95188-8 网址：        http://www.fund123.cn  (51)上海长量基金销售有限公司 注册地址：      上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主：     张跃伟 连系东谈主：       敖玲 电话：        021-58788678-8201 传真：        021—58787698 客户服务电话：    400-820-2899 网址：        http://www.erichfund.com  (52)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：      杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：      浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表东谈主：     凌顺平 连系东谈主：       吴杰 电话：        0571-88911818 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 (105)西南证券股份有限公司 注册地址：      重庆市江北区金头陀路 32 号 办公地址：      重庆市江北区金头陀路 32 号 法定代表东谈主：     吴坚 连系东谈主：       宋涧乔 电话：        023-67747414 传真：        023-63786212 客户服务电话：    4008096096 网址：        http://www.swsc.com.cn  (106)湘财证券股份有限公司 注册地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 办公地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 法定代表东谈主：     林俊波 连系东谈主：       孙越 电话：        021-38784580-8920 客户服务电话：    95351 网址：        http://www.xcsc.com  (107)万联证券股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：      广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 法定代表东谈主：     王达 连系东谈主：       丁想 电话：        020-83988334                     第 47 页 共 135 页 客户服务电话：    95322 网址：        http://www.wlzq.cn  (108)民生证券股份有限公司 注册地址：       北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 办公地址：       北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 法定代表东谈主：      余政 连系东谈主：        赵明 电话：         010-85127622 传真：         010-85127917 客户服务电话：     4006198888 网址：         www.mszq.com  (109)国元证券股份有限公司 注册地址：      安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：      安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表东谈主：     凤良志 连系东谈主：       李蔡 电话：        0551－2272101 传真：        0551－2272100 客户服务电话：    寰宇统一热线 4008888777，安徽省内热线 96888 网址：        http://www.gyzq.com.cn  (110)渤海证券股份有限公司 注册地址：      天津经济时间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：      天津市南开区宾水西谈 8 号 法定代表东谈主：     安志勇 连系东谈主：       王星 电话：        022-23861692 传真：        022－28451892 客户服务电话：    956066 网址：        http://www.ewww.com.cn  (111)华泰证券股份有限公司 注册地址：      南京市江东中路 228 号 办公地址：      南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福            田区益田路 5999 号基金大厦 法定代表东谈主：     张伟 电话：        0755-22660831 客户服务电话：    95597 网址：        http://www.htsc.com.cn/  (112)山西证券股份有限公司                    第 48 页 共 135 页 注册地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东谈主：     侯巍 连系东谈主：       郭熠 电话：        0351－8686659 传真：        0351－8686619 客户服务电话：    4006661618 网址：        http://www.i618.com.cn/  (113)中信证券（山东）有限职责公司 注册地址：       青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：       青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：      肖海峰 连系东谈主：        赵如意 电话：         0532-85725062 客户服务电话：     95548 网址：         sd.citics.com  (114)东兴证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区金融大街 5 号（新汜博厦）12、15 层 办公地址：      北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 B 座 12-15 层 法定代表东谈主：     魏庆华 连系东谈主：       郑旷怡 电话：        010-66559039 传真：        010-66555133 客户服务电话：    95309 网址：        http://www.dxzq.net  (115)东吴证券股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市翠园路 181 号 办公地址：      江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表东谈主：     范力 连系东谈主：       陆晓 电话：        0512-62938521 传真：        0512－65588021 客户服务电话：    4008601555 网址：        https://www.dwzq.com.cn  (116)信达证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：     祝瑞敏 连系东谈主：       王薇安 电话：        010－83252170                     第 49 页 共 135 页 传真：        010－63081344 客户服务电话：    95321 网址：        http://www.cindasc.com  (117)东方证券股份有限公司 注册地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层 办公地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层 法定代表东谈主：     金文忠 连系东谈主：       朱琼玉 电话：        021-63325888 传真：        021－63326729 客户服务电话：    95503 网址：        http://www.dfzq.com.cn  (118)廉明证券股份有限公司 注册地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 办公地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 法定代表东谈主：     施华 连系东谈主：       胡创 电话：        010-56437060 传真：        0731-85832214 客户服务电话：    95571 网址：        http://www.foundersc.com  (119)长城证券股份有限公司 注册地址：      深圳市深南大路 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址：      深圳市深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表东谈主：     丁益 连系东谈主：       沈晓 电话：        0755-83464734 传真：        0755－83515567 客户服务电话：    4006666888 网址：        http://www.cgws.com  (120)光大证券股份有限公司 注册地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：     刘秋明 连系东谈主：       李芳芳 电话：        021-22169089 传真：        021－22169134 客户服务电话：    4008888788；95525 网址：        http://www.ebscn.com/  (121)中信证券华南股份有限公司                     第 50 页 共 135 页 注册地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 法定代表东谈主：     陈可可 连系东谈主：       郭杏燕 电话：        020-88836999 传真：        020-88836984 客户服务电话：    95548 网址：        http://www.gzs.com.cn  (122)东北证券股份有限公司 注册地址：      长春市生态大街 6666 号 办公地址：      长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：     李福春 连系东谈主：       安岩岩 电话：        0431-85096517 传真：        0431-85096795 客户服务电话：    95360 网址：        http://www.nesc.cn  (123)南京证券股份有限公司 注册地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表东谈主：     李剑锋 连系东谈主：       潘月 电话：        025－52310569 传真：        025－52310586 客户服务电话：    4008285888 网址：        http://www.njzq.com.cn  (124)上海证券有限职责公司 注册地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东谈主：     李俊杰 连系东谈主：       魏熠珲 电话：        021-53686278 传真：        021-53686835 客户服务电话：    4008918918 网址：        https://www.shzq.com/  (125)诚通证券股份有限公司 注册地址：      北京市曙光区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：      北京市曙光区东三环北路 27 号楼 12 层                    第 51 页 共 135 页 法定代表东谈主：     张威 连系东谈主：       田芳芳 电话：        010-83561146 客户服务电话：    95399 网址：        http://www.cctgsc.com.cn  (126)大同证券有限职责公司 注册地址：       山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：       山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座             F12、F13 法定代表东谈主：      董祥 连系东谈主：        薛津 电话：         0351－4130322 传真：         0351-7219891 客户服务电话：     4007121212 网址：         www.dtsbc.com.cn  (127)国联证券股份有限公司 注册地址：      无锡市县前东街 168 号 办公地址：      江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702            室 法定代表东谈主：     姚志勇 连系东谈主：       祁昊 电话：        0510-82831662 传真：        0510-82830162 客户服务电话：    95570 网址：        http://www.glsc.com.cn  (128)浙商证券股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：      浙江省杭州市江干区四季青街谈五星路 201 号浙商证券 5            楼 法定代表东谈主：     吴承根 连系东谈主：       沈高亮 电话：        0571-87902239 传真：        0571－87901913 客户服务电话：    95345 网址：        http://www.stocke.com.cn/  (129)吉利证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座            第 22-25 层 办公地址：      深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座            第 22-25 层                     第 52 页 共 135 页 法定代表东谈主：     何之江 连系东谈主：       王阳 电话：        021-38632136 传真：        0755－82400862 客户服务电话：    0755-22628888/95511-8 网址：        http:www.stock.pingan.com  (130)华安证券股份有限公司 注册地址：      安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：      安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座 法定代表东谈主：     章宏韬 连系东谈主：       孙懿 电话：        0551-65161821 传真：        0551－65161672 客户服务电话：    95318 网址：        http://www.hazq.com/  (131)国海证券股份有限公司 注册地址：      广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：      深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼 法定代表东谈主：     张雅锋 连系东谈主：       武斌 电话：        0755－83707413 传真：        0755－83700205 客户服务电话：    4008888100（寰宇），96100（广西） 网址：        http://www.ghzq.com.cn  (132)财信证券股份有限公司 注册地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26 楼 办公地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26 楼 法定代表东谈主：     蔡一兵 连系东谈主：       郭磊 电话：        0731-84403319 传真：        0731-84403439 客户服务电话：    0731-84403360 网址：        http://www.cfzq.com/  (133)东莞证券股份有限公司 注册地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东谈主：     陈照星 连系东谈主：       叶玉琪 电话：        0769-22119351 传真：        0769-22115712                     第 53 页 共 135 页 客户服务电话：    95328 网址：        http://www.dgzq.com.cn  (134)华夏证券股份有限公司 注册地址：      郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：      郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东谈主：     鲁智礼 连系东谈主：       李盼盼 电话：        0371-69099882 传真：        0371--65585665 客户服务电话：    95377 网址：        http://www.ccnew.com/  (135)东海证券股份有限公司 注册地址：      江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：     钱俊文 连系东谈主：       王一彦 电话：        021-20333333 传真：        021-50498825 客户服务电话：    95531; 4008888588 网址：        http://www.longone.com.cn  (136)中银国际证券股份有限公司 注册地址：        中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表东谈主：     宁敏 连系东谈主：       王炜哲 电话：        021-20328531 传真：        021－50372474 客户服务电话：    4006208888；021-61195566 网址：        http://www.bocichina.com  (137)恒泰证券股份有限公司 注册地址：      内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易            详尽楼 法定代表东谈主：     祝艳辉 连系东谈主：       熊丽 电话：        0471－4972675 客户服务电话：    956088 网址：        http://www.cnht.com.cn/  (138)国盛证券有限职责公司 注册地址：      江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：      江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115 号北京银行大                     第 54 页 共 135 页            厦 法定代表东谈主：     周军 连系东谈主：       占文驰 电话：        0791－86283372 传真：        0791－6289395 客户服务电话：    956080 网址：        https://www.gszq.com/  (139)华西证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东谈主：     杨炯洋 连系东谈主：       赵静静 电话：        010-58124967 传真：        028-86150040 客户服务电话：    95584 网址：        http://www.hx168.com.cn  (140)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：       新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成             国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：       新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成             国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：      王献军 连系东谈主：        梁丽 电话：         0991-2307105 传真：         010-88085195 客户服务电话：     95523 或 4008895523 网址：         www.swhysc.com  (141)中泰证券股份有限公司 注册地址：       济南市市中区经七路 86 号 办公地址：       山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309 法定代表东谈主：      王洪 连系东谈主：        张峰源 电话：         021-20315719 客户服务电话：     95538 网址：         www.zts.com.cn  (142)世纪证券有限职责公司 注册地址：      深圳市前海深港融合区南山街谈桂湾五路 128 号前海深            港基金小镇对冲基金中心 406 办公地址：      广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦北            塔 23-25 楼                     第 55 页 共 135 页 法定代表东谈主：     李强 连系东谈主：       徐玲娟 电话：        0755-83199599-9135 传真：        0755－83199545 客户服务电话：    4008323000 网址：        http://www.csco.com.cn/  (143)第一创业证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：      深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 18 楼 法定代表东谈主：     刘学民 连系东谈主：       单晶 电话：        0755-23838750 传真：        0755-25838701 客户服务电话：    95358 网址：        http://www.firstcapital.com.cn/  (144)中航证券有限公司 注册地址：      江西省南昌市红谷滩红谷中大路 1619 号南昌国际金融大            厦 A 栋 41 层 办公地址：      江西省南昌市红谷滩红谷中大路 1619 号南昌国际金融大            厦 A 栋 41 层 法定代表东谈主：     丛中 连系东谈主：       王丹妮 电话：        0791-6768763 传真：        0791-6789414 客户服务电话：    400-8866-567 网址：        http://www.avicsec.com/  (145)华林证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 办公地址：      深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 法定代表东谈主：     林立 电话：        0755－82707855 传真：        0755－23613751 客户服务电话：    4001883888 网址：        http://www.chinalin.com/  (146)德邦证券股份有限公司 注册地址：      上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：      上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 26 楼 法定代表东谈主：     武晓春 连系东谈主：       刘熠 电话：        021-68761616                     第 56 页 共 135 页 传真：        021-68767981 客户服务电话：    4008888128 网址：        http://www.tebon.com.cn  (147)西部证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：      西安市新城区东新街 319 号 法定代表东谈主：     徐朝日 连系东谈主：       张吉安 电话：        029-87211668 传真：        029-87406117 客户服务电话：    95582 网址：        http://www.west95582.com/  (148)华福证券有限职责公司 注册地址：      福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7、8 层 办公地址：      福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7 至 10 层 法定代表东谈主：     黄金琳 连系东谈主：       王虹 电话：        021-20655183 传真：        0591－87383610 客户服务电话：    95547 网址：        http://www.hfzq.com.cn  (149)华龙证券股份有限公司 注册地址：      兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：      甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 19 楼 法定代表东谈主：     祁建邦 连系东谈主：       周鑫 电话：        0931-4890208 传真：        0931-4890628 客户服务电话：    95368/400689888 网址：        http:// www.hlzq.com/  (150)中国国际金融股份有限公司 注册地址：      中国北京开国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层 办公地址：      中国北京开国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层 法定代表东谈主：     沈如军 连系东谈主：       任敏 电话：        010－65051166 传真：        010－65051156 客户服务电话：    010-65051166 网址：        http://www.cicc.com.cn/  (151)财通证券股份有限公司                     第 57 页 共 135 页 注册地址：       杭州市解放路 111 号 办公地址：       浙江省杭州市天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 1201 室 法定代表东谈主：      陆建强 连系东谈主：        蔡还 电话：         0571-87789160 传真：         0571－85071387 客户服务电话：     95336（上海地区 962336） 网址：         http://www.ctsec.com  (152)五矿证券有限公司 注册地址：       深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金             融大厦 2401 办公地址：       深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路 3165             号五矿金融大厦（18-25 层） 法定代表东谈主：      黄海洲 连系东谈主：        赵晓棋 电话：         0755-23375447 客户服务电话：     4001840028 网址：         http://www.wkzq.com.cn  (153)华鑫证券有限职责公司 注册地址：      深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路 2008 号中国凤            凰大厦 1 栋 20C-1 房 办公地址：      上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼 法定代表东谈主：     俞洋 连系东谈主：       刘熠 电话：        021-54967656 传真：        021-64333051 客户服务电话：    95323,021-32109999,029-68918888 网址：        http://www.cfsc.com.cn  (154)中国中金钞票证券有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华            润大厦 L4601-4608 办公地址：      深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋            第 18-21 层登科 04 层 法定代表东谈主：     高涛 连系东谈主：       万玉琳 电话：        0755-82026907 传真：        0755-82026539 客户服务电话：    4006008008/95532 网址：        http://www.china-invs.cn/  (155)中山证券有限职责公司                    第 58 页 共 135 页 注册地址：       深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址：       深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法定代表东谈主：      李永湖 连系东谈主：        罗艺琳 电话：         0755-82943755 传真：         0755-82960582 客户服务电话：     95329 网址：         http://www.zszq.com  (156)东方钞票证券股份有限公司 注册地址：       西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：       上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东谈主：      戴彦 连系东谈主：        付佳 电话：         021-23586603 传真：         021-23586860 客户服务电话：     95357 网址：         http://www.18.cn  (157)国融证券股份有限公司 注册地址：       内蒙古自治区呼和浩特市武川县起飞大路 1 号四楼 办公地址：       北京市西城区宣武门西大街甲 129 号金隅大厦 16 层 法定代表东谈主：      张智河 连系东谈主：        胡俊珂 电话：         010-83991428 传真：         010 88086637 客户服务电话：       0471-6919911 网址：         http://www.grzq.com/  (158)粤开证券股份有限公司 注册地址：       广州市黄埔区科学大路 60 号开发区控股中心 19、21、 办公地址：       广州市黄埔区科学大路 60 号开发区控股中心 19、21、 法定代表东谈主：      严亦斌 连系东谈主：        彭莲 电话：         0755-83331195 客户服务电话：     95564 网址：         http://www.ykzq.com  (159)江海证券有限公司 注册地址：       黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：       黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表东谈主：      孙名扬                    第 59 页 共 135 页 连系东谈主：       王金娇 电话：        0451-87765732 传真：        0451－82287211 客户服务电话：    4006662288 网址：        http://www.jhzq.com.cn  (160)华源证券股份有限公司 注册地址：      青海省西宁市城中区西大街 11 号 办公地址：      北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 D 座 5 层 法定代表东谈主：     魏前卫 连系东谈主：       张晓黎 电话：        010-57672186 传真：        - 客户服务电话：    4006543218 网址：        http://www.tyzq.com.cn  (161)国金证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东谈主：     冉云 连系东谈主：       贾鹏 电话：        028-86690057、028-86690058 传真：        028-86690126 客户服务电话：    4006-600109/95310 网址：        http://www.gjzq.com.cn  (162)华宝证券股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表东谈主：     刘加海 连系东谈主：       刘闻川 电话：        021-68777222 传真：        021－68777822 客户服务电话：    4008209898;021-38929908 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 (171)联储证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 办公地址：      深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 法定代表东谈主：     吕春卫 连系东谈主：       张婉婷 电话：        010-86499765 传真：        0755-82075835 客户服务电话：    4006206868/010-56177851 网址：        http://www.lczq.com/  (172)玄元保障代理有限公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易历练区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：      中国（上海）解放贸易历练区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：     马永谙                     第 62 页 共 135 页 连系东谈主：       卢亚博 电话：        021-50701053 传真：        021-50701053 客户服务电话：    4000808208 网址：        www.licaimofang.com  (173)阳光东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：      海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：      北京市曙光区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室 法定代表东谈主：     李科 连系东谈主：       王超 电话：        010-59053660 传真：        010-85632773 客户服务电话：    95510 网址：        http://fund.sinosig.com/  (174)中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：      中国北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：      中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：     白涛 连系东谈主：       秦泽伟 电话：        010-63631539 传真：        010-66222276 客户服务电话：    95519 网址：        www.e-chinalife.com  (175)泉州银行股份有限公司 注册地址：       泉州市丰泽区泉泰路 266 号 办公地址：       泉州市丰泽区泉泰路 266 号 法定代表东谈主：      林阳发 连系东谈主：        骆剑峰 电话：         0595-22551071 传真：         0595-22505215 客户服务电话：     400-889-6312 网址：         www.qzccbank.com  (176)深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市前海深港融合区前湾一齐 1 号 A 栋 201            室 办公地址：      深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A            座 法定代表东谈主：     顾敏 连系东谈主：       白冰 电话：        89959999-3306                     第 63 页 共 135 页 客户服务电话：        95384 网址：            http://www.webank.com/  二、登记机构  称号：中国证券登记结算有限职责公司  注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  电   话：0755-25946013  传   真：0755-25987122  连系东谈主：严峰  三、出具法律看法书的讼师事务所  机构称号：国浩讼师集团（北京）事务所  注册地址：北京市曙光区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层  办公地址：北京市曙光区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层  电话：    010-65890699  传真：    010-65176800  连系东谈主：黄伟民  承办讼师：黄伟民、陈周  四、审计基金财产的管帐师事务所  称号：普华永谈中天管帐师事务所(特殊庸俗合股）  住所：中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室  办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼  执行事务合股东谈主：李丹  连系电话：（021）23238888  传真：（021）23238800  连系东谈主：陈轶杰  承办注册管帐师：叶尔甸 陈轶杰                         第 64 页 共 135 页               六、基金的召募与基金合同的奏效    （一）基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同特别他 联系法律解释，并经中国证监会证监基金字[2004]182 号文批准召募发售。召募期从 2004 年    本基金为股票型基金，存续期间为不依期。    （二）基金合同的奏效    本基金的基金合同已于 2005 年 1 月 6 日稳健奏效。                          第 65 页 共 135 页               七、基金份额的上市来往   投资者除了不错通过场外申购、赎回本基金外，也不错场内申购、赎回和买入、卖出本 基金。   （一）上市来往的地点   深圳证券来往所。   （二）上市来往的时刻   本基金于 2005 年 2 月 22 日运转在深圳证券来往所上市来往。   （三）上市来往的法律解释   （1）本基金上市首日的开盘参考价为前一来往日基金份额净值；   （2）本基金实行价钱涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市首日起实行；   （3）本基金买入呈报数目为 100 份或其整数倍；   （4）本基金呈报价钱最小变动单元为 0.001 元东谈主民币；   （5）本基金上市来往遵照《深圳证券来往所来往法律解释》及《业务法律解释》的联系法律解释。   （四）上市来往的用度   本基金上市来往的用度比照顽固式基金的联系法律解释办理。   （五）上市来往的行情揭示   本基金在深圳来往所挂牌来往，来往行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期揭 示基金前一来往日的基金份额净值。   （六）上市来往的登记   投资者 T 日买入得手后，登记机构在 T 日自动为投资者登记权益并办理登记手续，投资 者自 T+1 日（含该日）后有权卖出该部分基金；   投资者 T 日卖出得手后，登记机构在 T 日自动为投资者办理扣除权益的登记手续。   （七）上市来往的停复牌   本基金的停复牌按照《业务法律解释》的联系法律解释执行。   （八）暂停上市的情形和处理方式   本基金上市后，发生下列情况之一时，应暂停上市来往：   （1）基金份额持有东谈主数一语气 20 个就业日低于 1000 东谈主；   （2）基金总份额一语气 20 个就业日低于 2 亿份；                     第 66 页 共 135 页  （3）违背国度联系法律、法例，被中国证监会决定暂停上市；  （4）深圳证券来往所以为须暂停上市的其他情况。  发生上述暂停上市情形时，基金管理东谈主在接到深圳证券来往所文告后，应按法律解释在指定 媒介上刊登暂停上市公告。  （九）归附上市的公告  暂停上市情形排除后，基金管理东谈主可向深圳证券来往所提议归附上市央求，经深圳证券 来往所核准后，可归附本基金上市，并在指定媒介上刊登归附上市公告。  （十）隔断上市的情形和处理方式  发生下列情况之一时，本基金应隔断上市来往：  （1）自暂停上市之日起半年内未能排除暂停上市原因的；  （2）基金合同隔断；  （3）基金份额持有东谈主大会决定隔断上市；  （4）深圳证券来往所以为须隔断上市的其他情况。  发生上述隔断上市情形时，基金管理东谈主在报经中国证监会批准后隔断本基金的上市，并 在指定媒介上刊登隔断上市公告。                   第 67 页 共 135 页               八、基金份额的申购、赎回  （一）场外基金份额的申购与赎回  投资东谈主可在销售东谈主销售网点申购、赎回基金份额，也可通过销售东谈主提供的其他方式办理 基金的申购赎回。  直销及代销机构的称号住所请见本招募走漏书：五、联系服务机构。  （1）投资东谈主可于基金绽放日办理基金份额的申购赎回。 情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日进行相应的调治并公告。  （2）申购的运转日及业务办理时刻 易日央求处理。  （3）赎回的运转日及业务办理时刻 易日央求处理。  （4）本基金于 2005 年 8 月 25 日运转办理深交所场内申购、赎回业务。  （1）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以灵验央求当日的基金份额净值为基准进行 筹备。  （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额央求，赎回以份额央求。  （3）投资者在提交申购央求时须按销售机构法律解释的方式备足申购资金，投资者在提交 赎回央求时须持有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无效而不予成交。  （4）当日的申购和赎回央求不错在基金管理东谈主法律解释的时刻以前撤销。                     第 68 页 共 135 页   基金管理东谈主在不挫伤基金份额持有东谈主权益的情况下可改变上述原则。在变更上述原则时， 基金管理东谈主必须最迟在新法律解释实施日前按法律解释在指定媒介上公告。   （1）申购的限制 初次申购     追加申购      依期定额申购           来往帐户 最低名额     最低名额      最低名额             最低持闻名额 （单元：元）   （单元：元）    （单元：元）           （单元：份）   （2）当接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管理 东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等按次，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见招募走漏书或联系 公告。   （3）基金管理东谈主可根据联系法律法律解释和阛阓情况，调治申购金额和赎回份额的数目限 制，基金管理东谈主必须最迟在调治前按法律解释在指定媒介上公告。   （1）央求方式：书面央求或销售东谈主公布的其他方式。   （2）申购和赎回的阐发与文告：T 日 15：00 以前提交的灵验央求，投资者可在 T+2 日 到销售网点柜台或以销售东谈主法律解释的其他方式查询央求的阐发情况。   申购和赎回款项支付：   申购采用销售东谈主法律解释的全额缴款方式。若申购不得手或无效，基金管理东谈主或基金管理东谈主 指定的代销机构将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者。   投资者赎回央求得手后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。   （3）T 日的基金份额净值在今日收市后筹备，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况， 不错适合蔓延筹备或公告，并报中国证监会备案。   （1）申购和赎回费率        日常申购金额（M）           日常申购费率 日常申购费率 M                    第 69 页 共 135 页             M≥1000 万元        收取固定用度 1000 元 持有基金时刻（Y）                         赎回费率 YY≥3 年   投资者份额持或然刻记录法律解释以登记结算机构最新业务法律解释为准,具体持或然刻以登记 结算机构系统记录为准。   （1）基金申购份额的筹备   基金份额申购价钱＝基金份额净值×（1＋申购费率）   申购份额＝申购金额/基金份额申购价钱   例：某投资者投资 4 万元申购本基金，申购费率为 1.5%，假定申购当日基金份额净值 为 1.040 元，则其可得到的申购份额为：   基金份额申购价钱 ＝1.040× （1＋1.5%）＝1.0556 元   申购份额 ＝      40,000 /   1.0556＝37,893.14 份   即：投资者投资 4 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.040 元，则可得到   （2）基金赎回金额的筹备   赎回金额为按试验阐发的灵验赎回份额乘以以当日基金份额净值为基准筹备的赎回价 格，赎回金额单元为“元”，筹备效果保留到极少点后两位，第三位四舍五入。   基金份额赎回价钱=基金份额净值×（1－赎回费率）   赎回金额=基金份额赎回价钱×赎回份额   例：某投资者赎回 1 万份基金份额，持或然刻小于 2 年但不少于 7 日，对应的赎回费率 为 0.5%，假定赎回当日基金份额净值是 1.016 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回价钱= 1.016× （1－0.5％ ） ＝1.01092 元                           第 70 页 共 135 页   赎回金额= 10000×1.01092＝10,109.20 元   即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额，假定赎回当日基金份额净值是 1.016 元，则其 可得到的赎回金额为 10,109.20 元。   （3）基金份额净值的筹备公式   基金份额净值为基金资产净值除以基金份额，基金资产净值是指基金资产总值减去基金 欠债后的价值。   基金资产净值=基金资产总值-基金欠债   基金份额净值=基金资产净值/基金份额   基金份额净值的筹备，精准到 0.001 元，极少点后第四位四舍五入，国度另有法律解释的， 从其法律解释。   发生下列情况时，基金管理东谈主可暂停接受投资者的申购央求：   （1）不可抗力；   （2）证券来往所来往时刻非闲居停市，导致基金管理东谈主无法筹备当日基金资产净值；   （3）基金管理东谈主接受某笔或某些申购央求会对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要 不利影响时；   （4）基金资产限渡过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或可能对基金事迹 产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东谈主的利益；   （5）现时一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采用 估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购央求；   （6）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者突出 50%，或者变相遮盖 50%集合度的情形时；   （7）法律法例法律解释或中国证监会认定的其他情形。   发生基金合同或招募走漏书中未予载明的事项，但基金管理东谈主有方正原理以为需要暂停 基金申购，应当报中国证监会批准；经批准后，基金管理东谈主应当按法律解释在指定媒介上刊登暂 停申购公告。在暂停申购的情况破除时，基金管理东谈主应实时归附申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资者的赎回央求：                          第 71 页 共 135 页   （1）不可抗力；   （2）证券来往所来往时刻非闲居停市，导致基金管理东谈主无法筹备当日基金资产净值；   （3）一语气两个绽放日发生巨额赎回；   （4）现时一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采用 估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应 当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求；   （5）法律法例法律解释或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形时，基金管理东谈主应在当日向中国证监会敷陈，已接受的赎回央求，基金管 理东谈主应足额按时支付。   发生基金合同或招募走漏书中未予载明的事项，但基金管理东谈主有方正原理以为需要暂停 基金赎回，应当报中国证监会批准；经批准后，基金管理东谈主应当立即在指定媒体上刊登暂停 赎回公告。在暂停赎回的情况破除时，基金管理东谈主应实时归附赎回业务的办理。   (1) 巨额赎回的认定   本基金单个绽放日，基金净赎回央求（赎回央求总和加上基金蜕变中转出央求份额总和 后扣除申购央求总和及基金蜕变中转入央求份额总和后的余额）突出上一日基金总份额的   (2)巨额赎回的处理方式   当出现巨额赎回时，基金管理东谈主不错根据本基金其时的资产组合景象决定全额赎回或部 分顺延赎回。   当基金管理东谈主以为有才智全部兑付投资者的全部赎回央求时，按闲居赎回程序执行。   当基金管理东谈主以为全部兑付基金份额持有东谈主的赎回央求有贫寒，或以为全部兑付基金份 额持有东谈主的赎回央求而进行的资产变现可能酿成基金份额净值的较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10％的前提下，先确定当日接受的赎回央求 总份额，并按当日单个账户赎回央求量占当日赎回央求总量的比例，确定单个账户当日受理 的赎回份额。未受理部分可蔓延至下一个绽放日办理。转入下一个绽放日的赎回央求不享有                     第 72 页 共 135 页 优先权并以该绽放日的基金份额净值为依据筹备赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 但投资者在央求赎回时可弃取将当日未获受理部分给以撤销。 金总份额 10%以上的部分，基金管理东谈主有权对其进行延期办理（被延期赎回的赎回央求，将 自动转入下一个绽放日连接赎回，延期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先 权并以下一绽放日的基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止）； 对于该基金份额持有东谈主央求赎回的份额中未突出上一绽放日基金总份额 10％的部分，基金 管理东谈主根据前段“1．全额赎回”或“2．部分赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎 回央求一并办理。然则，如该持有东谈主在提交赎回央求时弃取取消赎回，则其当日未获受理的 部分赎回央求将被撤销。   深圳证券来往所、中国证券登记结算有限职责公司另有法律解释的，从其法律解释。   (3) 巨额赎回的公告   当发生巨额赎回并延期支付时，基金管理东谈主应在 3 个就业日内，在 2 日内在指定媒介上 刊登公告，文告投资者，并走漏联系处理方法。   本基金一语气 2 个绽放日以上发生巨额赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可暂停接受赎回 央求；仍是接受的赎回央求不错延期支付赎回款项，但不得突出闲居支付时刻 20 个就业日， 并应当在指定媒介上公告。   (1) 发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东谈主应在规依期限内在指定媒介上刊登 暂停公告。   (2) 如果发生暂停的时刻为一日，第二个就业日基金管理东谈主应在指定媒介上刊登基金 再行绽放申购或赎回公告并公布最近一个绽放日的基金份额净值。   (3) 如果发生暂停的时刻突出一日但少于两周，暂停扫尾基金再行绽放申购或赎回时， 基金管理东谈主应提前按法律解释在指定媒介上刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并在再行绽放申 购或赎回日公告最近 1 个绽放日的基金份额净值。   (4) 如果发生暂停的时刻突出两周，暂停期间，基金管理东谈主应每两周至少刊登暂停公 告一次；当一语气暂停时刻突出两个月时，可将重迭刊登暂停公告的频率调治为每月一次。暂 停扫尾，基金再行绽放申购或赎回时，基金管理东谈主应提前按法律解释在指定媒介上一语气刊登基金                   第 73 页 共 135 页 再行绽放申购或赎回公告，并在再行绽放申购或赎回日公告最近一个绽放日的基金份额净 值。   （二）场内基金份额的申购与赎回   场内基金份额的申购与赎回服从                《深圳证券来往所绽放式基金申购赎回业求实施详情》、 《上市绽放式基金业务率领》的法律解释。   本基金的场内赎回费如下表所示： 持有基金时刻（Y）                        赎回费                                  率 YY≥7 日                            0.50%                 第 74 页 共 135 页       九、基金份额的非来往过户和基金间蜕变   非来往过户是指不采用申购、赎回等基金来往方式，将一定数目的基金份额按照一定例 则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行径。   基金登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经登记机构认同的其他情况下的非交 易过户。其中，       “继承”指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； “捐赠”指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体的 情形；“司法执行”是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制 划转给其他当然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。不管在上述何种情况下，接受划转的主体 应稳当联系法律法例和《基金合同》法律解释的持有本基金份额的投资者的条件。办理非来往过 户必须提供基金登记机构要求提供的联系而已。   基金登记机构受理上述情况下的非来往过户，其他销售机构不得办理该项业务。   对于稳当条件的非来往过户央求按业务法律解释的联系法律解释办理。   为肤浅基金份额持有东谈主，畴昔在各项时间条件和准备完备的情况下，投资者不错依照基 金管理东谈主的联系法律解释弃取在本基金和基金管理东谈主管理的其他基金之间进行基金蜕变。基金转 换的数额限制、蜕变费率等具体法律解释不错由基金管理东谈主届时另行法律解释并公告。                 第 75 页 共 135 页       十、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记   （一）基金份额的登记 系统持有东谈主绽放式基金账户下；场内认购、申购或上市来往买入的基金份额登记在证券登记 结算系统持有东谈主证券账户下。 记在证券登记结算系统中的基金份额只可在深圳证券来往所卖出，不成径直央求赎回。   （二）系统内转托管 间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的行径。 时，销售机构（网点）之间不成通存通兑的，可办理已持有基金份额的系统内转托管。 位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   （三）跨系统转登记 行转登记的行径。 记系统中的基金份额进行上市来往，应先办理跨系统转登记，行将登记在证券登记结算系统 中的基金份额转登记到登记系统，或将登记在登记系统中的基金份额转登记到证券登记结算 系统。 央求，如处理得手，经过两个就业日（T+2 日）可央求赎回或卖出。   （1）本基金合同奏效日至绽放申购赎回日历间。   （2）本基金收益分拨期间（R-2 日至 R 日，R 日为权益登记日）。                    第 76 页 共 135 页 （3）处于冻结状态的基金份额。               第 77 页 共 135 页                 十一、依期定额投资盘算   自 2006 年 7 月 12 日起，本基金管理东谈主和销售机构共同推出本基金的依期定额盘算投资 业务。2022 年 1 月 7 日-2022 年 1 月 14 日历间，本基金单日每个基金账户的申购、依期定 额投资累计金额应不突出 100 万元。   （一）适用投资者规模   照章不错投资证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者。   （二）申购费率   本基金依期定额投资的申购费率与庸俗申购业务的费率换取。   本基金申购费率具体为： 申购金额（M）                申购费率 M M ≥ 1000 万元            收取固定用度 1000 元   （三）扣款日历和扣款金额   投资者须遵照各销售机构联系扣款日历和最低名额的法律解释，并与销售机构约定每期扣款 金额,但最低每次不少于东谈主民币 1 元(含 1 元)。   （四）报复指示 司绽放式基金基金账户。 的基金份额净值为基准筹备申购份额。投资东谈主不错从 T+2 日起通过本盘算办理网点、致电博 时公司客服电话或登录博时公司网站查询其每次申购央求的阐发情况。申购份额将在阐发成 功后径直计入投资者的基金账户。   （五）本公司网上直销来往已灵通本基金的依期定投业务，详情可登录本公司网站 www.bosera.com 参阅《博时基金管理有限公司直销依期投资业务法律解释》，也可拨打博时一 线通：95105568（免资料费）了解或参议联系情况。                       第 78 页 共 135 页                 十二、基金的投资   博时主题行业羼杂型证券投资基金（LOF）前瞻性地操纵中国经济增长方式或产业结构 行将发生根人性改变的历史机遇，并将这种历史机遇深化为可投资的主题，即中国城市化、 工业化及花消升级这三大主题；通过投资于这三大主题相对应的三大行业，即花消品行业、 基础设引申业及原材料行业，使中国投资者最径直地成为这三大主题行业巨大升值过程中的 受益者，得回始终、平静且丰厚的投资答复。   本基金管理东谈主以为：在畴昔 5 年乃至更长的时刻内，中国经济增长的引擎是城市化、工 业化及花消升级这三大可投资的主题。工业化过程既是电力、运载等基础设施赶快完善及能 源与矿产资源花消快速增长的过程，亦然中国社会徐徐城市化的过程。同期，在工业化和城 市化过程中快速积蓄起来的社会钞票，势必带来花消的华贵和花消的徐徐升级。相应地，消 费品、基础设施及原材料这三大主题行业中的龙头公司，将相对于经济的合座水平领有较为 显贵的逾额收益。   畴昔五年乃至更永劫刻以后，中国经济增长的主题有可能跟着社会和经济的发展而变化， 本基金管理东谈主将根据对经济增长主题前瞻性的研究和判断，对投资主义作出适合经济增长主 题变化的调治，并于调治前 3 个月对调治有计划进行公告。   （一）投资主义   共享中国城市化、工业化及花消升级程度中经济与本钱阛阓的高速成长，谋求基金资产 的始终平静增长。   （二）投资主义   本基金 80％的股票资产将投向与中国城市化、工业化及花消升级这三大主题相对应的 三大行业，即花消品行业、基础设引申业及原材料行业。   （三）事迹相比尺度   本基金事迹相比基准为：沪深 300 指数收益率*80%+上证国债指数收益率*20%。   沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的沪深两市统一指数，具有淡雅的阛阓代表性和 阛阓影响力，适融合为本基金股票投资的事迹基准。上证国债指数由中证指数有限公司编制， 以上海证券来往所上市的固定利率国债为样本，具有淡雅的阛阓代表性和较高的知名度，适 融合为本基金债券投资的事迹基准。                    第 79 页 共 135 页   本基金的股票（含存托笔据）投资比例规模为：60%-95%，固然股票最高投资比例可达 到 95%，但这一投资比例所对应的是阶段性、特别态的资产配置比例。在一般阛阓景象下， 为约束基金风险，本基金股票（含存托笔据）投资比例会约束在 80%以内。是以，本基金加 入 20%的上证国债指数与 80%的沪深 300 指数全部组成本基金的事迹相比基准。   在不违背法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，如果指数编制 单元住手筹备编制以上指数或改变指数称号、或今后法律法例发生变化、或有更适合的、更 能为阛阓精深接受的事迹相比基准推出，本基金管理东谈主不错根据本基金的投资规模和投资策 略，调治基金的事迹相比基准，但应在取得基金托管东谈主同意后报中国证监会备案，并实时公 告，无谓召开基金份额持有东谈主大会审议。   （四）投资规模   本基金的投资规模为具有淡雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（含存 托笔据）、债券及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融器用。   本基金主要投资于股票，股票资产（含存托笔据）占基金净值的比例规模为 60%-95%。 基金保留的现款以及到期日在一年以内的政府债券等短期金融器用的资产比例共计不低于 基金管理东谈主将根据中国证券阛阓的阶段性变化，当令动态调治基金资产在股票、债券及现款 间的配置比例。   本基金用于股票投资的资金中，不低于 80%的资金将投资于花消品、基础设施和原材料 类上市公司，同期，本基金将根据证券阛阓的阶段性变化，以不突出股票投资 20%的部分投 资于花消品、基础设施及原材料除生手业中价值被低估的上市公司股票。   （五）投经验调   本基金将投经验调定位为主动式投资基金。在袭取价值投资、主动投资基本理念基础上， 针对现时中国经济发展中城市化、工业化和花消升级的阶段性特征，弃取其中成长相对峙续 的花消品行业、需求相对平静的基础设引申业及业务具有一定程度把持性的原材料行业看成 投资重心，限定主动配置资产，系统灵验约束风险，最大程度终了基金资产的始终平静增长。   （六）投资策略   本基金采取价值策略指导下的行业增强型主动投资策略。                    第 80 页 共 135 页   由于本基金的事迹基准为沪深 300 指数，因此，本基金的股票资产在花消品、基础设施 及原材料等三大行业的配置比例将以沪深 300 指数中花消品、基础设施及原材料等三大行业 的权重看成配置基准。在基金的试验投资管理中，本基金将根据行业投资价值评估效果联结 个股精选效果动态调治基金资产在花消品、基础设施及原材料等三大行业间的投资比 例。   本基金将通过抵花消品、基础设施及原材料等三大行业及各大行业所覆盖的细分行业的 产业环境、产业政策和竞争时势的分析与量度，确定行业经济变量的变动对三大行业及不同 细分行业的潜在影响，得出各细分行业投资评级并据此调治基金股票资产在花消品、基础设 施及原材料等三大行业特别所覆盖的细分行业的配置比例。   本基金将通过基金管理东谈主开发的行业投资评级系统，以三大行业所覆盖的各细分行业为 研究对象，从行业成长性、行业盈利才智及行业景气周期三个方面对行业进行投资评级。在 各细分行业中，成长性和盈利才智合适的行业，同期具有陆续增长期景或正处于景气回升开 始或陆续阶段的子行业，是本基金增强配置的主义。   具体地，本基金根据以下三方面对细分行业进行投资评级：   （1）评估行业成长性   行业成长性是影响行业盈利才智的报复身分之一。行业成长的能源开首于花消、投资及 出口的拉动，本基金将通过对各细分行业横断面分析评估行业短期及始终增长期景。行业所 在阛阓的演进阶段亦然影响行业增长的报复身分，行业在导入、成长、熟练等不同阶段，行 业增长速率会有较大相反。入口占行业销售比例高的行业，入口替代的空间大，行业增长的 远景要好于出口比例高的行业。   （2）评估行业盈利才智   评估行业盈利才智的目的在于从定性角度操纵行业将增长改革为利润的后劲。行业的盈 利才智是由行业对其居品或服务的订价才智、行业集合度、本钱密集度等身分决定的。由于 当然或政策管制以及品牌、行业集合度高所形成把持或准把持会增强行业的订价才智，从而 提高行业盈利才智。本钱密集渡过高、供应商的侃价才智过强以及所提供居品的同质性均会 裁减行业的盈利才智。   （3）评估行业现时所处的景气周期                   第 81 页 共 135 页   本基金将通过分析研究各细分行业净资产收益率、固定资产盘活率、存货及应收款盘活 率、居品或服务价钱指数等身分的时刻序列的波动特征来评估行业现时所处景气周期。   详尽以上三方面评估，基金管理东谈主的行业研究团队将会给出各细分行业的投资评级敷陈， 本基金的行业投资评级分五类，即热烈增强、增强、中性、减配、热烈减配。基金司理将根 据行业评级敷陈及自身判断，对投资组合的行业权重进行调治。   股票组合方面，在主题行业策略指导下，本基金通过行业定位、价值过滤和个股精选构 建投资组合阶段。   本基金将根据上市公司所处行业的格调特征瞎想股票弃取经由和选股变量，具体分三步 进行：   第一步：上市公司格调分袂，即根据上市公司特别所处行业已往事迹波动特征，采用经 营杠杆、投资资金答复率（ROIC，Return on Investment   Capital）等目的将全部上市 公司分红平稳增长与周期波动两大类别。   第二步：股票初选，即使用基金管理东谈主开发的平稳增长及周期性股票弃取模子对全部消 费品、基础设施及原材料类上市公司进行初步甄选，以过滤掉大部分不具备竞争力的非主流 企业。   对于花消品、基础设施及原材料等三个行业中平稳增长型公司，本基金采用 ROIC 模子 进行筛选，该模子在筛选中主要采用投资资金（IC）、息税后筹划性利润（NOPAT）、投资 资金答复率（ROIC）、每股息税后筹划性利润（0EPS）等表征主营业务健康景象的系列目的。 对于上述三个行业中周期性公司，本基金采用周期性股票弃取模子进行筛选，该模子在筛选 中主要采用筹划杠杆、固定资产盘活率、应收款及存货盘活率、投资资金答复率等反应周期 性公司主营业务阶段特征的系列目的。   在完成第二步筛选后，本基金还须对上市公司进行财务会诊，即对上市公司进行财务信 息的确性判断及可比性调治，以尽量幸免财务诓骗及建立上市公司间事迹的横向可比 性。   第三步：个股精选，基金管理东谈主将组织表里部各式研究资源，进行细分行业和重心公司 两个档次的研究。   细分行业研究的就业重心是在花消品、基础设施及原材料行业，寻找最具发展后劲的子 行业并对其驱能源进行分析研究，以便对各子行业进行配置。而重心公司的研究则是对财务                        第 82 页 共 135 页 基础贯通、行业地位杰出、竞争上风缓缓凸现、治理结构完善且畴昔增长明确的公司进行深 入研究和追踪。   在完成上述三个格式的选股经由后，本基金以中国证监会的行业分袂尺度为基础，以 GICS 行业分类尺度为原则，建立花消品、基础设施及原材料等三个行业精选股票池，并以 此看成基金构建投资组合的依据。   本基金将根据本基金的投资主义和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深化研究 判断，进行存托笔据的投资。 风险，蜕变投资于股票可能带来的收益波动，使基金收益进展愈加平静；同期满足基金资产 对流动性的要求。本基金在进行债券投资时，一方面重心分析利率走势和刊行东谈主的基本面情 况，详尽磋商利率变动对不同债券品种的影响、各品种的收益率水平、期限结构、信用风险 大小、阛阓流动性等身分；另一方面，详尽磋商宏不雅经济数据，包括通货彭胀率、商品价钱 和 GDP 增长等身分。   （七）投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及绽放式基金的固有性格，通过散布投资裁减基金 资产的非系统性风险，保持基金组合淡雅的流动性。基金的投资组合将遵照以下限制：   （1）本基金持有一家上市公司的股票（含存托笔据），其市值不得突出本基金资产净 值的 10%；   （2）本基金与本基金管理东谈主管理的其他基金持有一家公司刊行的证券（含存托笔据）， 不突出该证券的 10％；   （3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所呈报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）投资于股票（含存托笔据）的资产比例规模为 60%-95%；   （5）保留的现款以及到期日在一年以内的政府债券等短期金融器用的资产比例共计不 低于 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；                    第 83 页 共 135 页   （6）本基金管理东谈主管理的全部绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 突出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得突出该上市公司可流畅股票的 30 %；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出本基金资产净值的 15%；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金 不稳当前款所法律解释比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模保持一致；   （9）法律法例或中国证监会法律解释的其他比例限制。   除上述第（5）、（7）、（8）项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限度变动 等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资不稳当第（1）和第（2）项法律解释的比例或者基金合同 约定的投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来往日内调治已矣。   本基金建仓时刻为基金合同奏效之日起 6 个月内。   为注重基金份额持有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有法律解释的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管东谈主刊行的股 票或者债券；   （6）买卖与其基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的股东或者与其基金管理东谈主、基金 托管东谈主有其他紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕来往、摆布证券来往价钱特别他不方正的证券来往行径；   （8）依照法律、行政法例联系法律解释，由国务院证券监督管理机构法律解释不容的其他行径。   （八）基金管理东谈主代表基金欺骗债权东谈主权利的处理原则                  第 84 页 共 135 页     （九）基金投资组合敷陈     基金管理东谈主的董事会及董事保证本敷陈所载而已不存在伪善记录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其内容的的确性、准确性和圆善性承担个别及连带职责。     基金托管东谈主根据基金合同法律解释，复核了本敷陈中的净值进展和投资组合敷陈等内容，保 证复核内容不存在伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏。     本投资组合敷陈所载数据截止 2024 年 6 月 30 日，本敷陈中所列财务数据未经审计。 序                 形式               金额(元)           占基金总资产的比例 号                                                      (%)         其中：股票                  3,813,011,272.54           68.01         其中：债券                     45,464,216.39            0.81         资产营救证券                                 -               -         其中：买断式回购的买入返售金融资                       -               -         产 代               行业类别         公允价值（元）           占基金资产净值比例（％） 码 A       农、林、牧、渔业                           -                   - B       采矿业                   811,706,825.22              14.55 C       制造业                 2,205,599,009.28              39.53 D       电力、热力、燃气及水分娩和供应        88,868,643.96               1.59         业 E       建筑业                    28,348,702.94               0.51 F       批发和零卖业                 26,608,750.00               0.48 G       交通运载、仓储和邮政业            50,877,580.13               0.91 H       住宿和餐饮业                             -                   - I       信息传输、软件和信息时间服务业            64,819.74               0.00 J       金融业                   358,756,251.07               6.43                        第 85 页 共 135 页 K        房地产业                                79,916,047.00                1.43 L        租借和商务服务业                           162,244,565.52                2.91 M        科学研究和时间服务业                                         -               - N        水利、环境和民众设施管理业                           20,077.68                0.00 O        住户服务、修理和其他服务业                                      -               - P        莳植                                                 -               - Q        卫生和社会就业                                            -               - R        文化、体育和文娱业                                          -               - S        详尽                                                 -               -          共计                                3,813,011,272.54              68.34      本基金本敷陈期末未持有港股通投资股票。 序号       股票代码       股票称号      数目(股)          公允价值(元)            占基金资产净值比例(％) 序号                  债券品种             公允价值(元)                占基金资产净值比例(％)            其中：政策性金融债                                -                       - 序号       债券代码        债券称号      数目(张)        公允价值(元)             占基金资产净值比例(％)                                    第 86 页 共 135 页 细     本基金本敷陈期末未持有资产营救证券。     本基金本敷陈期末未持有贵金属。     本基金本敷陈期末未持有权证。     本基金本敷陈期末未持有股指期货。     本基金本敷陈期末未持有股指期货。     本基金本敷陈期末未持有国债期货。     本基金本敷陈期末未持有国债期货。 训斥、处罚的投资决策程序走漏     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司在敷陈编制前一年受到 中国东谈主民银行南昌中心支行、国度外汇管理局深圳市分局、国度金融监督管理总局河南监管 局的处罚。本基金对上述证券的投资决策程序稳当联系法例及公司轨制的要求。     除上述主体外，基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券刊行主体出现本期被监管部 门立案访问，或在敷陈编制日前一年受到公开训斥、处罚的情形。 的股票。     序号                 称号                    金额(元)                             第 87 页 共 135 页 序号       债券代码      债券称号      公允价值(元)           占基金资产净值比例(%)     本基金本敷陈期末前十名股票中不存在流畅受限情况。     由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                            第 88 页 共 135 页                             十三、基金的事迹    基金管理东谈主依照恪称包袱、进修信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔进展。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募走漏书。    自基金合同奏效运转，基金份额净值增长率特别与同期事迹相比基准收益率的相比         期间              ①净值增        ②净值      ③事迹比      ④事迹      ①-③       ②-④                          长率         增长率      较基准收      相比基                                     尺度差       益率       准收益                                                        率尺度                                                         差                                    第 89 页 共 135 页                十四、基金的财产   （一）基金资产的总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款以特别他 资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值扣除欠债后的净资产值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主以托管东谈主和基金联名的方式开设的证券账户、以基金口头开立的银行账户， 与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售服务代理东谈主、登记机构自有资产账户以特别他基金财 产账户相寥寂。   （四）   基金财产的支撑与刑事职责 管理东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产。 归入基金财产。基金管理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取管理费、托管费以特别 他基金合同约定的用度。 算的，基金财产不属于其计帐财产。                      第 90 页 共 135 页                  十五、基金资产的估值   （一）估值目的   基金资产的估值目的是客不雅、准确地反应基金资产的价值。依据经基金资产估值后确定 的基金资产净值而筹备出的基金份额净值，是筹备基金申购与赎回价钱的基础。   （二）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来往时事的闲居营业日以及国度法律法例法律解释需 要对外裸露基金净值的非营业日。   （三）估值方法   (1)上市流畅股票按估值日其所在证券来往所的收盘价估值；估值日无来往的，以最近 来往日的收盘价估值。   (2)未上市股票的估值： 挂牌的消亡股票的市价估值； 一股票的市价估值； 允价值；   (3)在职何情况下，基金管理东谈主如采用本项第(1)－(2)小项法律解释的方法对基金资产进行 估值，均应被以为采用了适合的估值方法。然则，如果基金管理东谈主以为按本项第(1)－(2) 小项法律解释的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情 况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   (4)国度有最新法律解释的，按其法律解释进行估值。   (1)证券来往所阛阓实行净价来往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来往的，按 最近来往日的收盘价估值；                    第 91 页 共 135 页   (2)证券来往所阛阓未实行净价来往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的应 收利息得到的净价进行估值，估值日莫得来往的，以最近来往日的收盘价减去债券收盘价中 所含的应收利息得到的净价估值；   (3) 刊行未上市债券采用估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本进行后续计量；   (4)在寰宇银行间债券阛阓来往的债券、资产营救证券等固定收益品种，采用估值时间 确定公允价值；   (5)消亡债券同期在两个或两个以上阛阓来往的，按债券所处的阛阓分别估值；   (6)在职何情况下，基金管理东谈主如采用本项第(1)－(5)小项法律解释的方法对基金资产进行 估值，均应被以为采用了适合的估值方法。然则，如果基金管理东谈主以为按本项第(1)－(5) 小项法律解释的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主在详尽磋商市 场成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种身分基础上形成的债券估值，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   (7)国度有最新法律解释的，按其法律解释进行估值。   (1)基金持有的权证，从持有阐发日起到卖出日或行权日止，上市来往的权证按估值日 在证券来往所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得来往的，按最近来往日的收盘价估值；   未上市来往的权证采用估值时间确定公允价值；在估值时间难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本计量；   (2)在职何情况下，基金管理东谈主如采用本项第(1)小项法律解释的方法对基金资产进行估值， 均应被以为采用了适合的估值方法。然则，如果基金管理东谈主以为按本项第(1)小项法律解释的方 法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金 托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   (3)国度有最新法律解释的，按其法律解释进行估值。 法律法例的法律解释或者未能充分注重基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商措置。 的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方在                   第 92 页 共 135 页 对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的看法，按照基金管理东谈主对基金净值的筹备效果对 外给以公布。   （四）估值对象   基金所领有的股票、债券、权证、银行入款本息、应收款项和其它投资等资产。   （五）估值程序 筹备，精准到 0.001 元，极少点后第 4 位四舍五入。国度另有法律解释的，从其法律解释。   每个就业日筹备基金资产净值及基金份额净值，并按法律解释公告。 将基金份额净值效果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。 月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   (六)估值造作的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的按次确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时，视为基金份额净值造作。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或代销机构、 或投资东谈主自身的漏洞酿成差错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，漏洞的职责东谈主应当对由于该差 错遭遇损失确当事东谈主(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述差错的主要类型包括但不限于：而已呈报差错、数据传输差错、数据筹备差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因时间原因引起的差错，若系同行业现存时间水平不成 想到、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述法律解释执行。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的来往而已灭失或被造作处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差错取得不当得利确当事东谈主 仍应负有返还不当得利的义务。   (1)差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，差错职责方应实时融合各方，实时进行 更正，因更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责方未实时更正已产生的差错， 给当事东谈主酿成损失的，由差错职责方承担抵偿职责；若差错职责方仍是积极融合，况兼有协                    第 93 页 共 135 页 助义务确当事东谈主有充足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。差错职责方 派遣更正的情况向联系当事东谈主进行阐发，确保差错已得到更正。   (2)差错的职责方对可能导致联系当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责，况兼仅 对差错的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   (3)因差错而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差错职责方仍应 对差错负责。如果由于得回不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利酿成其他当事东谈主 的利益损失(“受损方”)，则差错职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范 围内对得回不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如果得回不当得利确当事东谈主已 经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的抵偿额加上仍是得回的不 当得利返还的总和突出其试验损失的差额部分支付给差错职责方。   (4)差错调治采用尽量归附至假定未发生差错的正确情形的方式。   (5)差错职责方拒却进行抵偿时，如果因基金管理东谈主漏洞酿成基金财产损失机，基金托 管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主漏洞酿成基金财产损失机，基金 管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金财产 的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的联系用度， 应列入基金用度，从基金资产中支付。   (6)如果出现差错确当事东谈主未按法律解释对受损方进行抵偿，况兼依据法律法例、基金合同 或其他法律解释，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿职责，则基金 管理东谈主有权向出现漏洞确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭遇 的损失。   (7)按法律法例法律解释的其他原则处理差错。   差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   (1)查明差错发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差错的职责 方；   (2)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；   (3)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的职责方进行更正和抵偿损失；   (4)根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构来往数据的，由基金登记结算机 构进行更正，并就差错的更正向联系当事东谈主进行阐发。                  第 94 页 共 135 页   (1)基金份额净值筹备出现造作时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的按次注重损失进一步扩大。   (2) 造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   (3)因基金份额净值筹备造作，给基金或基金份额持有东谈主酿成损失的，应由基金管理东谈主 先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   (4)基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自时间系统设立而产生的净值筹备尾差，以基金管 理东谈主筹备效果为准。   (5)前述内容如法律法例或监管机关另有法律解释的，从其法律解释处理。   （七）暂停估值的情形 估基金资产的； 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致，应当暂停估值；   (八)   基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责筹备，基金托管东谈主负责进行复核。基金 管理东谈主应于每个绽放日来往扫尾后筹备当日的基金资产净值并发送给基金托管东谈主。基金托管 东谈主对净值筹备效果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按法律解释对基金净值给以公布。   （九）    特殊情形的处理 估值方法的第(2)项进行估值时，所酿成的舛误不看成基金资产估值造作处理。 政策变更、阛阓法律解释变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然仍是采取必要、适合、合理的措 施进行查验，但未能发现造作的，由此酿成的基金资产估值造作，基金管理东谈主和基金托管东谈主 衔命抵偿职责。但基金管理东谈主应当积极采取必要的按次排除由此酿成的影响。                    第 95 页 共 135 页 第 96 页 共 135 页                十六、基金的收益分拨   （一）基金收益的组成   因运用基金资产带来的成本或用度的直快计入收益。   （二）基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照国度联系法律解释和基金合同中的联系法律解释不错在基金收 益中扣除的用度后的余额。   （三）收益分拨原则 分红的默许方式为现款分红；若投资者要修改分红方式，请自行到销售网点柜台或销售机构 法律解释的其他方式进行修改； 次收益分拨比例最低不低于已终了收益的 60％，但若基金合同奏效起火 3 个月则可不进行 收益分拨；因基金分红导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会裁减基 金投资风险或提高基金投资收益；   （四）收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明基金收益的规模、基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时刻、 分拨数额及比例、分拨方式、支付方式等内容。   （五）收益分拨有计划的确定与公告   本基金收益分拨有计划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息裸露管理办 法》的联系法律解释在指定媒介公告。                   第 97 页 共 135 页                    十七、基金的用度与税收   （一）与基金运作联系的用度   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   基金管理东谈主的管理费以基金资产净值的 1.20%年费率计提。筹备方法如下：   H=E×1.20%/当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理东谈主的管理费逐日筹备，逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个就业日内从基金资产中一次性支付给基金管理东谈主，若遇法定节沐日、休息日等，支付日历 顺延。   基金托管东谈主的托管费按前一日的基金资产净值的 0.20%的年费率计提。筹备方法如下：   H=E×0.20%/当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管东谈主的托管费逐日筹备，逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个就业日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本章第（一）条中所述用度根据联系法例、基金合同及相应契约的法律解释，按用度试验支 出金额，列入当期基金用度。                       第 98 页 共 135 页   （三）与基金销售联系的用度 日常申购金额（M）            日常申购费率 M M≥1000 万元            收取固定用度 1000 元 持有基金时刻（Y）            赎回费率 YY≥3 年                0.00% 持有基金时刻（Y）                           赎回费                                     率 YY≥7 日                               0.50%                 不列入基金资产，申购用度于本基金的阛阓引申和销售。 费全额计入基金财产，除此之外的赎回用度的 25％归基金资产，余额用于支付登记费和其 他必要的手续费。 情况调低赎回费率。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日前按法律解释在指定媒介上公告。   （四）不列入基金用度的形式   基金召募期间的讼师费、管帐师费和信息裸露用度不得从基金财产中列支。基金管理东谈主 与基金托管东谈主因未履行或未透澈履行义务导致的用度支拨或基金资产的损失，以及处理与基 金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   （五）基金管理费和托管费的调治   基金管理东谈主和基金托管东谈主不错筹划酌情调低基金管理费和基金托管费，无谓召开基金份 额持有东谈主大会。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日前按法律解释在指定媒介上公告。   （六）基金税收   基金运作过程中的各种征税主体，依照国度法律法例的法律解释，履行征税义务。                    第 99 页 共 135 页 第 100 页 共 135 页               十八、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 金管帐报表；   （二）基金审计 的管帐师事务所特别注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计； 基金管理东谈主）同意，基金管理东谈主应当按照《信息裸露管理办法》的联系法律解释在指定媒介公告。                     第 101 页 共 135 页               十九、基金的信息裸露   基金的信息裸露应稳当《信息裸露管理办法》特别实施准则、基金合同特别他联系法律解释。 基金的信息裸露事项必须在指定媒介上公告。   （一）招募走漏书、基金居品而已概要   招募走漏书是基金向社会公开刊行时对基金情况进行走漏的法律文献。   基金招募走漏书应当最大限制地裸露影响基金投资者决策的全部事项，走漏基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息裸露及基金份额持有东谈主服务等 内容。《基金合同》奏效后，基金招募走漏书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三 个就业日内，更新基金招募走漏书并登载在指定网站上；基金招募走漏书其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募走漏书。   基金居品而已概淌若基金招募走漏书的纲领文献，用于向投资者提供简明的基金概要信 息。《基金合同》奏效后，基金居品而已概要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三 个就业日内，更新基金居品而已概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品而已概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的， 基金管理东谈主不再更新基金居品而已概要。   （二）基金合同   基金合同是约定基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额持有东谈主权利、义务的法律文献。   （三）基金托管契约   基金托管契约是约定基金管理东谈主和基金托管东谈主权利、义务的法律文献。   （四）基金份额发售公告   基金管理东谈主将按照《证券投资基金信息裸露管理办法》特别实施准则、《基金合同》的 联系法律解释编制并发布基金份额发售公告。   （五）基金召募情况公告   本基金发售期截止后，由基金管理东谈主奉求具有证券从业经验的管帐师事务所对认购资金 进行验资并出具验资敷陈，并对基金召募情况进行公告。   （六）基金合同奏效公告   本基金发售期截止后，由基金管理东谈主奉求具有证券从业经验的管帐师事务所对认购资金 进行验资并出具验资敷陈，并将验资敷陈及本基金备案材料提交中国证监会，中国证监会收                 第 102 页 共 135 页 到前述材料后给以书面阐发，自中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》奏效。管理东谈主将 于收到证监会书面阐发之后发布基金合同奏效公告。   （七）基金绽放申购/赎回公告   基金管理东谈主将按照基金合同的联系法律解释发布基金绽放申购/赎回公告。   （八）基金份额上市来往公告书   基金份额获准在证券来往所上市来往的，基金管理东谈主应当在基金份额上市来往的三个工 作日前，将基金份额上市来往公告书登载在指定报刊和网站上。   本基金同期遵照《业务法律解释》中联系信息裸露的法律解释。   （九）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在指定网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点裸露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站裸露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （十）年度敷陈、中期敷陈、季度敷陈 载在指定网站上，并将年度敷陈指示性公告登载在指定报刊上。基金年度敷陈中的财务管帐 敷陈应当经过具有证券、期货联系业务经验的管帐师事务所审计。 登载在指定网站上，并将中期敷陈指示性公告登载在指定报刊上。 敷陈登载在指定网站上，并将季度敷陈指示性公告登载在指定报刊上。 其流动性风险分析等。如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额 20% 的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期敷陈“影响投资者决策 的其他报复信息”项下裸露该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈期内持有份额 变化情况及居品的荒芜风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （十一）临时敷陈与公告                    第 103 页 共 135 页   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东谈主权益产生紧要影响的事件时，联系信 息裸露义务东谈主应在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在指定报刊和指定网站上： 金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 生变动； 突出百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行径受到重 大行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联来往事项，中国证监会另有法律解释的除外；                   第 104 页 共 135 页 大影响的其他事项或中国证监会法律解释的其他事项。   （十二）清楚公告   在基金合同期限内，民众媒体中出现或阛阓端淑传的音信可能对基金份额价钱产生误导 性影响或引起较大的波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，联系信息裸露义务东谈主瞻念察 后应当立即对该音信进行公开清楚，并将联系情况立即敷陈中国证监会、基金上市来往的证 券来往所。   （十三）计帐敷陈   基金隔断运作的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在指定网站上，并将计帐敷陈指示性公 告登载在指定报刊上。   （十四）基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介裸露信息，然则其他民众媒介不得早于指定媒介裸露信息，况兼在不同媒 介上裸露消亡信息的内容应当一致。   （十五）基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投 资操作的前提下，自主擢升信息裸露服务的质地。具体要求应当稳当中国证监会联系法律解释。 前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （十六）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例法律解释将信 息置备于各自住所、基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、复制。                    第 105 页 共 135 页                   二十、风险揭示   （一）阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资样式和来往轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响。 阛阓远景、行业竞争、东谈主员教学等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司筹划不善，其股票价钱可能着落，或者大致用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。固然基金不错通过投资各种化来散布这种非系统风险，但不成透澈遮盖。 影响而导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降。   （二）管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、教育、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收 益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技巧和管理时间等联系性较大。因此本基金可能因为 基金管理东谈主的身分而影响基金收益水平。   （三）流动性风险   本基金属于绽放式基金，在基金的统共绽放日，基金管理东谈主都有义务接受投资者的申购 和赎回。由于绽放式基金在国内发展历史不长，派遣基金赎回的教育不及，加之中国股票市 场波动性较大，在阛阓着落经常时出现来往量急剧减少的情况，如果在这时出现较大数额的 基金赎回央求，则使基金资产变现贫寒，基金靠近流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排                    第 106 页 共 135 页   本基金在客户集合度约束、巨额赎回监测及派遣在投资者申购赎回方面均明确了管理机 制，在接受申购央求对存量客户利益组成潜在紧要不利影响，以及阛阓大幅波动、流动性枯 竭等顶点情况下发生无法派遣投资者巨额赎回的情形时，基金管理东谈主在保障投资者正当权益 的前提下可按照法律法例及基金合同的法律解释，审慎阐发申购赎回央求并详尽运用各种流动性 风险管理器用看成扶助按次，全面派遣流动性风险。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资阛阓主要为证券来往所、寰宇银行间债券阛阓等流动性较好的表率型来往 时事，主要投资对象为具有淡雅流动性的金融器用（包括国内照章刊行上市的股票、债券和 货币阛阓器用等），同期本基金基于散布投资的原则在行业和个券方面未有高集合度的特征， 详尽评估在闲居阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理按次   基金出现巨额赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景象或巨额赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个绽放 日央求赎回基金份额突出基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其采取延期办理赎 回央求的按次。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、程序及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性费力等顶点情况下发生无法派遣投资者巨额赎回的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的法律解释，严慎录取 延期办理巨额赎回央求、暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性 风险管理器用看成扶助按次。对于各种流动性风险管理器用的使用，基金管理东谈主将依照严格 审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批程序并与 基金托管东谈主协商一致。在试验运用各种流动性风险管理器用时，投资者的赎回央求、赎回款 项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作， 全面保障投资者的正当权益。   （四）投资策略风险   本基金预期在中国全面开辟小康社会的程度中，追随城市化、工业化及花消升级的徐徐 推动，花消品、基础设施及原材料行业中的上风企业能得回较快增长，这些行业中的上风企 业亦然本基金股票投资的重心。本基金弃取上述三个行业看成重心配置对象，是基于对中国 经济始终陆续平静增长的预期，如果在畴昔某一特定阶段，这一预期发生偏差，可能酿成上                 第 107 页 共 135 页 述三个行业相对于统共这个词中国经济的代表性不彊，基金可投资标的容量相对于基金限度偏小而 导致基金事迹下降的风险。   （五）上市来往的风险   本基金将在刊行扫尾后在深圳证券来往所挂牌上市，由于上市期间可能因信息裸露导致 基金停牌，投资者在停牌期间不成买卖基金，产生风险；同期，可能因上市后来往敌手不及 导致基金流动性风险；另外，当基金份额持有东谈主将份额转向场应酬易后导致场内的基金份额 或持有东谈主数起火足上市条件时，本基金存在暂停上市或隔断上市的可能。   （六）投资于存托笔据的风险   本基金的投资规模包括存托笔据，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近中国存托笔据价钱大幅波动致使出现较大亏欠的风险，以及与中国 存托笔据刊行机制联系的风险，包括存托笔据持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法律地 位、享有权利等方面存在相反可能激勉的风险；存托笔据持有东谈主在分红派息、欺骗表决权等 方面的特殊安排可能激勉的风险；存托契约自动敛迹存托笔据持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托笔据价钱相反以及波动的风险；存托笔据持有东谈主权益被摊薄的风险；存托笔据退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在陆续信息裸露监管方面与境内可能存在相反的风 险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   （七）其他风险 风险； 风险；                   第 108 页 共 135 页             二十一、基金合同的隔断与计帐   （一）基金合同的隔断   出现下列情况之一的，基金合同隔断：   （二）基金财产计帐小组   自基金合同隔断日起 30 个就业日内成立基金财产计帐小组，计帐小组必须在中国证监 会的监督下进行基金计帐。   基金计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、由基金管理东谈主采选的讼师事务所、具有 从事证券、期货联系业务经验的注册管帐师事务是以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金管 理东谈主、基金托管东谈主以及上述管帐师事务所和讼师事务所应在基金合同隔断之日起 15 个就业 日内将本方干预计帐小组的具体东谈主员名单函告其他各方。基金计帐小组不错聘任必要的就业 东谈主员。   基金计帐小组领受基金资产后，负责基金资产的支撑、清理、估价、变现和分拨。基金 计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （三）计帐程序   （四）计帐用度                     第 109 页 共 135 页   计帐用度是指计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐用度由计帐小 组优先从基金资产中支付。   （五）基金资产按下列划定归赵   基金资产按前款 1-4 项法律解释依划定归赵，在上一划定权利东谈主未得以归赵前，不分拨给下 一划定权利东谈主。   （六）基金计帐的公告   基金财产计帐敷陈经具有证券、期货联系业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律看法书后报中国证监会备案并公告；基金计帐公告于基金隔断并报中国证监会备案 后 5 个就业日内公告；计帐过程中的联系紧要事项将实时公告。   （七）基金计帐账册及文献的保存   基金计帐账册及联系文献由基金托管东谈主按国度规依期限给以保存。                    第 110 页 共 135 页           二十二、基金合同的内容纲领   一、基金合同当事东谈主及权利义务   （一）基金当事东谈主的权利与义务   基金管理东谈主享有以下权利：   （1）照章并依照基金合同的法律解释寥寂运用并管理基金资产；   （2）依照基金合同的联系法律解释得回基金管理费特别它约定和法定的收入；   （3）代表基金对其所投资的企业照章欺骗因基金财产投资产生的权利；   （4）联系法律法例、中国证监会及基金合同法律解释的其他权利。   基金管理东谈主履行以下义务：   （1）照章召募基金，办理基金各项手续；   （2）自基金合同奏效之日起，以进修信用、费力尽责的原则照章管理并运用基金资产；   （3）配备充足的、具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方 式管理和运作基金资产；   （4）配备充足的专科东谈主员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或奉求其他机构代理 该项业务；   （5）配备充足的专科东谈主员和相应的时间设施进行基金的登记业务或奉求其他机构代理 该项业务；   （6）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保所管理 的基金资产和基金管理东谈主的财产互相寥寂，确保对所管理的不同基金分别管理，分别记账， 进行证券投资；   （7）除法律、法例、中国证监会和基金合同另有法律解释外，不得为我方及任何第三东谈主谋 取利益，不得转托第三东谈主运作基金资产；   （8）接受基金托管东谈主的照章监督；   （9）采取适合合理的按次使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳当《基 金合同》等法律文献的法律解释，按联系法律解释筹备并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；                    第 111 页 共 135 页   （10）严格按照《基金法》、《信息裸露管理办法》、基金合同和其他联系法律解释办理与 基金管理业务行径联系的信息裸露事项；   （11）负责为基金聘任注册管帐师和讼师；   （12）保守基金交易奥密，不得裸露基金投资盘算、投资意向等。除法律法例、规章及 基金合同另有法律解释外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不得向他东谈主浮现；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨有计划，实时向基金份额持有东谈主分拨收益；   （14）按基金合同的法律解释受理申购和赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同和其他联系法律解释召集基金份额持有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）不谋求对上市公司的控股和直领受理；   （17）按联系法律解释制作和保存基金管理业务联系的管帐账册、报表、记录；   （18）确保需要向基金份额持有东谈主提供的各项文献或而已在法律解释时刻发出；况兼保证投 资者大致按照基金合同约定的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开而已，并得到联系 而已的复印件；   （19）组织并干预基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；   （20）靠近排除、照章被撤销、歇业或者由领受东谈主领受其资产时，实时敷陈中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （21）因违背基金合同导致基金资产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益，答允担赔 偿职责，其漏洞职责不因其退任而衔命；   （22）基金托管东谈主因违背基金合同酿成基金资产损失机，应代表基金向基金托管东谈主追偿；   （23）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或实施其它法律 行径；   （24）不从事任何有损基金特别他基金当事东谈主正当权益的行径；   （25）联系法律、法例、中国证监会和基金合同法律解释的其他义务。   基金托管东谈主享有以下权利：   （1）依照基金合同的法律解释，获取基金托管费；   （2）照章监督基金管理东谈主的投资运作，发现基金管理东谈主的投资指示造孽非法、违背基 金合同的，不予执行，并向中国证监会敷陈；                   第 112 页 共 135 页   （3）法律、法例、中国证监会和基金合同法律解释的其他权利。   基金托管东谈主履行以下义务：   （1）安全支撑基金财产；   （2）确立特意的基金托管部，具有稳当要求的营业时事，配备充足的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金资产托作事宜；   （3）对所托管的不同基金财产分别设立账户，确保基金财产的寥寂；   （4）按法律解释开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管 理东谈主的指示或联系法律解释，实时向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项，办理计帐、交割 事宜；   （5）复核、审查基金管理东谈主筹备的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （6）按照联系法律解释制作联系账册、报表、记录和其他联系材料，并与基金管理东谈主进行 查对；   （7）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （8）支撑由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系笔据；   （9）除《基金法》、基金合同特别他联系法律解释另有法律解释外，不得为我方及任何第三东谈主 谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金资产；   （10）保守基金交易奥密。除《基金法》、基金合同特别他联系法律解释另有法律解释外，在基 金信息公开裸露前应予守秘，不得向他东谈主浮现；   （11）对基金财务管帐敷陈、中期和年度基金敷陈出具看法，走漏基金管理东谈主在各主要 方面的运作是否严格按照基金合同的法律解释执行；如果基金管理东谈主有未执行基金合同法律解释的行 为，还应当走漏基金托管东谈主是否采取了适合的按次要求基金管理东谈主纠正其违背基金合同的行 为；   （12）办理与基金托管业务行径联系的信息裸露事项；   （13）依据基金管理东谈主的指示或联系法律解释将基金收益和赎回款项划向本基金计帐账户；   （14）按照法律解释监督基金管理东谈主的投资运作；   （15）干预基金计帐小组，参与基金资产的支撑、清理、估价、变现和分拨；   （16）靠近排除、照章被撤销、歇业或者由领受东谈主领受其资产时，实时敷陈中国证监会 和国务院银行业监督管理机构并文告基金管理东谈主；                  第 113 页 共 135 页  （17）因违背基金合同导致基金资产的损失，答允担抵偿职责，其漏洞职责不因其退任 而衔命；  （18）基金管理东谈主因违背基金合同酿成基金资产损失机，应为基金向基金管理东谈主追偿；  （19）不从事任何有损基金特别他基金当事东谈主正当权益的行径；  （20）按照法律解释召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主召开基金份额持有东谈主大 会；  （21）联系法律、法例、中国证监会和基金合同法律解释的其他义务。  基金份额持有东谈主享有以下权利：  每份基金份额具有同等的正当权益。  （1）共享基金财产收益；  （2）监督基金管理东谈主的投资运作；  （3）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （4）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；  （5）按照法律解释要求召开基金份额持有东谈主大会；  （6）出席或委用代表出席基金份额持有东谈主大会，并对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （7）查阅或者复制公开裸露的基金信息而已；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额发售机构挫伤其正当权益的行径照章拿起 诉讼；  （9）基金合同约定的其他权利。  基金份额持有东谈主履行以下义务：  （1）服从基金合同；  （2）交纳基金认购、申购款项及按照法律解释支付相应用度；  （3）在持有的基金份额规模内，承担基金亏欠或者基金合同隔断的有限职责；  （4）不从事任何有损基金特别他基金当事东谈主正当权益的行径；  （5）返还持有基金份额过程中得回的不当得利；  （6）法律、法例和基金合同法律解释的其他义务。                   第 114 页 共 135 页   基金合同当事各方的权利和义务以基金合同为依据，不因基金资产账户称号的改变而有 所改变。   二、基金份额持有东谈主大会   （一）基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主或基金份额持有东谈主正当的授权代表共同组 成。   （二）召开事由 以上的基金份额持有东谈主(以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同)提议时，应当召 开基金份额持有东谈主大会：   (1) 变更基金合同或隔断基金合同，但基金合同另有约定的除外；   (2) 变更基金类别；   (3) 蜕变基金运作方式；   (4) 变更基金投资主义、规模或策略；   (5) 更换基金托管东谈主；   (6) 更换基金管理东谈主；   (7) 代表 10%以上基金份额的基金份额持有东谈主就消亡事项书面要求召集基金份额持有 东谈主大会；   (8) 变更基金份额持有东谈主大会程序；   (9) 提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金尺度。但根据法律法例的要求提高该等酬金 尺度的除外；   (10) 本基金与其它基金的合并；   (11) 法律法例、基金合同或中国证监会法律解释的其它应当召开基金份额持有东谈主大会的事 项。 额持有东谈主大会：   (1) 调低基金管理费、基金托管费；   (2) 在法律法例和基金合同法律解释的规模内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方 式；   (3) 因相应的法律法例发生变动应当对基金合同进行修改；                   第 115 页 共 135 页   (4) 对基金合同的修改不触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   (5) 对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响；   (6) 按照法律法例或基金合同法律解释不需召开基金份额持有东谈主大会的其它情形。   （三）召集方式 时刻、地点、方式和权益登记日由基金管理东谈主弃取确定； 会的，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 确定开会时刻、地点、方式和权益登记日； 应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上 的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表 和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主有权自行 召集基金份额持有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章 自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻止、打扰。   （四）文告 息裸露媒介公告文告。基金份额持有东谈主大通晓知须至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和出席方式；   （2）会议拟审议的主要事项；   （3）会议体式；   （4）有权出席会议的基金份额持有东谈主权益登记日；                    第 116 页 共 135 页   （5）授权奉求书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理灵验期限等)、 投递的期限、地点；   （6）表决方式；   （7）会务连系东谈主姓名、电话特别他连系方式；   （8）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （9）召集东谈主需要文告的其他事项。 式，并在会议文告中走漏本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、奉求的公证机关 特别连系方式和连系东谈主、书面表决看法的寄交的截止时刻和收取方式。 的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对书面 表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基 金托管东谈主到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。   （五）召开方式   (1) 基金份额持有东谈主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会；   (2) 现场开会由基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权奉求书委用其代理东谈主出席，现场 开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席；   (3) 通信方式开会应按照基金合同的联系法律解释以通信的书面方式进行表决；   (4) 会议的召开方式由召集东谈主确定。但决定更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主必须以现 场开会方式召开基金份额持有东谈主大会   (1) 现场开会   必须同期稳当以下条件时，现场会议方可举行： 记日基金总份额的 50%以上； 持有基金份额的笔据及授权奉求代理手续完备，到会者出具的联系文献稳当联系法律法例和 基金合同及会议文告的法律解释，况兼持有基金份额的笔据与基金管理东谈主理有的登记而已相符。                    第 117 页 共 135 页   未能满足上述条件的情况下，则召集东谈主可另行确定并公告再行开会的时刻,召集东谈主应当 提前 30 日公告基金份额持有东谈主大会的召开时刻、会议体式、审议事项、议事程序和表决方 式等事项。   (2) 通信方式开会   必须同期稳当以下条件时，通信会议方可举行： 金份额持有东谈主的书面表决看法； 基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上； 时提交的持有基金份额的笔据和受托出席会议者出具的奉求东谈主理有基金份额的笔据和授权 奉求书等文献稳当法律法例、基金合同和会议文告的法律解释；   （六）议事内容与程序   (1) 议事内容为关系全体基金份额持有东谈主利益的，并为基金份额持有东谈主大会权利规模 内的紧要事项，如法律法例法律解释的基金合同的紧要修改、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、 与其它基金合并以及召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会计划的其它事项；   (2) 基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决；   (3) 基金管理东谈主、基金托管东谈主、持有权益登记日基金总份额 10%或以上的基金份额持 有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文告前向大会召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表 决的提案，也不错在会议文告发出后向大会召集东谈主提交临时提案，召集东谈主对于临时提案应当 最迟在大会召开日前 30 日公告；   (4) 对于基金份额持有东谈主提交的提案（包括临时提案），大会召集东谈主应当按照以下原 则对提案进行审核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案触及事项与基金有径直关系，况兼不超出 法律法例和基金合同法律解释的基金份额持有东谈主大会权利规模的，应提交大会审议；对于不稳当 上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提 交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解释和走漏；                     第 118 页 共 135 页   程序性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案触及的程序性问题作出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主理东谈主不错 就程序性问题提请基金份额持有东谈主大会作出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的程序进 行审议。   (1) 现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主理东谈主按照法律解释程序布告会议议事程序及厚重事项， 确定和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经计划后进行表决，经正当执业的讼师见 证后形成大会决议。   大会由基金管理东谈主授权代表主理。在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基 金托管东谈主授权代表主理；如果基金管理东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席 大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生别称代表看成 该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干预会议东谈主员姓名(或单元称号)、 身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名(或单元称号)等事 项。   (2) 通信方式开会   在通信方式开会的情况下，由召集东谈主在会议文告中提前 30 日公布提案，在所文告的表 决截止日历第 2 日统计全部灵验表决，在公证机构监督下形成决议。   (七)表决   (1) 一般决议，一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主及代理东谈主所持表决权的 50% 以上通过方为灵验；除下列(2)所法律解释的须以特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决 议的方式通过；   (2) 特别决议，特别决议须经出席会议的基金份额持有东谈主及代理东谈主所持表决权的三分 之二以上通过方可作出。触及基金管理东谈主更换、基金托管东谈主更换、蜕变基金运作方式、提前 隔断基金合同必须以特别决议的方式通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准，或者备案，并给以公告。                    第 119 页 共 135 页 律法例和会议文告法律解释的书面表决看法即视为灵验的表决；表决看法磨蹭不清或互相矛盾的 视为无效表决； 项表决。   (八)计票   (1) 如基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额持有东谈主大会 的主理东谈主应当在会议运转后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举 2 名代表与 大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集，基金份 额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运转后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选 举 3 名代表担任监票东谈主；   (2) 监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主就地公布计票 效果；   (3) 如果大会主理东谈主对于提交的表决效果有怀疑，不错对所投票数进行再行盘点；如 果大会主理东谈主未进行再行盘点，而出席会议的基金份额持有东谈主或者代理东谈主对大会主理东谈主布告 的表决效果有异议，有权在布告表决效果后立即要求再行盘点，大会主理东谈主应当立即再行清 点并公布再行盘点效果。再行盘点仅限一次。   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主 授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。   (九)奏效与公告 报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出 具无异议看法之日起奏效。 束力。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行奏效的基金份额持有东谈主大会的决 定。                  第 120 页 共 135 页   三、基金合同隔断的事由、程序   (一)基金合同的隔断   出现下列情况之一的，基金合同隔断：   （二）基金财产计帐小组   自基金合同隔断日起 30 个就业日内成立基金财产计帐小组，计帐小组必须在中国证监 会的监督下进行基金计帐。   基金计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、由基金管理东谈主采选的讼师事务所、具有 从事证券、期货联系业务经验的注册管帐师事务是以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金管 理东谈主、基金托管东谈主以及上述管帐师事务所和讼师事务所应在基金合同隔断之日起 15 个就业 日内将本方干预计帐小组的具体东谈主员名单函告其他各方。基金计帐小组不错聘任必要的就业 东谈主员。   基金计帐小组领受基金资产后，负责基金资产的支撑、清理、估价、变现和分拨。基金 计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同隔断后，发布基金计帐公告；   （2）基金计帐小组统一领受基金资产；   （3）对基金资产进行支撑、清理和阐发；   （4）对基金资产进行估价；   （5）对基金资产进行变现；   （6）将基金计帐效果敷陈中国证监会；   （7）以自身口头干预与基金联系的民事诉讼以特别他必要的民事行径；   （8）公布基金计帐效果公告；   （9）进行基金剩余资产的分拨。   （三）计帐用度                    第 121 页 共 135 页   计帐用度是指计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐用度由计帐小 组优先从基金资产中支付。   （四）基金财产按下列划定归赵   基金资产按前款 1-4 项法律解释依划定归赵，在上一划定权利东谈主未得以归赵前，不分拨给下 一划定权利东谈主。   （五）基金财产计帐的公告   基金财产计帐敷陈经具有证券、期货联系业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律看法书后报中国证监会备案并公告；基金计帐公告于基金隔断并报中国证监会备案 后 5 个就业日内公告；计帐过程中的联系紧要事项将实时公告。   （六）基金计帐账册及文献的保存   基金计帐账册及联系文献由基金托管东谈主按国度规依期限给以保存。   （七）争议措置方式   对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与本合同联系的争议，本合同当事东谈主应通 过协商、统一措置，协商、统一不成措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易 仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进 行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有敛迹力。   争议处理期间，合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接诚实、费力、尽责地履行基金合同 法律解释的义务，注重基金份额持有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律统率。   （八）基金合同存放地及投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售服务代理东谈主和注册登 记东谈主办公时事查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但应以基金合同正 本为准。                    第 122 页 共 135 页                 二十三、托管契约的内容纲领   一、托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号： 博时基金管理有限公司   注册地址： 深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   邮政编码：518040   法定代表东谈主：江曙光   成立日历：      1998 年 7 月 13 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字[1998]26 号   组织体式：有限职责公司   注册本钱：      2.5 亿元东谈主民币   存续期间： 陆续筹划   筹划规模：发起确立基金、基金管理   （二）基金托管东谈主   称号：中国开辟银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区金融大街 25 号   邮政编码：100032   法定代表东谈主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：陆续筹划   筹划规模：招揽公众入款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付                           第 123 页 共 135 页 款项及代理保障业务；提供支撑箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东谈主与基金管理东谈主之间的业务监督与核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督、核查 组合、所托管的本基金管理东谈主的统共基金的投资比例、基金资产净值的筹备、基金管理费和 基金托管费的计提和支付等事项进行监督和核查。 式文告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文告后应不才一就业日前实时查对并以书面形 式给基金托管东谈主发出回函，走漏非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上 述规依期限内,基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查,督促基金管理东谈主改正。 金管理东谈主限期纠正，并将纠正效果敷陈中国证监会。   （二）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务监督、核查 合规的投资指示、妥善支撑基金的全部资产、按时将赎回资金和分红收益划入专用计帐账户、 对基金资产实行分账管理、私行动用基金资产等行径进行监督和核查。 式文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应不才一就业日前实时查对并以书面形 式给基金管理东谈主发出回函，走漏非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上 述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查,督促基金托管东谈主改正。 托管东谈主限期纠正，并将纠正效果敷陈中国证监会。   （三）基金托管东谈主与基金管理东谈主在业务监督、核查中的配合、协助   基金管理东谈主和基金托管东谈主有义务配合和协助对方依照本托管契约对基金业务执行监督、 核查。基金管理东谈主或基金托管东谈主无方正原理，拒却、阻止对方根据本托管契约法律解释欺骗监督 权，或采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经监督方提议申饬仍不改 正的，监督方应敷陈中国证监会。   三、基金财产的支撑                   第 124 页 共 135 页   （一）基金资产支撑的原则 分别设立账户，确保基金财产的圆善与寥寂。 分拨基金的任何资产，如有特殊情况两边可另行协商。 并文告基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管理 东谈主采取按次进行催收，由此给基金酿成损失的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的 损失。 数，有安全支撑基金财产的条件，有安全高效的计帐、交割系统，有稳当要求的营业时事、 安全注重设施和与基金托管业务联系的其他设施，有完善的里面稽核监控轨制和风险约束制 度。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 东谈主开立的基金银行账户中，基金托管东谈主在收到资金确当日出具基金资产接管敷陈。同期在规 定时刻内，基金管理东谈主聘任具有从事证券联系业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资 敷陈。出具的验资敷陈由干预验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主支撑和使用。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行径。                  第 125 页 共 135 页 产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务除外的行径。 东谈主负责。   （五）债券托管专户的开设和管理 进行来往。基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司的联系法律解释，在 中央国债登记结算有限职责公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券 的结算。 本由基金托管东谈主支撑，基金管理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开立和管理 管东谈主负责开立。新账户按联系法律解释使用并管理。   （七）基金资产投资的联系什物证券的支撑   基金资产投资的联系什物证券的支撑按果真物证券联系法律解释办理。   （八）与基金资产联系的紧要合同的支撑   与基金资产联系的紧要合同的原件分别由基金托管东谈主、基金管理东谈主支撑。紧要合同包括 基金合同、托管契约（特别附件）。   四、基金资产净值筹备、复核与完成的时刻及程序                    第 126 页 共 135 页   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和，基金份额净值的筹备，精准到   每就业日筹备基金资产净值及基金份额净值，并按法律解释公告。   基金管理东谈主每就业日对基金资产进行估值后，将基金份额净值效果发送基金托管东谈主，经 基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   五、基金份额持有东谈主名册的登记与支撑   根据《基金法》特别他联系法律法例，基金管理东谈主奉求中国证券登记结算有限公司担任 本基金的注册登记东谈主，基金份额持有东谈主名册的编制及陆续支撑义务由注册登记东谈主承担，但基 金管理东谈主应保证基金份额持有东谈主名册的的确性、准确性和圆善性。   基金合同奏效日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、 每月临了一个来往日等触及到基金报复事项日历的基金份额持有东谈主名册，由注册登记东谈主编制， 由基金管理东谈主审核并交基金托管东谈主支撑。基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供随便一个来往 日或全部来往日的基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供，但 基金托管东谈主应保证不得将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应服从守秘义务。   触及到基金份额持有东谈主名册的统共用度，应从注册登记用度中支取，不得从基金财产中 列支，也不得向基金托管东谈主另外收取。   基金托管东谈主和注册登记东谈主对基金份额持有东谈主名册的支撑，按国度法律法例及证券监督管 理部门的要求执行。   六、争议措置方式   因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一措置，协商、统一不成 措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事 东谈主均有敛迹力。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接诚实、费力、 尽责地履行基金合同和本托管契约法律解释的义务，注重基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统率。   七、托管契约的修改与隔断                   第 127 页 共 135 页   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的法律解释有任何突破。修改后的新契约，报中国证监会备案后奏效，须经证监会批准 的，经其批准后奏效。   发生以下情况，本托管契约隔断：                  第 128 页 共 135 页             二十四、对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、基金销售机构提供。基金管理东谈主承诺为 场外投资者提供一系列的服务，根据场外投资者的需要和阛阓的变化，有权加多或变更服务 形式。主要服务内容如下：   （一）投资者来往而已的寄送服务   基金合同奏效后，闲居绽放期每次来往扫尾后，对 T 日提交的灵验央求，投资者可在 T+2 个就业日后通过销售机构的网点柜台或以销售机构法律解释的其他方式查询和打印阐发单； 或在 T+1 个就业日后通过博时一线通电话、博时网站查询来往阐发情况。基金管理东谈主不向投 资者寄送来往阐发单。   每月扫尾后，基金管理东谈主为统共订阅电子对账单的场外投资者发送电子对账单。投资者 不错登录基金管理东谈主网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅电子对账单” 邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可径直拨打博时一线通 95105568（免资料话费） 订阅。   由于投资者提供的电子邮箱省略、造作、未实时变更或通信故障、延误等原因有可能造 成电子对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法闲居收取电子对账单的场外投资者，敬 请实时通过本基金管理东谈主网站，或拨打博时一线通客服电话查询、查对、变更您的预留连系 方式。   基金合同奏效后，每次来往扫尾后，投资者可在 T+1 个就业日后到来往网点进行阐发单 的查询和打印，基金管理东谈主不寄送场内投资者的对账单，投资者可到来往网点打印或通过交 易网点提供的自助、电话、网上服务方式查询，详情请参议联系场内销售机构。   （二）网上搭理服务   通过基金管理东谈主网站，投资者可得回如下服务： 易的联系契约，接受本公司联系服务要求并办理联系手续后，即可自助开户并进行网上来往， 如基金认/申购、定投、蜕变、赎回、赎反转申购及分红方式变更等。具体业务办理情况及 业务法律解释请登录本公司网站查询。                      第 129 页 共 135 页 记录等信息，同期不错修改基金账户信息等基本而已。 包括基金法律文献、基金管理东谈主最新动态、热门问题等。 也不错在“您问我答”栏目中，径直提议联系本基金的问题和建议。   （三）短服气务   基金管理东谈主向订制短服气务的基金份额持有东谈主提供相应短服气务。   （四）电子邮件服务   基金管理东谈主为投资者提供电子邮件方式的业务参议、投诉受理、基金份额净值等服务。   （五）手机搭理服务   投资者通过博时 App 版直销网上来往系统，不错使用基金搭理所需的基金来往、搭理查 询、账户管理、信息资讯等功能和服务   （六）信息订阅服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站、客服中心提交信息订制的央求，基金管理东谈主将以电子 邮件、手机短信的体式依期为投资者发送所订制的信息。   （七）电话搭理服务   投资者拨打博时一线通：95105568（免资料话费）可享有投资搭理来往的一站式详尽服 务： 以自助查询账户余额、来往情况、基金净值等信息，也不错进行直销来往、密码修改、传真 提取等操作。 赎回、变更分红方式、撤单等直销来往业务。 订制等服务。   （八）基金管理东谈主连系方式：   公司网址：www.bosera.com                         第 130 页 共 135 页   电子信箱：service@bosera.com   博时一线通客服电话：95105568（免资料话费）   （九）如本招募走漏书存在职何您/贵机构无法蚁集的内容，请通过上述方式连系基金 管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面蚁集了本招募走漏书。                             第 131 页 共 135 页                  二十五、其他应裸露的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时主题行业羼杂型证券投资基金（LOF）   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于隔断中民钞票 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠行径的公告》；   （四）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上来往 平台基金蜕变等业务费率优惠的公告》；   （五）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上来往部分业务的公告》；   （六）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《博时主题行业羼杂型证券投资基金（LOF）   （七）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时主题行业羼杂型证券投资基金（LOF） 基金居品而已概要更新》；   （八）、2024 年 6 月 6 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金投资 关联方承销期内承销证券的公告》；   （九）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主员 变更的公告》；   （十）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于隔断北京中期 期间基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （十一）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付 汇聚服务股份有限公司融合灵通北京银行借记卡直销网上来往和费率优惠的公告》、《博时 基金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司融合灵通上海银行借记卡直销网上交 易和费率优惠的公告》；   （十二）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时主题行业羼杂型证券投资基金 （LOF）   2024 年第 1 季度敷陈》；                            第 132 页 共 135 页   （十三）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主 员变更的公告》；   （十四）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时主题行业羼杂型证券投资基金 （LOF）   2023 年年度敷陈》；   （十五）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时主题行业羼杂型证券投资基金 （LOF）   2023 年第 4 季度敷陈》；   （十六）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海富 友支付服务有限公司融合灵通吉利银行借记卡直销网上来往和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于暂停使用吉利银行直联快捷支付服务办理直销网上来往部分业务的公 告》；   （十七）、2023 年 11 月 14 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金 投资关联方承销期内承销证券的公告》；   （十八）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理 东谈主员变更的公告》；   （十九）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金 投资关联方承销期内承销证券的公告》、《博时主题行业羼杂型证券投资基金（LOF） 2023 年第 3 季度敷陈》；   （二十）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《博时主题行业羼杂型证券投资基金（LOF） 更新招募走漏书》。                            第 133 页 共 135 页          二十六、招募走漏书存放及查阅方式   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例法律解释将信 息置备于各自住所、基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工 本费后，可在合理时刻内取得上述文献复制件或复印件。对投资者按此种方式所得回的文献 特别复印件，基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容透澈一致。   投资者还不错径直登录基金管理东谈主的网站(www.bosera.com.)查阅和下载招募走漏书。                    第 134 页 共 135 页                 二十七、备查文献  （一）备查文献  （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式 在基金管理东谈主处。                                     博时基金管理有限公司                   第 135 页 共 135 页

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